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2009 中共中央 国务院关于深化医药卫生体制改革的意见（全文）
中共中央 国务院
关于深化医药卫生体制改革的意见
（２００９年３月１７日）
按照党的十七大精神，为建立中国特色医药卫生体制，逐步实现人人享有基本医疗卫生服务的目标，提高全民健康水平，现就深化医药卫生体制改革提出如下意见。
一、充分认识深化医药卫生体制改革的重要性、紧迫性和艰巨性
医药卫生事业关系亿万人民的健康，关系千家万户的幸福，是重大民生问题。深化医药卫生体制改革，加快医药卫生事业发展，适应人民群众日益增长的医药卫生需求，不断提高人民群众健康素质，是贯彻落实科学发展观、促进经济社会全面协调可持续发展的必然要求，是维护社会公平正义、提高人民生活质量的重要举措，是全面建设小康社会和构建社会主义和谐社会的一项重大任务。
新中国成立以来，特别是改革开放以来，我国医药卫生事业取得了显著成就，覆盖城乡的医药卫生服务体系基本形成，疾病防治能力不断增强，医疗保障覆盖人口逐步扩大，卫生科技水平迅速提高，人民群众健康水平明显改善，居民主要健康指标处于发展中国家前列。尤其是抗击非典取得重大胜利以来，各级政府投入加大，公共卫生、农村医疗卫生和城市社区卫生发展加快，新型农村合作医疗和城镇居民基本医疗保险取得突破性进展，为深化医药卫生体制改革打下了良好基础。同时，也应该看到，当前我国医药卫生事业发展水平与人民群众健康需求及经济社会协调发展要求不适应的矛盾还比较突出。城乡和区域医疗卫生事业发展不平衡，资源配置不合理，公共卫生和农村、社区医疗卫生工作比较薄弱，医疗保障制度不健全，药品生产流通秩序不规范，医院管理体制和运行机制不完善，政府卫生投入不足，医药费用上涨过快，个人负担过重，对此，人民群众反映强烈。
从现在到２０２０年，是我国全面建设小康社会的关键时期，医药卫生工作任务繁重。随着经济的发展和人民生活水平的提高，群众对改善医药卫生服务将会有更高的要求。工业化、城镇化、人口老龄化、疾病谱变化和生态环境变化等，都给医药卫生工作带来一系列新的严峻挑战。深化医药卫生体制改革，是加快医药卫生事业发展的战略选择，是实现人民共享改革发展成果的重要途径，是广大人民群众的迫切愿望。
深化医药卫生体制改革是一项涉及面广、难度大的社会系统工程。我国人口多，人均收入水平低，城乡、区域差距大，长期处于社会主义初级阶段的基本国情，决定了深化医药卫生体制改革是一项十分复杂艰巨的任务，是一个渐进的过程，需要在明确方向和框架的基础上，经过长期艰苦努力和坚持不懈的探索，才能逐步建立符合我国国情的医药卫生体制。因此，对深化医药卫生体制改革，既要坚定决心、抓紧推进，又要精心组织、稳步实施，确保改革顺利进行，达到预期目标。
二、深化医药卫生体制改革的指导思想、基本原则和总体目标
（一）深化医药卫生体制改革的指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，从我国国情出发，借鉴国际有益经验，着眼于实现人人享有基本医疗卫生服务的目标，着力解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题。坚持公共医疗卫生的公益性质，坚持预防为主、以农村为重点、中西医并重的方针，实行政事分开、管办分开、医药分开、营利性和非营利性分开，强化政府责任和投入，完善国民健康政策，健全制度体系，加强监督管理，创新体制机制，鼓励社会参与，建设覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度，不断提高全民健康水平，促进社会和谐。
（二）深化医药卫生体制改革的基本原则。医药卫生体制改革必须立足国情，一切从实际出发，坚持正确的改革原则。
——坚持以人为本，把维护人民健康权益放在第一位。坚持医药卫生事业为人民健康服务的宗旨，以保障人民健康为中心，以人人享有基本医疗卫生服务为根本出发点和落脚点，从改革方案设计、卫生制度建立到服务体系建设都要遵循公益性的原则，把基本医疗卫生制度作为公共产品向全民提供，着力解决群众反映强烈的突出问题，努力实现全体人民病有所医。
——坚持立足国情，建立中国特色医药卫生体制。坚持从基本国情出发，实事求是地总结医药卫生事业改革发展的实践经验，准确把握医药卫生发展规律和主要矛盾；坚持基本医疗卫生服务水平与经济社会发展相协调、与人民群众的承受能力相适应；充分发挥中医药（民族医药）作用；坚持因地制宜、分类指导，发挥地方积极性，探索建立符合国情的基本医疗卫生制度。
——坚持公平与效率统一，政府主导与发挥市场机制作用相结合。强化政府在基本医疗卫生制度中的责任，加强政府在制度、规划、筹资、服务、监管等方面的职责，维护公共医疗卫生的公益性，促进公平公正。同时，注重发挥市场机制作用，动员社会力量参与，促进有序竞争机制的形成，提高医疗卫生运行效率、服务水平和质量，满足人民群众多层次、多样化的医疗卫生需求。
——坚持统筹兼顾，把解决当前突出问题与完善制度体系结合起来。从全局出发，统筹城乡、区域发展，兼顾供给方和需求方等各方利益，注重预防、治疗、康复三者的结合，正确处理政府、卫生机构、医药企业、医务人员和人民群众之间的关系。既着眼长远，创新体制机制，又立足当前，着力解决医药卫生事业中存在的突出问题。既注重整体设计，明确总体改革方向目标和基本框架，又突出重点，分步实施，积极稳妥地推进改革。
（三）深化医药卫生体制改革的总体目标。建立健全覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度，为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务。
到２０１１年，基本医疗保障制度全面覆盖城乡居民，基本药物制度初步建立，城乡基层医疗卫生服务体系进一步健全，基本公共卫生服务得到普及，公立医院改革试点取得突破，明显提高基本医疗卫生服务可及性，有效减轻居民就医费用负担，切实缓解“看病难、看病贵”问题。
到２０２０年，覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度基本建立。普遍建立比较完善的公共卫生服务体系和医疗服务体系，比较健全的医疗保障体系，比较规范的药品供应保障体系，比较科学的医疗卫生机构管理体制和运行机制，形成多元办医格局，人人享有基本医疗卫生服务，基本适应人民群众多层次的医疗卫生需求，人民群众健康水平进一步提高。
三、完善医药卫生四大体系，建立覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度
建设覆盖城乡居民的公共卫生服务体系、医疗服务体系、医疗保障体系、药品供应保障体系，形成四位一体的基本医疗卫生制度。四大体系相辅相成，配套建设，协调发展。
（四）全面加强公共卫生服务体系建设。建立健全疾病预防控制、健康教育、妇幼保健、精神卫生、应急救治、采供血、卫生监督和计划生育等专业公共卫生服务网络，完善以基层医疗卫生服务网络为基础的医疗服务体系的公共卫生服务功能，建立分工明确、信息互通、资源共享、协调互动的公共卫生服务体系，提高公共卫生服务和突发公共卫生事件应急处置能力，促进城乡居民逐步享有均等化的基本公共卫生服务。
确定公共卫生服务范围。明确国家基本公共卫生服务项目，逐步增加服务内容。鼓励地方政府根据当地经济发展水平和突出的公共卫生问题，在中央规定服务项目的基础上增加公共卫生服务内容。
完善公共卫生服务体系。进一步明确公共卫生服务体系的职能、目标和任务，优化人员和设备配置，探索整合公共卫生服务资源的有效形式。完善重大疾病防控体系和突发公共卫生事件应急机制，加强对严重威胁人民健康的传染病、慢性病、地方病、职业病和出生缺陷等疾病的监测与预防控制。加强城乡急救体系建设。
加强健康促进与教育。医疗卫生机构及机关、学校、社区、企业等要大力开展健康教育，充分利用各种媒体，加强健康、医药卫生知识的传播，倡导健康文明的生活方式，促进公众合理营养，提高群众的健康意识和自我保健能力。
深入开展爱国卫生运动。将农村环境卫生与环境污染治理纳入社会主义新农村建设规划，推动卫生城市和文明村镇建设，不断改善城乡居民生活、工作等方面的卫生环境。
加强卫生监督服务。大力促进环境卫生、食品卫生、职业卫生、学校卫生，以及农民工等流动人口卫生工作。
（五）进一步完善医疗服务体系。坚持非营利性医疗机构为主体、营利性医疗机构为补充，公立医疗机构为主导、非公立医疗机构共同发展的办医原则，建设结构合理、覆盖城乡的医疗服务体系。
大力发展农村医疗卫生服务体系。进一步健全以县级医院为龙头、乡镇卫生院和村卫生室为基础的农村医疗卫生服务网络。县级医院作为县域内的医疗卫生中心，主要负责基本医疗服务及危重急症病人的抢救，并承担对乡镇卫生院、村卫生室的业务技术指导和卫生人员的进修培训；乡镇卫生院负责提供公共卫生服务和常见病、多发病的诊疗等综合服务，并承担对村卫生室的业务管理和技术指导；村卫生室承担行政村的公共卫生服务及一般疾病的诊治等工作。有条件的农村实行乡村一体化管理。积极推进农村医疗卫生基础设施和能力建设，政府重点办好县级医院，并在每个乡镇办好一所卫生院，采取多种形式支持村卫生室建设，使每个行政村都有一所村卫生室，大力改善农村医疗卫生条件，提高服务质量。
完善以社区卫生服务为基础的新型城市医疗卫生服务体系。加快建设以社区卫生服务中心为主体的城市社区卫生服务网络，完善服务功能，以维护社区居民健康为中心，提供疾病预防控制等公共卫生服务、一般常见病及多发病的初级诊疗服务、慢性病管理和康复服务。转变社区卫生服务模式，不断提高服务水平，坚持主动服务、上门服务，逐步承担起居民健康“守门人”的职责。
健全各类医院的功能和职责。优化布局和结构，充分发挥城市医院在危重急症和疑难病症的诊疗、医学教育和科研、指导和培训基层卫生人员等方面的骨干作用。有条件的大医院按照区域卫生规划要求，可以通过托管、重组等方式促进医疗资源合理流动。
建立城市医院与社区卫生服务机构的分工协作机制。城市医院通过技术支持、人员培训等方式，带动社区卫生服务持续发展。同时，采取增强服务能力、降低收费标准、提高报销比例等综合措施，引导一般诊疗下沉到基层，逐步实现社区首诊、分级医疗和双向转诊。整合城市卫生资源，充分利用城市现有一、二级医院及国有企事业单位所属医疗机构和社会力量举办的医疗机构等资源，发展和完善社区卫生服务网络。
充分发挥中医药（民族医药）在疾病预防控制、应对突发公共卫生事件、医疗服务中的作用。加强中医临床研究基地和中医院建设，组织开展中医药防治疑难疾病的联合攻关。在基层医疗卫生服务中，大力推广中医药适宜技术。采取扶持中医药发展政策，促进中医药继承和创新。
建立城市医院对口支援农村医疗卫生工作的制度。发达地区要加强对口支援贫困地区和少数民族地区发展医疗卫生事业。城市大医院要与县级医院建立长期稳定的对口支援和合作制度，采取临床服务、人员培训、技术指导、设备支援等方式，帮助其提高医疗水平和服务能力。
（六）加快建设医疗保障系。加快建立和完善以基本医疗保障为主体，其他多种形式补充医疗保险和商业健康保险为补充，覆盖城乡居民的多层次医疗保障体系。
建立覆盖城乡居民的基本医疗保障体系。城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险、新型农村合作医疗和城乡医疗救助共同组成基本医疗保障体系，分别覆盖城镇就业人口、城镇非就业人口、农村人口和城乡困难人群。坚持广覆盖、保基本、可持续的原则，从重点保障大病起步，逐步向门诊小病延伸，不断提高保障水平。建立国家、单位、家庭和个人责任明确、分担合理的多渠道筹资机制，实现社会互助共济。随着经济社会发展，逐步提高筹资水平和统筹层次，缩小保障水平差距，最终实现制度框架的基本统一。进一步完善城镇职工基本医疗保险制度，加快覆盖就业人口，重点解决国有关闭破产企业、困难企业等职工和退休人员，以及非公有制经济组织从业人员和灵活就业人员的基本医疗保险问题；２００９年全面推开城镇居民基本医疗保险，重视解决老人、残疾人和儿童的基本医疗保险问题；全面实施新型农村合作医疗制度，逐步提高政府补助水平，适当增加农民缴费，提高保障能力；完善城乡医疗救助制度，对困难人群参保及其难以负担的医疗费用提供补助，筑牢医疗保障底线。探索建立城乡一体化的基本医疗保障管理制度。
鼓励工会等社会团体开展多种形式的医疗互助活动。鼓励和引导各类组织和个人发展社会慈善医疗救助。
做好城镇职工基本医疗保险制度、城镇居民基本医疗保险制度、新型农村合作医疗制度和城乡医疗救助制度之间的衔接。以城乡流动的农民工为重点积极做好基本医疗保险关系转移接续，以异地安置的退休人员为重点改进异地就医结算服务。妥善解决农民工基本医疗保险问题。签订劳动合同并与企业建立稳定劳动关系的农民工，要按照国家规定明确用人单位缴费责任，将其纳入城镇职工基本医疗保险制度；其他农民工根据实际情况，参加户籍所在地新型农村合作医疗或务工所在地城镇居民基本医疗保险。
积极发展商业健康保险。鼓励商业保险机构开发适应不同需要的健康保险产品，简化理赔手续，方便群众，满足多样化的健康需求。鼓励企业和个人通过参加商业保险及多种形式的补充保险解决基本医疗保障之外的需求。在确保基金安全和有效监管的前提下，积极提倡以政府购买医疗保障服务的方式，探索委托具有资质的商业保险机构经办各类医疗保障管理服务。
（七）建立健全药品供应保障体系。加快建立以国家基本药物制度为基础的药品供应保障体系，保障人民群众安全用药。
建立国家基本药物制度。中央政府统一制定和发布国家基本药物目录，按照防治必需、安全有效、价格合理、使用方便、中西药并重的原则，结合我国用药特点，参照国际经验，合理确定品种和数量。建立基本药物的生产供应保障体系，在政府宏观调控下充分发挥市场机制的作用，基本药物实行公开招标采购，统一配送，减少中间环节，保障群众基本用药。国家制定基本药物零售指导价格，在指导价格内，由省级人民政府根据招标情况确定本地区的统一采购价格。规范基本药物使用，制定基本药物临床应用指南和基本药物处方集。城乡基层医疗卫生机构应全部配备、使用基本药物，其他各类医疗机构也要将基本药物作为首选药物并确定使用比例。基本药物全部纳入基本医疗保障药物报销目录，报销比例明显高于非基本药物。
规范药品生产流通。完善医药产业发展政策和行业发展规划，严格市场准入和药品注册审批，大力规范和整顿生产流通秩序，推动医药企业提高自主创新能力和医药产业结构优化升级，发展药品现代物流和连锁经营，促进药品生产、流通企业的整合。建立便民惠农的农村药品供应网。完善药品储备制度。支持用量小的特殊用药、急救用药生产。规范药品采购，坚决治理医药购销中的商业贿赂。加强药品不良反应监测，建立药品安全预警和应急处置机制。
四、完善体制机制，保障医药卫生体系有效规范运转
完善医药卫生的管理、运行、投入、价格、监管体制机制，加强科技与人才、信息、法制建设，保障医药卫生体系有效规范运转。
（八）建立协调统一的医药卫生管理体制。实施属地化和全行业管理。所有医疗卫生机构，不论所有制、投资主体、隶属关系和经营性质，均由所在地卫生行政部门实行统一规划、统一准入、统一监管。中央、省级可以设置少量承担医学科研、教学功能的医学中心或区域医疗中心，以及承担全国或区域性疑难病症诊治的专科医院等医疗机构；县（市）主要负责举办县级医院、乡村卫生和社区卫生服务机构；其余公立医院由市负责举办。
强化区域卫生规划。省级人民政府制定卫生资源配置标准，组织编制区域卫生规划和医疗机构设置规划，明确医疗机构的数量、规模、布局和功能。科学制定乡镇卫生院（村卫生室）、社区卫生服务中心（站）等基层医疗卫生机构和各级医院建设与设备配置标准。充分利用和优化配置现有医疗卫生资源，对不符合规划要求的医疗机构要逐步进行整合，严格控制大型医疗设备配置，鼓励共建共享，提高医疗卫生资源利用效率。新增卫生资源必须符合区域卫生规划，重点投向农村和社区卫生等薄弱环节。加强区域卫生规划与城乡规划、土地利用总体规划等的衔接。建立区域卫生规划和资源配置监督评价机制。
推进公立医院管理体制改革。从有利于强化公立医院公益性和政府有效监管出发，积极探索政事分开、管办分开的多种实现形式。进一步转变政府职能，卫生行政部门主要承担卫生发展规划、资格准入、规范标准、服务监管等行业管理职能，其他有关部门按照各自职能进行管理和提供服务。落实公立医院独立法人地位。
进一步完善基本医疗保险管理体制。中央统一制定基本医疗保险制度框架和政策，地方政府负责组织实施管理，创造条件逐步提高统筹层次。有效整合基本医疗保险经办资源，逐步实现城乡基本医疗保险行政管理的统一。
（九）建立高效规范的医药卫生机构运行机制。公共卫生机构收支全部纳入预算管理。按照承担的职责任务，由政府合理确定人员编制、工资水平和经费标准，明确各类人员岗位职责，严格人员准入，加强绩效考核，建立能进能出的用人制度，提高工作效率和服务质量。
转变基层医疗卫生机构运行机制。政府举办的城市社区卫生服务中心（站）和乡镇卫生院等基层医疗卫生机构，要严格界定服务功能，明确规定使用适宜技术、适宜设备和基本药物，为广大群众提供低成本服务，维护公益性质。要严格核定人员编制，实行人员聘用制，建立能进能出和激励有效的人力资源管理制度。要明确收支范围和标准，实行核定任务、核定收支、绩效考核补助的财务管理办法，并探索实行收支两条线、公共卫生和医疗保障经费的总额预付等多种行之有效的管理办法，严格收支预算管理，提高资金使用效益。要改革药品加成政策，实行药品零差率销售。加强和完善内部管理，建立以服务质量为核心、以岗位责任与绩效为基础的考核和激励制度，形成保障公平效率的长效机制。
建立规范的公立医院运行机制。公立医院要遵循公益性质和社会效益原则，坚持以病人为中心，优化服务流程，规范用药、检查和医疗行为。深化运行机制改革，建立和完善医院法人治理结构，明确所有者和管理者的责权，形成决策、执行、监督相互制衡，有责任、有激励、有约束、有竞争、有活力的机制。推进医药分开，积极探索多种有效方式逐步改革以药补医机制。通过实行药品购销差别加价、设立药事服务费等多种方式逐步改革或取消药品加成政策，同时采取适当调整医疗服务价格、增加政府投入、改革支付方式等措施完善公立医院补偿机制。进一步完善财务、会计管理制度，严格预算管理，加强财务监管和运行监督。地方可结合本地实际，对有条件的医院开展“核定收支、以收抵支、超收上缴、差额补助、奖惩分明”等多种管理办法的试点。改革人事制度，完善分配激励机制，推行聘用制度和岗位管理制度，严格工资总额管理，实行以服务质量及岗位工作量为主的综合绩效考核和岗位绩效工资制度，有效调动医务人员的积极性。
健全医疗保险经办机构运行机制。完善内部治理结构，建立合理的用人机制和分配制度，完善激励约束机制，提高医疗保险经办管理能力和管理效率。
（十）建立政府主导的多元卫生投入机制。明确政府、社会与个人的卫生投入责任。确立政府在提供公共卫生和基本医疗服务中的主导地位。公共卫生服务主要通过政府筹资，向城乡居民均等化提供。基本医疗服务由政府、社会和个人三方合理分担费用。特需医疗服务由个人直接付费或通过商业健康保险支付。
建立和完善政府卫生投入机制。中央政府和地方政府都要增加对卫生的投入，并兼顾供给方和需求方。逐步提高政府卫生投入占卫生总费用的比重，使居民个人基本医疗卫生费用负担有效减轻；政府卫生投入增长幅度要高于经常性财政支出的增长幅度，使政府卫生投入占经常性财政支出的比重逐步提高。新增政府卫生投入重点用于支持公共卫生、农村卫生、城市社区卫生和基本医疗保障。
按照分级负担的原则合理划分中央和地方各级政府卫生投入责任。地方政府承担主要责任，中央政府主要对国家免疫规划、跨地区的重大传染疾病预防控制等公共卫生、城乡居民的基本医疗保障以及有关公立医疗卫生机构建设等给予补助。加大中央、省级财政对困难地区的专项转移支付力度。
完善政府对公共卫生的投入机制。专业公共卫生服务机构的人员经费、发展建设和业务经费由政府全额安排，按照规定取得的服务收入上缴财政专户或纳入预算管理。逐步提高人均公共卫生经费，健全公共卫生服务经费保障机制。
完善政府对城乡基层医疗卫生机构的投入机制。政府负责其举办的乡镇卫生院、城市社区卫生服务中心（站）按国家规定核定的基本建设经费、设备购置经费、人员经费和其承担公共卫生服务的业务经费，使其正常运行。对包括社会力量举办的所有乡镇卫生院和城市社区卫生服务机构，各地都可采取购买服务等方式核定政府补助。支持村卫生室建设，对乡村医生承担的公共卫生服务等任务给予合理补助。
落实公立医院政府补助政策。逐步加大政府投入，主要用于基本建设和设备购置、扶持重点学科发展、符合国家规定的离退休人员费用和补贴政策性亏损等，对承担的公共卫生服务等任务给予项补助，形成规范合理的公立医院政府投入机制。对中医院（民族医院）、传染病院、精神病院、职业病防治院、妇产医院和儿童医院等在投入政策上予以倾斜。严格控制公立医院建设规模、标准和贷款行为。
完善政府对基本医疗保障的投入机制。政府提供必要的资金支持新型农村合作医疗、城镇居民基本医疗保险、城镇职工基本医疗保险和城乡医疗救助制度的建立和完善。保证相关经办机构正常经费。
鼓励和引导社会资本发展医疗卫生事业。积极促进非公立医疗卫生机构发展，形成投资主体多元化、投资方式多样化的办医体制。抓紧制定和完善有关政策法规，规范社会资本包括境外资本办医疗机构的准入条件，完善公平公正的行业管理政策。鼓励社会资本依法兴办非营利性医疗机构。国家制定公立医院改制的指导性意见，积极引导社会资本以多种方式参与包括国有企业所办医院在内的部分公立医院改制重组。稳步推进公立医院改制的试点，适度降低公立医疗机构比重，形成公立医院与非公立医院相互促进、共同发展的格局。支持有资质人员依法开业，方便群众就医。完善医疗机构分类管理政策和税收优惠政策。依法加强对社会力量办医的监管。
大力发展医疗慈善事业。制定相关优惠政策，鼓励社会力量兴办慈善医疗机构，或向医疗救助、医疗机构等慈善捐赠。
（十一）建立科学合理的医药价格形成机制。规范医疗服务价格管理。对非营利性医疗机构提供的基本医疗服务，实行政府指导价，其余由医疗机构自主定价。中央政府负责制定医疗服务价格政策及项目、定价原则及方法；省或市级价格主管部门会同卫生、人力资源社会保障部门核定基本医疗服务指导价格。基本医疗服务价格按照扣除财政补助的服务成本制定，体现医疗服务合理成本和技术劳务价值。不同级别的医疗机构和医生提供的服务，实行分级定价。规范公立医疗机构收费项目和标准，研究探索按病种收费等收费方式改革。建立医用设备仪器价格监测、检查治疗服务成本监审及其价格定期调整制度。
改革药品价格形成机制。合理调整政府定价范围，改进定价方法，提高透明度，利用价格杠杆鼓励企业自主创新，促进国家基本药物的生产和使用。对新药和专利药品逐步实行定价前药物经济性评价制度。对仿制药品实行后上市价格从低定价制度，抑制低水平重复建设。严格控制药品流通环节差价率。对医院销售药品开展差别加价、收取药事服务费等试点，引导医院合理用药。加强医用耗材及植（介）入类医疗器械流通和使用环节价格的控制和管理。健全医药价格监测体系，规范企业自主定价行为。
积极探索建立医疗保险经办机构与医疗机构、药品供应商的谈判机制，发挥医疗保障对医疗服务和药品费用的制约作用。
（十二）建立严格有效的医药卫生监管体制。强化医疗卫生监管。健全卫生监督执法体系，加强城乡卫生监督机构能力建设。强化医疗卫生服务行为和质量监管，完善医疗卫生服务标准和质量评价体系，规范管理制度和工作流程，加快制定统一的疾病诊疗规范，健全医疗卫生服务质量监测网络。加强医疗卫生机构的准入和运行监管。加强对生活饮用水安全、职业危害防治、食品安全、医疗废弃物处置等社会公共卫生的监管。依法严厉打击各种危害人民群众身体健康和生命安全的违法行为。
完善医疗保障监管。加强对医疗保险经办、基金管理和使用等环节的监管，建立医疗保险基金有效使用和风险防范机制。强化医疗保障对医疗服务的监控作用，完善支付制度，积极探索实行按人头付费、按病种付费、总额预付等方式，建立激励与惩戒并重的有效约束机制。加强商业健康保险监管，促进规范发展。
加强药品监管。强化政府监管责任，完善监管体系建设，严格药品研究、生产、流通、使用、价格和广告的监管。落实药品生产质量管理规范，加强对高风险品种生产的监管。严格实施药品经营管理规范，探索建立药品经营许可分类、分级的管理模式，加大重点品种的监督抽验力度。建立农村药品监督网。加强政府对药品价格的监管，有效抑制虚高定价。规范药品临床使用，发挥执业药师指导合理用药与药品质量管理方面的作用。
建立信息公开、社会多方参与的监管制度。鼓励行业协会等社会组织和个人对政府部门、医药机构和相关体系的运行绩效进行独立评价和监督。加强行业自律。
（十三）建立可持续发展的医药卫生科技创新机制和人才保障机制。推进医药卫生科技进步。把医药卫生科技创新作为国家科技发展的重点，努力攻克医药科技难关，为人民群众健康提供技术保障。加大医学科研投入，深化医药卫生科技体制和机构改革，整合优势医学科研资源，加快实施医药科技重大专项，鼓励自主创新，加强对重大疾病防治技术和新药研制关键技术等的研究，在医学基础和应用研究、高技术研究、中医和中西医结合研究等方面力求新的突破。开发生产适合我国国情的医疗器械。广泛开展国际卫生科技合作交流。
加强医药卫生人才队伍建设。制定和实施人才队伍建设规划，重点加强公共卫生、农村卫生、城市社区卫生专业技术人员和护理人员的培养培训。制定优惠政策，鼓励优秀卫生人才到农村、城市社区和中西部地区服务。对长期在城乡基层工作的卫生技术人员在职称晋升、业务培训、待遇政策等方面给予适当倾斜。完善全科医师任职资格制度，健全农村和城市社区卫生人员在岗培训制度，鼓励参加学历教育，促进乡村医生执业规范化，尽快实现基层医疗卫生机构都有合格的全科医生。加强高层次科研、医疗、卫生管理等人才队伍建设。建立住院医师规范化培训制度，强化继续医学教育。加强护理队伍建设，逐步解决护理人员比例过低的问题。培育壮大中医药人才队伍。稳步推动医务人员的合理流动，促进不同医疗机构之间人才的纵向和横向交流，研究探索注册医师多点执业。规范医院管理者的任职条件，逐步形成一支职业化、专业化的医疗机构管理队伍。
调整高等医学教育结构和规模。加强全科医学教育，完善标准化、规范化的临床医学教育，提高医学教育质量。加大医学教育投入，大力发展面向农村、社区的高等医学本专科教育，采取定向免费培养等多种方式，为贫困地区农村培养实用的医疗卫生人才，造就大批扎根农村、服务农民的合格医生。
构建健康和谐的医患关系。加强医德医风建设，重视医务人员人文素养培养和职业素质教育，大力弘扬救死扶伤精神。优化医务人员执业环境和条件，保护医务人员的合法权益，调动医务人员改善服务和提高效率的积极性。完善医疗执业保险，开展医务社会工作，完善医疗纠纷处理机制，增进医患沟通。在全社会形成尊重医学科学、尊重医疗卫生工作者、尊重患者的良好风气。
（十四）建立实用共享的医药卫生信息系统。大力推进医药卫生信息化建设。以推进公共卫生、医疗、医保、药品、财务监管信息化建设为着力点，整合资源，加强信息标准化和公共服务信息平台建设，逐步实现统一高效、互联互通。
加快医疗卫生信息系统建设。完善以疾病控制网络为主体的公共卫生信息系统，提高预测预警和分析报告能力；以建立居民健康档案为重点，构建乡村和社区卫生信息网络平台；以医院管理和电子病历为重点，推进医院信息化建设；利用网络信息技术，促进城市医院与社区卫生服务机构的合作。积极发展面向农村及边远地区的远程医疗。
建立和完善医疗保障信息系统。加快基金管理、费用结算与控制、医疗行为管理与监督、参保单位和个人管理服务等具有复合功能的医疗保障信息系统建设。加强城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险、新型农村合作医疗和医疗救助信息系统建设，实现与医疗机构信息系统的对接，积极推广“一卡通”等办法，方便参保（合）人员就医，增加医疗服务的透明度。
建立和完善国家、省、市三级药品监管、药品检验检测、药品不良反应监测信息网络。建立基本药物供求信息系统。
（十五）建立健全医药卫生法律制度。完善卫生法律法规。加快推进基本医疗卫生立法，明确政府、社会和居民在促进健康方面的权利和义务，保障人人享有基本医疗卫生服务。建立健全卫生标准体系，做好相关法律法规的衔接与协调。加快中医药立法工作。完善药品监管法律法规。逐步建立健全与基本医疗卫生制度相适应、比较完整的卫生法律制度。
推进依法行政。严格、规范执法，切实提高各级政府运用法律手段发展和管理医药卫生事业的能力。加强医药卫生普法工作，努力创造有利于人民群众健康的法治环境。
五、着力抓好五项重点改革，力争近期取得明显成效
为使改革尽快取得成效，落实医疗卫生服务的公益性质，着力保障广大群众看病就医的基本需求，按照让群众得到实惠，让医务人员受到鼓舞，让监管人员易于掌握的要求，２００９－２０１１年着力抓好五项重点改革。
（十六）加快推进基本医疗保障制度建设。基本医疗保障制度全面覆盖城乡居民，３年内城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险和新型农村合作医疗参保（合）率均达到９０％以上；城乡医疗救助制度覆盖到全国所有困难家庭。以提高住院和门诊大病保障为重点，逐步提高筹资和保障水平，２０１０年各级财政对城镇居民基本医疗保险和新型农村合作医疗的补助标准提高到每人每年１２０元。做好医疗保险关系转移接续和异地就医结算服务。完善医疗保障管理体制机制。有效减轻城乡居民个人医药费用负担。
（十七）初步建立国家基本药物制度。建立比较完整的基本药物遴选、生产供应、使用和医疗保险报销的体系。２００９年，公布国家基本药物目录；规范基本药物采购和配送；合理确定基本药物的价格。从２００９年起，政府举办的基层医疗卫生机构全部配备和使用基本药物，其他各类医疗机构也都必须按规定使用基本药物，所有零售药店均应配备和销售基本药物；完善基本药物的医保报销政策。保证群众基本用药的可及性、安全性和有效性，减轻群众基本用药费用负担。
（十八）健全基层医疗卫生服务体系。加快农村三级医疗卫生服务网络和城市社区卫生服务机构建设，发挥县级医院的龙头作用，用３年时间建成比较完善的基层医疗卫生服务体系。加强基层医疗卫生人才队伍建设，特别是全科医生的培养培训，着力提高基层医疗卫生机构服务水平和质量。转变基层医疗卫生机构运行机制和服务模式，完善补偿机制。逐步建立分级诊疗和双向诊制度，为群众提供便捷、低成本的基本医疗卫生服务。
（十九）促进基本公共卫生服务逐步均等化。国家制定基本公共卫生服务项目，从２００９年起，逐步向城乡居民统一提供疾病预防控制、妇幼保健、健康教育等基本公共卫生服务。实施国家重大公共卫生服务项目，有效预防控制重大疾病及其危险因素，进一步提高突发重大公共卫生事件处置能力。健全城乡公共卫生服务体系，完善公共卫生服务经费保障机制，２００９年人均基本公共卫生服务经费标准不低于１５元，到２０１１年不低于２０元。加强绩效考核，提高服务效率和质量。逐步缩小城乡居民基本公共卫生服务差距，力争让群众少生病。
（二十）推进公立医院改革试点。改革公立医院管理体制、运行机制和监管机制，积极探索政事分开、管办分开的有效形式。完善医院法人治理结构。推进公立医院补偿机制改革，加大政府投入，完善公立医院经济补偿政策，逐步解决“以药补医”问题。加快形成多元化办医格局，鼓励民营资本举办非营利性医院。大力改进公立医院内部管理，优化服务流程，规范诊疗行为，调动医务人员的积极性，提高服务质量和效率，明显缩短病人等候时间，实现同级医疗机构检查结果互认，努力让群众看好病。
六、积极稳妥推进医药卫生体制改革
（二十一）提高认识，加强领导。各级党委和政府要充分认识深化医药卫生体制改革的重要性、紧迫性和艰巨性，提高认识、坚定信心，切实加强组织领导，把解决群众看病就医问题作为改善民生、扩大内需的重点摆上重要议事日程，明确任务分工，落实政府的公共医疗卫生责任。成立国务院深化医药卫生体制改革领导小组，统筹组织实施深化医药卫生体制改革。国务院有关部门要认真履行职责，密切配合，形成合力，加强监督考核。地方政府要按照本意见和实施方案的要求，因地制宜制定具体实施方案和有效措施，精心组织，有序推进改革进程，确保改革成果惠及全体人民群众。
（二十二）突出重点，分步实施。建立覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度是一项长期任务，要坚持远近结合，从基础和基层起步，近期重点抓好基本医疗保障制度、国家基本药物制度、基层医疗卫生服务体系、基本公共卫生服务均等化和公立医院改革试点五项改革。要抓紧制定操作性文件和具体方案，进一步深化、细化政策措施，明确实施步骤，做好配套衔接，协调推进各项改革。
（二十三）先行试点，逐步推开。医药卫生体制改革涉及面广、情况复杂、政策性强，一些重大改革要先行试点。国务院深化医药卫生体制改革领导小组负责制定试点原则和政策框架，统筹协调、指导各地试点工作。各省区市制定具体试点方案并组织实施。鼓励地方结合当地实际，开展多种形式的试点，积极探索有效的实现途径，并及时总结经验，逐步推开。
（二十四）加强宣传，正确引导。深化医药卫生体制改革需要社会各界和广大群众的理解、支持和参与。要坚持正确的舆论导向，广泛宣传改革的重大意义和主要政策措施，积极引导社会预期，增强群众信心，使这项惠及广大人民群众的重大改革深入人心，为深化改革营造良好的舆论环境。
2009年04月06日 16:52:34 来源：新华社
http://news.xinhuanet.com/newscenter/2009-04/06/content_11138803.htm
美联储产生背景及其职能
内容提要：美国联邦储备系统是美国经济发展的积极动力之一，其独特的机构分散而又协调一致的结构模式是其发挥作用的关键。本文在概括介绍这种模式产生的背景及设计框架的基础上，重点从以下三个方面解释它是如何帮助美联储履行央行职能，即制定货币政策、作为支付系统的基础设施以及监督和管理各级银行。
关键词：美联储 结构 央行职能
美国金融系统在美国经济的历次波动中，特别是在“9·11”事件及其后的动荡日子里经受了考验，显示出随机应变的能力。作为美国中央银行的美联储在应对这些事件时，各个职能部门同心协力、协调一致，包括维持支付系统的正常运转、为受影响的银行机构提供信贷和实行积极的货币扩张政策。美联储有能力把握全美金融活动的脉搏、保障金融稳定，得益于它现行的在地理上分散的组织结构。这种分散式结构对美国中央银行至关重要，它为美联储的政策制定提供了必要的地方环境，同时又能保持各地之间的联系。本文通过概括介绍它的总体设计，以解释这种结构是如何帮助美联储履行其作为美国中央银行的职责。
一、建立分散式央行系统的历程
1．背景
在建国后的一百多年时间里，美国联邦政府曾两度试图建立央行。1791年美国第一银行建立，1816年美国第二银行建立。国会分别给予了它们20年的特许。但是，这两家银行均未能获得足以使特许延期的政治支持。因此，19世纪的大部分时间里，美国没有中央银行。20世纪初，一系列金融危机和经济不景气．特别是此前30年中连续4次发生的银行恐慌中最严重的一次，即1907年的恐慌进一步凸显中央银行的必要性。人们普遍认识到自发性金融市场的两大天然缺陷，即货币供给对需求不能做出灵活反应和银行体系容易陷于恐慌。因此国家需要更有弹性的货币供应和信贷，即“再贴现”的灵活性，以满足千变万化的市场需求，并通过在此过程中加强对银行的监管以避免银行恐慌。而为了有效的完成上述两项使命，还需要更加高效的基础设施，特别是一个完善的支票清算系统．以满足日常业务中资金调动和支付处理。美国显然需要一个中央银行，但在当时对建立这么一个央行怀有戒心的理由也是显而易见的。很多人，特别是南部和西部的小企业主和农场主，担心一个远离他们、总部设在东岸的“东方权势集团”——不是在金融中心纽约，就是在政治中心华盛顿一一将不会对他们的经济需求做出反应。
2．结构设计
美联储的结构模式及其央行职能分析
上述因素决定了美国的中央银行在美国经济史上姗姗来迟，而且最终采用如此分散的结构。为了给建立中央银行争取必要的政治支持，总统伍德罗·威尔逊和众议院银行委员会主席卡特·格拉斯借鉴了美国政治体制所采取的中央和地方相互制衡的联邦制结构模式。这一思想体现在《1913年联邦储备法》中，并保持至今。因此，直到1913年12月13日，美国国会才正式建立了作为中央银行的联邦储备系统。这个系统包括12个自成一体的地区储备银行和25家分支机构，由设在首都华盛顿的一个理事会监督其经营。美联储的核心是联邦储备理事会，其7名理事由总统提名并经参议院批准，任期可长达14年。中央银行创始人的初衷是，中央银行的“中央”要最小化。也就是说，12家地区储备银行应是相对自主的银行家的银行．为所在分区的地方银行提供全方位服务．包括法定准备金率、再贴现率和公开市场业务等。为保证银行家的地方性和独立性，每个储备银行的董事不是由政治家来选择，而是在地区内跨越部门利益加以选择的，包括存款机构、非金融机构、劳工和公众。
当然．储备银行系统建立伊始，它就不得不违背其让地方储备银行自力更生的初衷。技术变革和市场动力推动着美国经济特别是金融和支付系统成为更加完整的实体。此外，美联储必须将各部分的活动一体化。这种一体化体现在各级部门的一系列业务中。即使如此．一体化仍未脱离大约90年前建立的“联邦制”结构的大框架。正是这一结构体现了美联储结构的灵活性及其存在的价值。
二、制定货币政策
1．基本理念
美国把货币政策视为中央银行可以自由运用的独立手段，用以帮助稳定联邦经济的波动。在美联储发展成为一个有国家宏观经济目标、独立和积极的货币政策制定机构的过程中，建立联邦公开市场委员会是关键的一步。
1935年8月24日，大萧条以后罗斯福总统签署银行法修正案创建了这一机构。该委员会共有12名成员，由7名联邦储备理事会理事和纽约联邦储备银行总裁以及其他地区联邦储备银行的4名总裁组成，这4名总裁由12个地区储备银行总裁团轮值。由于其成员包括总统任命的官员、理事会成员及从各自董事会选举出来的储备银行总裁，因此，公开市场委员会可谓是为融合国家和地方的私人和公众利益于一体而设计的。
根据当时美联储主席埃克尔斯的说法．它的基本理念是：尽管国家货币政策只能有一个．但它却是在广泛搜集地区经济发展资料和典型调查的基础上绘制全国经济蓝图的。在这里，12个地联邦储备银行起到重要作用，它们的总裁在公开市场委员会中占有一席之地。总裁们既提供有关经济状况的有价值的最新情报，也提供商界人士对未来发展前景的看法。他们的情报源自于与各自银行的董事会和顾问委员会会晤、在分区举行的非正式“公民大会”以及储备银行日常经营中的各种往来。这些情报和看法有的刊登在储备银行的区域评论中，即所谓的“棕皮书”中。
这些基层的观点很有价值，有助于克服货币政策的根本难题：长时间、多方面的滞后对货币政策作用的影9向。此外，储备银行总裁们还能带来对有关货币政策更广泛的看法。理论上，经济结构的不同和货币政策作用的差异可以并存。著名的例子包括圣路易斯联邦储备银行提出货币主义观点，而明尼阿波利斯联邦储备银行的研究则支持实际商业周期观点。这是符合实际的，因为美国经济中各产业的地理分布仍不均衡。
2．决策与执行
公开市场委员会在其决策和执行程序方面也保证了美联储同地区经济保持密切联系。首先，它有一套完善的投票表决程序。12名投票成员集体制定公开市场委员会的正式决策，7位理事每次都要投票，12位行长中只有5位轮流投票。这样就保证了每个成员平等地参与讨论并达成共识以举行正式的政策表决。因此决策一般是达成共识后制定的，所以一致通过的决策通常是惯例，而不是例外。
其次．它有一套完善的执行程序。公开市场委员会决定了联邦资金利率的适当目标水平后，由美联储在纽约联邦储备银行的交易台负责实现目标。为了推动这一过程，公开市场委员会起草了一份政策指示．要求纽约交易台采取适当措施，实现隔夜借贷利率目标。时间证明，公开市场委员会的结构最充分地利用了美联储机构分散的优越性。这种结构能够充分运用各种信息，制定全国性的货币政策，并使美联储能够向全国各地传达决策和政策原则。这种信息的双向交流加强了美联储监督经济和建立政策共识的能力。
三、作为支付系统的基础设施
1．历程
付款处理在美联储业务中占的比重最大。美联储全系统共有2.3万多名雇员．其中大约一半，即1.2万人从事支付业务。多年来，美联储分散的结构使得它在维持支付系统上拥有优势。
长期以来，美国是个有着许多小银行服务于各自相对有限地域的国家。美联储成立的原因之一便是建立一个使货币在这些小银行之间有效流动的网络。美联储最早的项目之一就是建立一个支票清算系统。在该系统中，每家储备银行为其分区各银行提供一个本地结算所，并使他们能够通过其姊妹储备银行进入全国结算网络。
早在1918年，各储备银行就使其分区内的银行便利地使用全国电子资金转账网络(Fedwire)。它是全美境内美元支付系统，是美国支付清算的主动脉，归美联储所有。它将全美划分为11个专门的支付处理中心，它将美联储总部，所有的联储银行。美国财政部及其他联邦政府机构连接在一起，提供实时全额结算服务。个人和非金融机构可以通过金融机构间接使用FEDWIRE，由于该系统有专用的实现资金转移的电码通讯网络，权威性、安全性较高。此外它还承担着美联储货币政策操作、政府债券买卖以及证券系统簿记的重要任务。
2．改革
美国支付系统的自动化、信息化、网络化和无纸化程度很高，这与美联储的高度重视是分不开的，特别是美联储不断对主要的支付系统进行技术改造和安全防护。从而使美国支付系统的处理能力和效率始终走在世界的前列。
它的最新改革如下：首先．在战略层面，美联储建立了支付系统政策顾问委员会。它的使命是为美联储整个系统的支付活动确立方向。与联邦公开市场委员会一样，支付系统政策顾问委员会也是一个由美联储理事和各储备银行总裁组成的委员会。其次，在操作层面，各储备银行通过全国产品办公室协调其支付操作，向金融服务政策委员会报告。这样，每种支付服务由一家储备银行统一管理，并酌情通过储备银行的运作网络支付。
四、对银行的监督和管理
1．监管的强化
如前所述，政府监管造成了长期以来美国是一个靠众多小银行为地域有限的当地社区提供相对有限产品的国家。在此期间．地方储备银行被授权密切监视其管辖范围内的地方银行的安全和稳定。不过，由于20世纪70年代以来全球化的冲击，欧、日等大型全能银行集团的激烈竞争，特别是80年代里根时期的金融改革，一股放松管制的风潮席卷美国，这就解除了对银行活动的种种限制。
一方面．技术和市场的发展正推动银行组织拓展服务地域，提供多样化的系列产品。由此带来了具有全国或国际规模、业务范围更大、业务活动更复杂的银行组织的发展；另一方面，也导致了80年代的储贷协会危机。因此，放松管制的趋势并未影响美联储在监管系统中作用的不断扩大。2001年，国会委托美联储负责监管所有的银行控股公司。2002年，美联储又被委以重任，担任新成立的金融控股公司的“总监”。美联储汇集金融服务业其他监管方的评估意见，以形成业内公认的风险评估，并采取相应措施降低风险，以保护整个银行系统。
2．职责与分析工具的改造
美联储为完成它在这种新环境下的职责，对其监督和管理职能进行了改造。其工作重心从单一时点财务报表审核转为连续风险评估；从当场考查转为早期预警制度；从严格的金融评估转为在评估中越来越多地强调社区贷款和技术。另外，面临向广泛的金融控股公司转变的形势．美联储正在与银行和金融业的其他监管方开展更为密切的合作。
此外，为了适当地监督更大、更复杂的组织，美联储还使用了更新、更缜密的分析工具，把来自全国各地分行的考查报告汇编成内容全面的联邦金融概览。美联储在全系统协调银行监督．从而有效地安置员工，并发挥员工的专业特长。它仍然保持与所监管机构面对面的接触，也仍采用现场考查。即使金融服务业发生了如此多的变化，其组织及领导班子的第一手资料的作用仍是无可替代的。储备银行网络使美联储缩短了地理上的距离，大大提高了它了解其所辖机构的能力。
五、结论
百年来．美联储通过不断演变得以生存下来并取得成功。经过国会授权及其自身内部重组．美联储已成为一个不断变化的实体，机构分散却协调一致。金融业的发展趋势表明今后会继续走向单一全国市场，国内外参与方会越来越多。于是．不可避免地需要进一步协调和统一。不过，即使美联储为了更好地履行央行的职责，演变为一个更加全面一体化的组织，它仍会继续从分散的结构中获得益处。
2006年2月，伯南克接替格林斯潘这位冷静而高效的危机管理者担任美联储主席。在2002年8月至2005年6月期间，他一直作为7位理事之一而为美联储工作，他对美联储这种机构分散却协调一致的运作模式非常熟悉。伯南克明确表示，他的首要任务是保持格林斯潘18年货币政策的延续性，以保证美国拥有一个安全、灵活和稳定的金融和财政体制。在未来美联储应对有史以来最为严重的美元信任危机以及新一轮的通胀风潮等棘手问题的过程中，这种权力制衡的“联邦制”式的金融体系仍将发挥它的作用。
美联储组织结构
美国的中央银行--美国联邦储备局(美联储)与许多国家不同的是，在某种意义上是一个"分散的"中央银行。美联储由12个大区联储银行以及这些银行的分支机构组成，所有这些银行的运作都由位于美国首府华盛领的美联储量事局监管。美联储是根据《美国联邦储备法》于1913年12月成立，主要是为了调节和改善困惑美国多年的周期性货币恐慌的问题。为保护美联储免受短期政治压力的影响，同时又确保它能完成职责，美联储被设立为美国政府中一个"独立"的部门，根据自己的盈利而不是由国会拨款来运作，其董事局成员的任期期限长，并且任期起始时间交措，由此将美联储受短期政治考虑的影响降低到最小程度。
美联储的组织结构是根据《美国联邦储备法》按照不同地区在私营企业和政府部门，以及在银行、商人以及公众之间分权的要求而形成的，主要包括：联储银行、美联储董事局、联邦公开市场委员会、联邦顾问委员会以及3000多家商业银行。
美联储董事局
美联储董事局有7名董事；都是由总统任命并经参议院确认，董事的任期为14年，各董事任期的起始时间不同，相互交错。董事局主席和主席也是由总统指定并经参议院同意，但任期只有四年(可在他们董事任期内连任)。董事局的主要职责如下：1．每年要向国会就美国经济状况和美联储对货币和信用增长的目标等进行年度和年中汇报。董事局主席经常与总统和财政部长会见，董事局董事们则要经常在国会陈述作征。2．设定存款准备金率及批准由各联储银行董事们提出的贴现率。3．制定和执行金融安全、健康以及保护消费者的有关规定。4．检查联储银行的服务、监管及会计程序；批准各联储银行的预算。
联储银行
美联储共有12个大区联储银行分布在波士领、纽约、费城、克利夫兰、里士满、亚特兰大、芝加哥、圣一路易斯、明尼阿波利斯、堪萨斯城、达拉斯及旧金山。这12个联储银行共有25个分行分布在其他25个城市。每个联储银行都独自以公司的形式存在，并且有9名董事，这些董事在美联储量事局的监管下监管联储银行的运作。并批准联储银行总裁和第一副总裁的工资。
联储银行9名董事中有3名A类董事、3名B类董事和3名C类董事。A类董事代表银行界，B类董事由所有会员银行选举出，C类董事(包括董事会主席和副主席)则由美联储董事局任命。B类董事和C类董事代表着联储银行所在区的农业、商业、工业、劳工界和服务业，但不能是某一商业银行的官员、董事或职员。C类董事不能是商业银行的股东。联储银行的分支银行一般有5名或7名董事，他们大多数由所属联储银行的董事会任命，其余则由美联储董事局任命。联储银行的主要职责如下：1．密切关注国家
和世界经济状况并向美联储董事局提供本地区的经济信息供美联储在制定货币政策时做参考。2．控制储备平衡，向储蓄机构贷款。联储银行董事会确定贴现率(要由美联储董事局批准)向这些贷款收取利息。3．检查和监督储蓄机构。4．向储蓄机构和财政部提供服务。5．向会员银行支付红利、保持与注册资本相等的盈余并在支付营运开支后将盈利余额上缴财政部。
联邦公开市场委员会
每年在首府华盛顿召开8次会议。共有12名成员，其中7名是联邦董事局的董事，加上5名联储银行的总裁，其中联储纽约银行的总裁始终是其成员，其他四名按一年任期轮沈由其他11家联储银行的总裁来做。但所有12家联储银行的总裁都参加每一次联邦公开市场委员会的会议。联邦公开市场委员会的职责是指导公开市场操作，这是最重要的货币政策工具。
联邦顾问委员会
向美联储提出建议，并向受美联储政策影响的各种团体提供参考信息。联邦顾问委员会每年至少要就经济和银行等问题与关联储量事局召开四次会议。并要适时对各种经济、金融等问题向联储银行提出顾问建议。
美联储组成
1）总统任命的联邦储备委员会理事会，座落于华盛顿。
2）联邦公开市场委员会。
3）12个地方联邦储备银行，坐落在全国的各大城市，作为美国财政部的金融代理机构。每一个分行都有自己的9人理事会。
4）大量的私人银行成员，这些银行需持有地方联储的不可转让股票
5）各种咨询机构。
1979年，由总统卡特任命的美联储主席Paul Volcker 将抑制通胀作为工作目标，通过紧缩货币供给降低了1986年的通货膨胀。1979年，美联储宣布实施新的货币政策-目标货币总量和银行储备-来抑制两位数的通胀。
1987年，CPI通胀数据降至1%，美联储宣布不再采取货币供应量作为控制通胀的指导线。虽然美联储1979年以来一直使用这一政策指标，且取得了巨大成功。在1980年以前，利率一直作为货币政策选择的目标，通胀水平很高。美联储抱怨总量指标不易把握。Volcker1987年8月卸任，作为继任者的格林斯潘在货币总量政策发生改变7个月之后采用盯住利率的货币政策。
法律地位和在政府中的位置
美联储管理委员会是是一个独立的联邦政府机构，管委会不从国会得到资助。 7个管委会成员的任期跨越不同的总统任期和国会任期。一旦，总统任命完成，其工作的独立性相当强。管委会每年定期向众议院发言人做央行操作报告。法律为总统提供了一个在特定情况下可以免除一名成员的权利。管委会负责货币政策的制定。管委会还负责监管各地的美联储银行和美国银行系统。美联储归私人银行会员所有，每一家会员银行都有当地联储的不可转让股票。
美联储组织结构 美联储管委会 联邦公开市场委员会 联邦储备银行 会员银行 每一个私人联邦储备银行和每一个联邦储备系统中的会员银行都必须接受管委会的监管。管委会的7个人是由总统任命，议会确认的。除非总统撤换，每位成员的任期是14年，一个官员可以在他自己的任期之外，继任其他成员任期的余下部分。
联邦政府公开市场委员会（FOMC）根据美国法典（USC）设立，由包括7位管委会成员和5位地方联邦银行代表组成。从第2区-纽约来的代表是永久性成员，其他代表则每2到3年更换一次。
控制货币工具 美联储通过公开市场操作来控制货币供给，美联储在公开市场上，作为优先交易商（primary dealers）购买有政府参与发行的特种证券。所有的市场操作都是在纽约联邦储备银行柜台完成，目的在于是联邦基金利率尽量接近目标水平。公开市场柜台拥有两样调节货币供给的工具：再购买和隔夜交易。
货币政策的执行 购买或出售国债。当美联储购买国债时就是向市场输入货币。当流通领域货币供给过多，利率就会下降，更多的钱被贷出。当美联储出售国债，流通领域的货币就会减少，利率会上升，借钱会变得比以前困难。
规定成员银行的存款准备金。当美联储提高存款准备金时，成员银行能借出的贷款就会相应减少。贷款减少，利率随之上升。
再贷款利率。成员银行向美联储进行票据贴现以弥补短期头寸。美联储收取的利率叫做贴现率。这个政策的效果很小。
贴现率
美联储执行货币政策时主要盯住联邦基金利率，这是银行间拆借基金利率，由美联储的成员行掌握。这个利率主要由市场决定而不是由美联储。因此，美联储通过增减流动性来使市场利率与目标利率相符。美联储也直接提供再贴现率。即使再贴现率低于银行间利率，银行也愿意从银行间市场借款。这是因为，在美联储办理再贴现会让人觉得该银行的偿付出现问题。
两种利率都影响银行优惠贷款利率（prime rate），银行优惠贷款利率通常会高于联邦基金利率3个百分点。银行优惠贷款利率是银行提供给他们最好客户的优惠利率。低率通过降低借款成本、降低消费者和商业购买和建设的成本；高利率通过增加借贷成本来给经济降温。美联储经常通过每次调整0.25到0.5个百分点的方式来调整联邦储备基金利率。从2001年早些时候到2003年中期，美联储13次调整利率，从6.25%降到1.00%来抑制经济衰退。2002年11月，利率降到1.75%，许多利率降到通胀水平以下（此时的实际利率为负）。2003年6月25日降到1.00%，达到自1958年以来的最低追平，当时的隔夜利率均值是0.68%.从2004年6月底开始，美联储17次上调利率。2006年8月8日利率升至5.25%。美联储在8月8日的会议上维持利率不变。到2006年9与20日利率仍然保持不变。
美联储可能通过公开市场操作改变长期利率，然而相对于市场上的私人机构来说，其购买力还是小得多。美联储当然也可以试图对市场提出劝告，但是作用有限。
子虚乌有的“货币战争”
如果读者尤其是政府决策者把《货币战争》书中结论或政策建议认真待之，那么我们就不能不惊讶，甚至不安
中国改革开放的总设计师邓小平曾指出，“金融是现代经济的核心”。与中央计划经济制度下政府行政指令分配资源截然不同，在市场经济制度中，一个健康运作良好的金融体系通过高效率分配资本、提高投资回报率，在推动经济增长中扮演着举足轻重的作用。而脆弱不稳定的金融体系往往导致金融危机频发，引起经济衰退、失业攀升，甚至触发严重社会与政治危机。
可慰的是，中国近年来金融改革成就显著，从政府、监管部门、企业、投资者、学术界到媒体与一般公众，对金融问题都十分关注。宋鸿兵先生的《货币战争》以金融为脉络交错穿插于近200余年世界经济、政治、社会乃至军事战争，将许多最有名的政治家、军事家与最富戏剧性的历史事件统统与金融联系起来，其构思之大胆、跨度之宽广，令人惊叹。
当今世界，除了少数几位学贯古今，在经济学、金融学、政治学、历史学等皆有造诣的文艺复兴式的大师，相信很少有人能创作一本如此包罗万象的书，并宣称能够成功破译世界财富密码，曝光不为人知的历史真相，揭示许多重大历史事件的前因后果。
作为一本通俗性供消遣娱乐的书，该书的欣赏价值显而易见。美国曾出版过数本与该书近似的书籍，但并没有引起主流社会的太多注意。《货币战争》一书把原著中的有关内容编串起来，视角独特，可读性强，在国内引起了广泛注意，更进一步增添了人们对原本显得过于神秘的金融领域的兴趣与好奇心。
但是，如果读者尤其是政府决策者把它视为一本真实与严谨的书籍，对书中所作结论或政策建议认真待之，那么我们就不能不表示惊讶，甚至不安。
离谱的历史与金融
《货币战争》一书主要写历史。但是，它轻率地改写了人们早已广为接受的世界近代史，尤其是美国历史。从美国独立战争、南北战争到第一次世界大战，从亚伯拉罕·林肯到约翰·肯尼迪，再到罗纳德·里根，美国历史上所有总统遇刺事件，无一例外，都被该书统统归结为一小撮国际银行家争夺所谓“货币发行权”的阴谋策划所致。书中，美国革命不再是北美各殖民地联合起来摆脱英国统治，争取政治独立与经济自由的斗争，而是为了所谓“货币发行权”；南北战争不是因为是否废留奴隶制所引起的尖锐冲突，而是“国际银行家”的操纵结果。
该书还郑重宣称，没有美联储，就没有第一次世界大战；第二次世界大战也不是以美国、英国、苏联与中国为首的盟国反击纳粹德国、意大利法西斯与日本军国主义野蛮侵略的正义史诗，而是罗斯福总统玩世不恭地在战争硝烟中验证凯恩斯的赤字财政和廉价货币的主张，刺激美国经济复苏，并让国际银行家们在战争中再次大发一笔横财。肯尼亚总统被刺杀是因为他签署了一份“鲜为人知”的关于白银券的11110号总统令；越南战争结束的本质原因乃是伦敦黄金战场的惨败，导致统治精英阶层的金融“底气”损耗殆尽；中东石油危机不是欧佩克而是国际银行家的决定等等。
这一系列惊人的“发现”，使历史霎然面目全非！简单得出格，歪曲得离谱，难免给人哗众取宠之嫌。
《货币战争》一书主要写金融。由于文笔流畅，且引述了许多历史典故、传说、轶事、名人语录等，它引人入胜，勾起了一般读者对枯燥金融问题的兴趣，这是该书的一个贡献。但遗憾的是，该书对许多经济历史事件或人物的描述缪误甚多，断章取义、牵强附会、言过其实，或根本就是妄加猜测、肆意定论，给读者提供了错误的信息，并有可能误导政策制定者。
全书每每强调，以罗斯柴尔德为代表的国际银行家如何拥有神秘的超级权力，可随心所欲地玩弄王权与政府于股掌之上，肆意操纵世界的战争与和平、繁荣与萧条。事实是，罗斯柴尔德家族的确曾经盛极一时，至少在19世纪是公认的最有影响的跨国金融企业，在今天的国际金融体系中也算是尚有一席之地；但是，其市场地位与影响力目前已可以说微不足道。无论是按股票与债券承销、交易及企业并购业务的市场份额，还是按旗下所管理金融资产的规模，该公司都往往排不上国际前十名，更谈不上呼风唤雨、主宰全球金融市场了。
书中宣称，罗斯柴尔德家族是当今西方主要发达国家最大的债权人，这并不符合事实。同样，今天的J.P. Morgan银行经过无数次分分合合，与《格拉斯－斯蒂格尔法》出台前的老J.P. Morgan公司除了继承同一商标品牌，其股权结构、组织形式、公司文化、业务与客户基础皆有显著不同，市场影响力也是今非昔比。
该书武断地认定，所谓国际银行家为一小撮利益一致紧抱一团的阴谋团体，而对现代金融体市场与金融机构之间空前激烈的竞争这一客观事实全然漠视。大浪淘沙，适者生存，曾经盛极一时的Drexel、霸菱等老牌银行都已破产，而书中一再提到的库恩·雷波公司也已经无迹可寻。
事实上，金融业是现代经济中竞争最激烈的行业之一，其产业结构与垄断组织相去甚远，这也就是金融创新如此活跃的一个原因。金融业也恰恰是现代经济中最受监管的行业，其经营业务活动受到各国政府如财政部、央行、专职金融监管当局甚至国际组织的严格监管。书中所刻意描画的超然凌驾于国家政府乃至国际政治法律制度之上，拥有神秘权力的所谓“国际银行家”，恐怕除了存在于作者的丰富想象中，纯系子虚乌有。
《货币战争》一书混淆了国内信用与货币，包括流通中的金银币、纸币现钞、基础货币、广义货币和国债、通货膨胀等概念及其相互关系，尤其是颠倒了货币发行与公共财政的因果关系。
早期的英格兰银行和美联储前身机构的货币发行以政府（或王室）的债务为抵押，是为了控制货币发行总量，而不是要挟政府不断发债。恰恰相反，政府常常因为战争或铺张而开支过多，导致财政赤字，而财政赤字决定国债的规模与负担大小，而不是央行的货币发行。如果政府不能通过借款（发国债）来弥补赤字，就往往必须依靠央行的信用，即货币融资（monetary financing of budget deficit），其结果是诱发通货膨胀。在两次世界大战之间的德国，在抗日战争结束后国共内战时期的中国，在20世纪80年代的拉美国家，尤其是玻利维亚、墨西哥、阿根廷与巴西，都是政府通过央行滥发货币弥补极度财政赤字，结果诱发恶性通货膨胀的经典案例。
作为阴谋论的一个重要基石，《货币战争》一书咬定国际银行家们不只是操纵政治、制造战争，更频频制造金融危机，包括1929年的经济大萧条。这些指控颇为离奇，近乎荒谬。任何一个了解金融基本运作的人都知道，金融机构的盈利能力与金融市场的稳定和宏观经济的景气呈紧密的正相关性。当经济繁荣、市场兴旺时，金融业盈利也就表现良好。而经济不景气、市场低迷时，金融业的经营环境就显著恶化。尤其是每次金融危机发生时，金融机构面临巨大的风险，大量亏损，甚至倒闭。大萧条期间，数以百计的金融机构，包括商业银行、证券公司与保险机构，惨遭倒闭厄运。最新一轮的美国次级债危机，对美林、花旗、瑞银等许多世界一流的大型金融机构所造成的冲击，是最新的例证。《货币战争》一书称，历史上每次金融危机都为国际银行家故意制造，有违基本常识。该书还声称，国际银行家孜孜以求的是廉价货币与通货膨胀，也不合逻辑与情理。通货膨胀使贷款的真实价格缩水，作为债权人的银行损失最大，自然最倒霉。该书并没向读者解释清楚究竟为何国际银行家企冀的不是价格稳定，却偏偏是通货膨胀。
《货币战争》一书试图给读者一种旗帜鲜明、是非清白的印象，但其实立场含糊不清，多处地方甚至自相矛盾。书中弥漫了反犹太色彩——不断影射一些国际金融家的犹太出身背景；揉杂了极左思潮——抨击私有化、自由贸易等市场经济政策；极右倾向——仇视罗斯福新政与政府对经济的干预政策；民粹主义——反精英阶层，敌视华尔街、金融界与大企业；美国式的孤立主义——不信任包括联合国、国际货币基金组织、世界银行、WTO和国际清算银行（BIS）在内的任何国际组织与机构；无政府主义——主张绝对的个人自由，并流露出对任何集中权威包括中央银行的天然不信任；对日本的同情与反西方意识（日本经济泡沫破灭系西方国家金融核弹打击所至；日本倡导亚洲货币基金乃“天经地义”，而美国的反对属极端不合理等）。
总之，在意识形态与价值判断方面，此书是一杯奇特的“鸡尾酒”。这也难怪。书中所援引的原著政治立场本来就五花八门，作者只不过是原封不动地照搬到了中文版而已。
美联储辩诬
最令人莫名其妙的是，《货币战争》一书对中央银行制度进行诋毁，尤其是对被各国广为仿效的美联储无端攻击。全书特别把美联储是私有中央银行作为惊人秘密进行大肆渲染，称美联储的性质与来历是美国学术界与新闻媒体“心照不宣”的禁区。
其实，美联储的背景从来就不是什么秘密。从美国建国100余年后，围绕要不要设立中央银行以及设立哪种模式的央行，经过许多公开的辩论交锋，甚至非常激烈的政治斗争，成为美国大选的重要议题。美国开国元勋中，最谙熟金融财经事务的首任财长汉密尔顿所创立的美国第一银行，以及后来重设的第二银行，都成了政治的牺牲品。自1913年美国国会通过“联储法”前后始，美国知识界与媒体对美联储的来龙去脉非常了解，在世界各央行中，美联储的结构与组织形式虽然显得特殊，但从来就不是什么秘密。美国许多入门经济学教科书对美联储的历史与制度都有专门介绍。
在进入20世纪之前，美国政治的一个重要特征就是对于权力集中的恐惧，以及对个人及州政府权利的悉心维护与捍卫。汉密尔顿虽然认识到个人自由与各州自治权的重要，但他坚信，为了确保与自由相辅相成的经济繁荣，美国必须有集中的财政与货币政策，即今天在全世界普遍通行的政府宏观经济政策。
可惜，汉密尔顿为首的联邦主义纲领与理念过于超前，而未能被他的同代人和继承者所及时理解与接受。作为准央行的第一次试验，成立于1791年的美国第一银行于1811年停业，而民粹派代表人物安德鲁·杰克逊总统于1832年否决了国会关于延长美国第二银行执照的提案。具有讽刺意味的是，汉密尔顿所倡导的正是联邦政府集中控制货币发行与供应，而安德鲁·杰克逊等所捍卫的则是各州银行自行发钞的自由与权利。但在《货币战争》一书中，汉密尔顿是与国际银行家沆瀣一气的罪人，而杰克逊总统却成了“杀死银行”、捍卫国家货币发行控制权的英雄。
事实上，在杰克逊总统废除美国第二银行后，美国金融业陷入了长期的混乱与不稳定状态。自1836年起，美国银行恐慌危机至少每20年就爆发一次，而1907年爆发的银行危机蔓延全国，导致银行纷纷倒闭，给存款者与经济造成了惨重打击。痛定思痛，美国朝野与各党派终于吸取了教训，并达成共识——美国无论如何必须设立中央银行，以防止与处理未来的金融危机。
鉴于美国的独特政治传统与文化，在长达数年的联储筹备与法律拟定过程中，设计了一套较为精细的权力制衡机制，体现了美国民主度的妥协精神。其结果是，美联储系统并没有把权力集中于纽约或华盛顿，而是设立了一个在全美有12个地区联储银行的分散系统，以在货币政策制定过程中，充分反映并代表不同地区的利益。而且，联储银行被设计为准公立的机构，实际上为公私合营的混合组织，其目的是防止一个公立的联邦权力当局侵犯私人企业部门的权益。
纯粹从所有制来看，每一个地区联储银行的股东由该联储地区的成员银行构成，因为成为联储银行成员的一个条件就是必须购买联储银行的股份。而这些成员银行都是私人商业银行机构（美国从来没有国有商业银行的传统），说美联储系统中的12家地区性联储银行是私人的中央银行，并没有错。
但是，从实质控制权来看，美联储体系是一个由国会与联邦政府双重控制并接受公众监督的统一的中央银行，代表最佳公共利益行使其央行职权，包括货币政策（确定准备金比率、贴现贷款利率以及公开市场操作）、银行监管，并通过其“最后的贷款者”角色维护美国金融系统稳定。
虽然各地区联储银行享有一定的权利，但毫无疑问，美联储体系的核心权力掌握在总部设于华盛顿的联邦储备局（Board of Governors）手中。联储局是美联储系统的龙头与神经中枢，由七名理事组成，是百分之百的公立机构。所有七名理事都由总统任命，参议院确认。随着时间的推移，尤其是20世纪30年代美国大萧条后的一系列银行改革举措，联储局的权力与影响不断扩大。联储局制定准备金比率，审核并确定各联储银行的贴现率，尤其重要的是，控制了联邦公开市场委员会（FOMC，Federal Open Market Committee）的决策。联储局的所有七名理事都是FOMC的成员，占FOMC的绝大多数，且联储局主席兼任FOMC主席。由于公开市场操作是美联储控制货币供应最重要的政策工具，所以联储局所控制的FOMC在整个美联储系统中占据举足轻重的地位。此外，联储局还拥有其他权力，可以在很大程度上制约并影响各地区性联储银行。例如，虽然各联储银行行长在理论上是由其董事（其中A类、B类董事由成员银行推选）选出，但必须得到联储局的批准。联储局常常向各联储银行的董事会推荐行长人选（通常为职业经济学家），而联储银行的董事会也通常乐于遵照联储局的“建议”。联储局还有权确定各联储银行行长的薪酬，并且审核各联储银行的预算。
如果联储局的权力如此之大，实质上掌控着整个美联储系统，那么，地区联储银行的“私人股东”，即成员银行，对美联储的运作有什么影响呢？答案是：几乎为零。成员银行虽拥有联储银行的股票，但并不享有类似所有权所相应的利益。尽管美联储系统每年可录得200亿美元以上的巨额盈利，股东或成员银行最多能指望得到6%的年度分红，绝大多数盈利由联储局转交了美国财政部。因此，与一般私人公司股东不同，联储银行的股东对其名义上拥有的财产毫无支配权。成员银行最多只能选举联储银行董事会中A类与B类董事中的各一名，而且这名董事常常是由联储银行行长所提名。因此，股东或成员银行，在美联储系统中其实没有任何实质性的权力与影响。事实上，今天只有约三分之一的美国银行是联储的成员银行，而在半个世纪前，这一比例曾是半数。因为成员银行实际上没有“私人股东”的权益，而且还必须承担在联储银行缴存准备金的义务，股东或成员的成本很高，所以曾不断有银行机构脱离联储系统，削弱了联储对货币供应的控制力，以至于美国国会在1980年通过的存款机构放松监管与货币控制法案中增加一个特别条款，即不管是否成员，所有存款金融机构必须在联储系统维持准备金。
《货币战争》一书混淆了所有权与控制权的本质差别，对美联储的领导班子在专业上是否胜任称职，在货币政策上是否制定得当，在维护金融市场信心、价格稳定与充分就业目标方面的记录是否完美等涉及中央银行的关键问题不着笔墨，毫无兴趣，而围绕着美联储是私有的中央银行这一点上大做特做文章，一定程度上反映了中国改革开放近30余年后还继续残存的对私有制的偏见，但在更大程度上，是对美联储这样一个有较特殊组织结构与制度安排的中央银行的根本性误解。美联储的诞生，对于美国乃至世界金融货币体系是一个历史性的里程碑，而《货币战争》一书对此却悻悻写道，“1913年12月23日，美国民选政府终于被金钱权力所颠覆”，简直令人摸不着头脑。
不管该书对美联储有何成见，事实是，美联储自成立近100年来，已在美国公众心目中享有极高的声誉。很多民意调查结果表明，美国人民对美联储这样一个未经选举产生，却有巨大影响力的精英机构的信任，甚至超过了对包括国会与总统在内的许多公共权力机关的信任。■
《货币战争》，宋鸿兵著，中信出版社2007年5月第一版。
胡祖六为高盛集团董事总经理，清华大学中国经济研究中心联执主任
□胡祖六/文《财经》网络版
图书.公共部门经济学及公共选择理论.专题研究2
Books on Public-sector Economics and Public Choice Theory
Books on Specific topics
- Health Economics and Policy (James W. Henderson)
- Regulation of Network Utilities - The European Experience (Claude Henry, Michel Matheu, Alain Jeunemaître)
- Welfare Capitalism in East Asia (Ian Holliday, Paul Wilding)
- The Government of Risk: Understanding Risk Regulation Regimes (Christopher Hood, Henry Rothstein, Robert Baldwin)
- The Political Economy of Public Administration (Murray J. Horn)
- Telecommunications Reform in the Asia Pacific Region: Economic and Regulatory Experiences (Moazzem Hossain, Allan Brown, T. Nguyen, Duc-Tho Nguyen)
- The Hidden Welfare State: Tax Expenditures and Social Policy in the United States (C. Howard)
- Reform Pensions in Europe: Evolution of Pension Financing and Sources of Retirement Income (Gerry Hughes (Ed.))
- Desperately Seeking Solutions (David J. Hunter)
- Public Health Policy (David Hunter)
- Public Finance: A Contemporary Application of Theory and Policy (David N. Hyman)
- Current Issues in Public Sector Economics (Peter M. Jackson)
- Business Development in Asia and Africa: The Role of Government Agencies (Paul Jackson)
- The Economics of Taxation (Simon James, Christophe Nobes)
- The Comparative Political Economy of the Welfare State (Thomas Janoski)
- Modern Public Economics (Raghbendra Jha)
- The Politics of Regulation: Institutions and Regulatory Reforms for the Age of Governance (Jacint Jordana, David Levi-Faur (Eds.))
- Tax Reform and the Cost of Capital (Dale W. Jorgenson, Kun-Young Yun)
- Welfare Economics of Public Policy: A Practical Approach to Project and Policy Evaluation (R.E. Just, Darrell L. Hueth, Andrew Schmitz)
- Venture Capital, Entrepreneurship, and Public Policy (CESifo Seminar S.) (Vesa Kanniainen, Christian Keuschnigg (Eds.))
- Providing Global Public Goods: Managing Globalization (Inge Kaul, Pedro Conceicao, Katell Le Goulven, Ronald U. Mendoza (Eds.))
- British Tax System (J. A. Kay, M. A. King)
- Social Security in the 21st Century (Eric R. Kingson, James H. Schulz)
- Public Policy Analysis (Peter Knoepfel, Corinne Larrue, Michael Hill)
- Budgetary Decisions (Dirk-Jan Kraan)
- Readings in Social Welfare (Robert Kuenne)
- The Antitrust Revolution: Economics, Competition, and Policy (John E. Kwoka, Lawrence J. White (Eds.))
- The Development Welfare State and Policy Reforms in East Asia (Huck-Ju Kwon (Ed.))
- Research and Innovation Policies in the New Global Economy: An International Comparative Analysis (Philippe Laredo, Philippe Mustar)
- Cost-Benefit Analysis (Richard Layard)
- Social Policy and the Conservative Agenda (Clarence Yh Lo, Michael Schwartz)
- Corporate Environmentalism and Public Policy (Thomas P. Lyon, John W. Maxwell)
- Corporate Profit and Nuclear Safety: Strategy at Northeast Utilities in the 1990s (Paul W. MacAvoy, Jean W. Rosenthal)
- What's the Good of Education?: The Economics of Education in the UK (Stephen Machin, Anna Vignoles)
- Cost Control, College Access, and Competition in Higher Education (Robert E. Martin)
- Tax Policy: Theory and Practice in OECD Countries (Ken Messere, Flip De Kam, Christopher Heady)
- Regulating the Financial Sector in the Era of Globalization (Zuhayr Mikdashi)
- Welfare, Incentives, and Taxation (James Mirrlees)
- Globalization And The Welfare State (Ramesh Mishra)
- Planning, Markets and Hospitals (John Mohan)
- Economics, Medicine and Health Care (Gavin Mooney)
- Perspectives on Public Choice (Dennis C. Mueller)
- Privatising Old-age Security: Latin America and Eastern Europe Compared (Katharina Muller)
- Public Finance: Policy Issues for India (Sudipto Mundle)
- The Property Tax, Land Use and Land Use Regulation (Dick Netzer (Ed.))
- Autocratic, Democratic, and Optimal Government: Fiscal Choices and Economic Outcomes (William A. Niskanen)
- States, Markets, Families (Julia S. O'Connor)
- Why Has the Public Sector Grown So Large in Market Societies?: The Political Economy of Prudence in the UK, C.1870-2000 (Avner Offer)
- Approaches to Private Participation in Water Services: A Toolkit (PPIAF, World Bank)
- Investing in Human Capital: A Capital Markets Approach to Student Funding (Miguel Palacios)
- Public Choice Analysis in Historical Perspective (Alan Peacock)
- The New Politics of the Welfare State (Paul Pierson)
- The Economics of War (Paul Poast)
- Public Management Reform: A Comparative Analysis (Christopher Pollitt, Geert Bouckaert)
- The New NHS: A Guide (Allyson M. Pollock, Alison Talbot-Smith)
- The Goals of Macroeconomic Policy (Martin F. J. Prachowny)
- The Subsidy Scandal: How Governments Squander Public Money and Destroy the Environment (Charlie Pye-Smith)
- Rethinking the Welfare State: The Political Economy of Pension Reform (Martin Rein, Winfried Schmahl (Eds.))
- Public Finance (Harvey Rosen)
- Decisions and Elections (Donald G. Saari)
- Building the New Managerialist State: Consultants and the Politics of Public Sector Reform in Comparative Perspective (Denis Saint-Martin)
- The Economics of Defense (Todd Sandler)
- Health Economics: Theories, Insights and Industry (Rexford E. Santerre, Stephen P. Nuen)
- Collective Goods (Sally Sargeson)
- Welfare and Work in the Open Economy (Vol 1) (Fritz W. Scharpf, Vivien A. Schmidt)
- Architects of Political Change: Constitutional Quandaries and Social Choice Theory (Political Economy of Institutions & Decisions) (Norman Schofield)
- City Taxes, City Spending (Schwartz)
- The Economic Regulation of Broadcasting Markets: Evolving Technology and Challenges for Policy (Paul Seabright, Jurgen von Hagen (Eds.))
- Government by the Market? (Peter Self)
- Commodities and Capabilities (Amartya Sen)
- Public Services Delivery (Anwar Shah (Ed.))
- Fiscal Management (Anwar Shah (Ed.))
- State and Local Finances Under Pressure (David L. Sjoquist (Ed.))
- Tax Policy in the Real World (Joel Slemrod)
- Decentralization in Asia and Latin America: A Comparative Interdisciplinary Perspective (Paul Smoke (Ed.))
- Industrial Economic Regulation: A Framework and Exploration (Roger Sugden)
- The Economics of Social Security in Japan (Toshiahi Tachibanaki (Ed.))
- Public Spending in the 20th Century (Vito Tanzi)
- Choice and Public Policy (Peter Taylor-Gooby)
- Social Choice and the Mathematics of Manipulation (Alan D. Taylor)
- Living Decently: Material Well-being in Australia (Peter Travers, Sue Richardson)
- Microeconomic Reform in Britain (HM Treasury, Ed Balls, Gus O'Donnell, Joe Grice)
- Regulating Procurement: Understanding the Ends and Means of Public Procurement Regulation (Peter-Armin Trepte)
- Political Control of the Economy (E. R. Tufte)
- The Limits of Public Choice: A Sociological Critique of the Economic Theory of Politics (Lars Udehn)
- The Economics of Pensions (Salvador Valdes-Prieto)
- Public Economics (William Vickrey)
- Games and Public Administration: The Law and Economics of Regulation and Licensing (Georg von Wangenheim)
- Controlling Public Expenditure: The Changing Roles of Central Budget Agencies - Better Guardians? (John Wanna, Lotte Jensen, Jouke de Vries (Eds.))
- Exposed to Innumerable Delusions (John Waterbury)
- Limits to Privatization: How to Avoid Too Much of a Good Thing - A Report to the Club of Rome (Ernst U.von Weizsacker, Oran R. Young, Matthias Finger (Eds.))
- Political Economy and Public Finance: The Role of Political Economy in the Theory and Practice of Public Economics (Stanley L. Winer, Hirofumi Shibata (Eds.))
- Changing Japanese Capitalism: Societal Coordination and Institutional Adjustment (Michael A. Witt)
- East Asia Decentralizes (World Bank)
- Public Expenditure Analysis (World Bank)
- On Creating Competition and Strategic Restructuring: Regulatory Reform in Public Utilities (Emiel F.M. Wubben, Willem Hulsink)
Books on Specific topics
Health Economics and Policy
Author: James W. Henderson
Publisher: Thomson Learning, 2002. ISBN10: 0324063652 Hardback
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Companion Site: http://www.swlearning.com/economics/henderson/henderson2e/henderson2e.html
Publisher: Thomson Learning, 2002. ISBN10: 0324063652 Hardback
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Regulation of Network Utilities - The European Experience
Author: Claude Henry, Michel Matheu, Alain Jeunemaître
Publisher: Oxford University Press, 2001. ISBN10: 0199244154 Hardback
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Publisher: Oxford University Press, 2001. ISBN10: 0199244154 Hardback
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Welfar Capitalism in East Asia
Author: Ian Holliday, Paul Wilding
Publisher: Palgrave Macmillan, 2003. ISBN10: 1403900310 Hardback
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The Government of Risk: Understanding Risk Regulation Regimes
Author: Christopher Hood, Henry Rothstein, Robert Baldwin
Publisher: Oxford University Press, 2001. ISBN10: 0199243638 Hardback
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The Political Economy of Public Administration
Author: Murray J. Horn
Publisher: Cambridge University Press, 1995. ISBN10: 0521484367 Paperback Readings
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Telecommunications Reform in the Asia Pacific Region: Economic and Regulatory Experiences
Author: Moazzem Hossain, Allan Brown, T. Nguyen, Duc-Tho Nguyen
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2005. ISBN10: 1840646918 Hardback Library (>£50)
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The Hidden Welfare State: Tax Expenditures and Social Policy in the United States
Author: C. Howard
Publisher: Princeton University Press, 1999. ISBN10: 069100529X Paperback
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Reform Pensions in Europe: Evolution of Pension Financing and Sources of Retirement Income
Author: Gerry Hughes (Ed.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843765225 Hardback Library (>£50)
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Desperately Seeking Solutions
Author: David J. Hunter
Publisher: Pearson Education, 1998. ISBN10: 0582289238 Paperback
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Public Health Policy
Author: David Hunter
Publisher: Polity Press, 2003. ISBN10: 0745626475 Paperback
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Publisher: Polity Press, 2003. ISBN10: 0745626475 Paperback
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Public Finance: A Contemporary Application of Theory and Policy
Author: David N. Hyman
Publisher: Thomson Learning, 2002. ISBN10: 0030337844 Hardback
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Current Issues in Public Sector Economics
Author: Peter M. Jackson
Publisher: Palgrave Macmillan, 1992. ISBN10: 0333534840 Paperback Readings
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Business Development in Asia and Africa: The Role of Government Agencies
Author: Paul Jackson
Publisher: Palgrave Macmillan, 2001. ISBN10: 0333736214 Paperback
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The Economics of Taxation
Author: Simon James, Christophe Nobes
Publisher: Pearson Education, 1999. ISBN10: 0273646303 Paperback
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The Comparative Political Economy of the Welfare State
Author: Thomas Janoski
Publisher: Cambridge University Press, 1994. ISBN10: 0521436028 Paperback Radings
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Modern Public Economics
Author: Raghbendra Jha
Publisher: Routledge, 1997. ISBN10: 0415143152 Paperback
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The Politics of Regulation: Institutions and Regulatory Reforms for the Age of Governance
Author: Jacint Jordana, David Levi-Faur (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843764644 Hardback Library (>£50)
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Tax Reform and the Cost of Capital
Author: Dale W. Jorgenson, Kun-Young Yun
Publisher: Oxford University Press, 1991. ISBN10: 0198285930 Hardback Readings
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Welfare Economics of Public Policy: A Practical Approach to Project and Policy Evaluation
Author: R.E. Just, Darrell L. Hueth, Andrew Schmitz
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843766884 Hardback Library (>£50)
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Venture Capital, Entrepreneurship, and Public Policy (CESifo Seminar S.)
Author: Vesa Kanniainen, Christian Keuschnigg (Eds.)
Publisher: The MIT Press, 2004. ISBN10: 0262112876 Hardback
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Providing Global Public Goods: Managing Globalization
Author: Inge Kaul, Pedro Conceicao, Katell Le Goulven, Ronald U. Mendoza (Eds.)
Publisher: Oxford University Press Inc, USA, 2003. ISBN10: 0195157419 Paperback
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British Tax System
Author: J. A. Kay, M. A. King
Publisher: Oxford University Press, 1990. ISBN10: 019828313X Paperback Readings
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Social Security in the 21st Century
Author: Eric R. Kingson, James H. Schulz
Publisher: Oxford University Press, 1997. ISBN10: 0195104250 Paperback Readings
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Public Policy Analysis
Author: Peter Knoepfel, Corinne Larrue, Michael Hill
Publisher: Policy Press, 2007. ISBN10: 1861349076 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Policy Press, 2007. ISBN10: 1861349076 Hardback Library (>£50)
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Budgetary Decisions
Author: Dirk-Jan Kraan
Publisher: Cambridge University Press, 1996. ISBN10: 0521558670 Paperback Readings
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Readings in Social Welfare
Author: Robert Kuenne
Publisher: Blackwell Publishing, 2000. ISBN10: 0631220720 Paperback Readings
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The Antitrust Revolution: Economics, Competition, and Policy
Author: John E. Kwoka, Lawrence J. White (Eds.)
Publisher: Oxford University Press Inc, USA, 2003. ISBN10: 0195161181 Paperback
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The Development Welfare State and Policy Reforms in East Asia
Author: Huck-Ju Kwon (Ed.)
Publisher: Palgrave Macmillan, 2004. ISBN10: 1403941661 Hardback Library (>£50)
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Research and Innovation Policies in the New Global Economy: An International Comparative Analysis
Author: Philippe Laredo, Philippe Mustar
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843763397 Paperback
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Cost-Benefit Analysis
Author: Richard Layard
Publisher: Cambridge University Press, 1994. ISBN10: 0521466741 Paperback Readings
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Social Policy and the Conservative Agenda
Author: Clarence Yh Lo, Michael Schwartz
Publisher: Blackwell Publishing, 1998. ISBN10: 1577181204 Paperback Readings
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Corporate Environmentalism and Public Policy
Author: Thomas P. Lyon, John W. Maxwell
Publisher: Cambridge University Press, 2004. ISBN10: 0521819474 Hardback
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Corporate Profit and Nuclear Safety: Strategy at Northeast Utilities in the 1990s
Author: Paul W. MacAvoy, Jean W. Rosenthal
Publisher: Princeton University Press, 2005. ISBN10: 0691119945 Hardback
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What's the Good of Education?: The Economics of Education in the UK
Author: Stephen Machin, Anna Vignoles
Publisher: Princeton University Press, 2004. ISBN10: 0691117349 Paperback
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Cost Control, College Access, and Competition in Higher Education
Author: Robert E. Martin
Publisher: Edward Elgar, 2005. ISBN10: 1843769530 Hardback Library (>£50)
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Tax Policy: Theory and Practice in OECD Countries
Author: Ken Messere, Flip De Kam, Christopher Heady
Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0199241481 Hardback Library (>£50)
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Regulating the Financial Sector in the Era of Globalization
Author: Zuhayr Mikdashi
Publisher: Palgrave Macmillan, 2003. ISBN10: 1403916381 Paperback
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Welfare, Incentives, and Taxation
Author: James Mirrlees
Publisher: Oxford University Press, 1999. ISBN10: 0198295219 Hardback Readings
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Globalization And The Welfare State
Author: Ramesh Mishra
Publisher: Edward Elgar Publishing, 1999. ISBN10: 1840641738 Paperback Readings
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Planning, Markets and Hospitals
Author: John Mohan
Publisher: Routledge, 2002. ISBN10: 0415196078 Paperback
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Economics, Medicine and Health Care
Author: Gavin Mooney
Publisher: Financial Times/Prentice Hall, 2003. ISBN10: 0273651579 Paperback
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Perspectives on Public Choice
Author: Dennis C. Mueller
Publisher: Cambridge University Press, 1996. ISBN10: 0521556546 Paperback Readings
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Privatising Old-age Security: Latin America and Eastern Europe Compared
Author: Katharina Muller
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843763249 Hardback
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Public Finance: Policy Issues for India
Author: Sudipto Mundle
Publisher: Oxford University Press, 2000. ISBN10: 0195652045 Paperback
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The Property Tax, Land Use and Land Use Regulation
Author: Dick Netzer (Ed.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843763281 Hardback Library (>£50)
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Autocratic, Democratic, and Optimal Government: Fiscal Choices and Economic Outcomes
Author: William A. Niskanen
Publisher: Edward Elgar, 2004. ISBN10: 1845420934 Paperback
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States, Markets, Families
Author: Julia S. O'Connor
Publisher: Cambridge University Press, 1999. ISBN10: 052163881X Paperback Readings
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Why Has the Public Sector Grown So Large in Market Societies?: The Political Economy of Prudence in the UK, C.1870-2000
Author: Avner Offer
Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0199514356 Paperback
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Approaches to Private Participation in Water Services: A Toolkit
Author: PPIAF, World Bank
Publisher: World Bank, 2005. ISBN10: 0821361112 Hardback
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Investing in Human Capital: A Capital Markets Approach to Student Funding
Author: Miguel Palacios
Publisher: Cambridge University Press, 2004. ISBN10: 0521828406 Hardback
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Public Choice Analysis in Historical Perspective
Author: Alan Peacock
Publisher: Cambridge University Press, 1997. ISBN10: 0521599768 Paperback Readings
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The New Politics of the Welfare State
Author: Paul Pierson
Publisher: Oxford University Press, 2001. ISBN10: 0198297564 Paperback Readings
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The Economics of War
Author: aul Poast
Publisher: McGraw Hill Higher Education, 2005. ISBN10: 007313399X Paperback
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Companion Site: http://highered.mcgraw-hill.com/sites/007313399x/
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Public Management Reform: A Comparative Analysis
Author: Christopher Pollitt, Geert Bouckaert
Publisher: Oxford University Press, 2004. ISBN10: 0199268495 Paperback
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The New NHS: A Guide
Author: Allyson M. Pollock, Alison Talbot-Smith
Publisher: Routledge, 2006. ISBN10: 0415328411 Paperback
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The Goals of Macroeconomic Policy
Author: Martin F. J. Prachowny
Publisher: Routledge, 1994. ISBN10: 0415107644 Paperback
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The Subsidy Scandal: How Governments Squander Public Money and Destroy the Environment
Author: Charlie Pye-Smith
Publisher: Earthscan Publications Ltd, 2002. ISBN10: 1853839027 Hardback
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Rethinking the Welfare State: The Political Economy of Pension Reform
Author: Martin Rein, Winfried Schmahl (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843761025 Hardback Library (>£50)
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Public Finance
Author: Harvey Rosen
Publisher: McGraw-Hill UK, 2001. ISBN10: 0071121234 Paperback
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Decisions and Elections
Author: Donald G. Saari
Publisher: Cambridge University Press, 2001. ISBN10: 0521004047 Paperback
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Building the New Managerialist State: Consultants and the Politics of Public Sector Reform in Comparative Perspective
Author: Denis Saint-Martin
Publisher: Oxford University Press, 2004. ISBN10: 0199269068 Paperback
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The Economics of Defense
Author: Todd Sandler
Publisher: Cambridge University Press, 1995. ISBN10: 0521447283 Paperback Readings
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Health Economics: Theories, Insights and Industry
Author: Rexford E. Santerre, Stephen P. Nuen
Publisher: Thomson Learning, 1999. ISBN10: 0030256291 Hardback
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Collective Goods
Author: Sally Sargeson
Publisher: Routledge, 2002. ISBN10: 0415284449 Paperback
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Welfare and Work in the Open Economy (Vol 1)
Author: Fritz W. Scharpf, Vivien A. Schmidt
Publisher: Oxford University Press, 2000. ISBN10: 0199240884 Paperback Readings
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Architects of Political Change: Constitutional Quandaries and Social Choice Theory (Political Economy of Institutions & Decisions)
Author: Norman Schofield
Publisher: Cambridge University Press, 2006. ISBN10: 0521539722 Paperback
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City Taxes, City Spending
Author: Schwartz
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843763818 Hardback Library (>£50)
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The Economic Regulation of Broadcasting Markets: Evolving Technology and Challenges for Policy
Author: Paul Seabright, Jurgen von Hagen (Eds.)
Publisher: Cambridge University Press, 2007. ISBN10: 0521696348 Paperback
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Government by the Market?
Author: Peter Self
Publisher: Palgrave Macmillan, 1993. ISBN10: 0333569733 Paperback
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Commodities and Capabilities
Author: Amartya Sen
Publisher: Oxford University Press, 1999. ISBN10: 0195650387 Paperback Readings
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Public Services Delivery
Author: Anwar Shah (Ed.)
Publisher: World Bank, 2005. ISBN10: 0821361406 Paperback
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Fiscal Management
Author: Anwar Shah (Ed.)
Publisher: World Bank, 2005. ISBN10: 0821361422 Paperback
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State and Local Finances Under Pressure
Author: David L. Sjoquist (Ed.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843760118 Paperback Library (>£50)
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Tax Policy in the Real World
Author: Joel Slemrod
Publisher: Cambridge University Press, 1999. ISBN10: 0521646448 Paperback
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Decentralization in Asia and Latin America: A Comparative Interdisciplinary Perspective
Author: Paul Smoke (Ed.)
Publisher: Edward Elgar Pub, 2006. ISBN10: 1845420306 Hardback Library (>£50)
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Industrial Economic Regulation: A Framework and Exploration
Author: Roger Sugden
Publisher: Routledge, 1993. ISBN10: 041506774X Paperback
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The Economics of Social Security in Japan
Author: Toshiahi Tachibanaki (Ed.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843766825 Hardback Library (>£50)
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Public Spending in the 20th Century
Author: Vito Tanzi
Publisher: Cambridge University Press, 2000. ISBN10: 0521664101 Paperback Readings
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Choice and Public Policy
Author: Peter Taylor-Gooby
Publisher: Palgrave Macmillan, 1998. ISBN10: 033373131X Paperback
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Social Choice and the Mathematics of Manipulation
Author: Alan D. Taylor
Publisher: Cambridge University Press, 2005. ISBN10: 0521008832 Paperback
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Living Decently: Material Well-being in Australia
Author: Peter Travers, Sue Richardson
Publisher: Oxford University Press, 1994. ISBN10: 0195533607 Paperback Readings
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Microeconomic Reform in Britain
Author: HM Treasury, Ed Balls, Gus O'Donnell, Joe Grice
Publisher: Palgrave Macmillan, 2003. ISBN10: 1403912505 Paperback
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Regulating Procurement: Understanding the Ends and Means of Public Procurement Regulation
Author: Peter-Armin Trepte
Publisher: Oxford University Press, 2005. ISBN10: 0198267754 Hardback Library (>£50)
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Political Control of the Economy
Author: E. R. Tufte
Publisher: Princeton University Press, 1992. ISBN10: 0691021805 Paperback
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The Limits of Public Choice: A Sociological Critique of the Economic Theory of Politics
Author: Lars Udehn
Publisher: Routledge, 1995. ISBN10: 041512512X Paperback
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The Economics of Pensions
Author: Salvador Valdes-Prieto
Publisher: Cambridge University Press, 1999. ISBN10: 0521666120 Paperback Readings
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Public Economics
Author: William Vickrey
Publisher: Cambridge University Press, 1997. ISBN10: 0521597633 Paperback Readings
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Games and Public Administration: The Law and Economics of Regulation and Licensing
Author: Georg von Wangenheim
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843767562 Hardback Library (>£50)
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Controlling Public Expenditure: The Changing Roles of Central Budget Agencies - Better Guardians?
Author: John Wanna, Lotte Jensen, Jouke de Vries (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843760436 Hardback Library (>£50)
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Exposed to Innumerable Delusions
Author: John Waterbury
Publisher: Cambridge University Press, 1993. ISBN10: 0521435498 Paperback Readings
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Limits to Privatization: How to Avoid Too Much of a Good Thing - A Report to the Club of Rome
Author: Ernst U.von Weizsacker, Oran R. Young, Matthias Finger (Eds.)
Publisher: Earthscan Publications Ltd, 2006. ISBN10: 1844073394 Paperback
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Political Economy and Public Finance: The Role of Political Economy in the Theory and Practice of Public Economics
Author: Stanley L. Winer, Hirofumi Shibata (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843761181 Paperback
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843761181 Paperback
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Changing Japanese Capitalism: Societal Coordination and Institutional Adjustment
Author: Michael A. Witt
Publisher: Cambridge University Press, 2006. ISBN10: 0521868602 Hardback
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East Asia Decentralizes
Author: World Bank
Publisher: World Bank, 2005. ISBN10: 0821360590 Hardback
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Public Expenditure Analysis
Author: World Bank
Publisher: World Bank, 2005. ISBN10: 0821361449 Paperback
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Publisher: World Bank, 2005. ISBN10: 0821361449 Paperback
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On Creating Competition and Strategic Restructuring: Regulatory Reform in Public Utilities
Author: Emiel F.M. Wubben, Willem Hulsink
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843763710 Paperback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843763710 Paperback Library (>£50)
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图书.公共部门经济学及公共选择理论.专题研究1
Books on Public-sector Economics and Public Choice Theory
Books on Specific topics
- Innovation and the Growth of Cities (Zoltan J. Acs)
- Public Sector Information In The Digital Age: Between Markets, Public Management And Citizens' Rights (Georg Aichholzer, H. Burkert, Herbert Burkert)
- Reforming Intergovernmental Fiscal Relations and the Rebuilding: The 'Big Bang' Program and Its Economic Consequences (James Robert Alm)
- Public Economics in Action (A. B. Atkinson)
- Local Government Economics: Principles and Practice (Stephen J. Bailey)
- Strategic Public Finance (Stephen J. Bailey)
- The Political Economy of Privatization and Deregulation (Elizabeth E. Bailey, Janet Rothenberg Pack (Eds.))
- A Theory of the State (Yoram Barzel)
- Environment, Inequality and Collective Action (Routledge Siena Studies in Political Economy) (Marcello Basili, Alessandro Vercelli, Maurizio Franzini (Eds.))
- Global Public Goods for Health: Health Economic and Public Health Perspectives (Robert Beaglehole, Nick Drager, Richard Smith, David Woodward (Eds.))
- Privatization, Regulation and Deregulation (Michael Beesley)
- Economic Principles for Education (Clive R. Belfield)
- Development Policy as Public Finance (Clive Bell)
- Privatization and Economic Performance (Matthew Bishop, John Kay, Colin Mayer)
- The Economic Value of Education: Studies in the Economics of Education (Mark Blaug (Ed.))
- Cost-Benefit Analysis (Anthony E. Boardman, David H. Greenberg, Aidan R. Vining, David L. Wei)
- Political Parties, Growth and Equality (Carles Boix)
- Clashing Views on Economic Issues (Taking Sides) (Frank J. Bonello)
- Organized Interests and Self-Regulation (Bernardo Bortolotti, Gianluca Fiorentini)
- The Challenges of Privatization: An International Analysis (Bernardo Bortolotti, Domenico Siniscalco)
- Issues in Economic Theory and Public Policy (Amitava Bose, Mihir Rakshit, Anup Sinha)
- Cost-Benefit Analysis For Developing Countries (Robert J. Brent)
- Competitive Governments (Albert Breton)
- The Economics of Transparency in Politics (Albert Breton, Gianluigi Galeotti, Pierre Salmon, Ronald Wintrobe (Eds.))
- Government at Risk - Contingent Liabilities and Fiscal Risk (Hana Polackova Brixi, Allen Schick, Sweder van Wijnbergen)
- Public Finance and the American Economy (Neil Bruce)
- Trade Warriors (Marc L. Busch)
- Benefit-Cost Analysis (Harry F. Campbell, Richard P. C. Brown)
- Global Governance of Drug and Pharmaceutical Industries (Reba A. Carruth)
- Global Governance of Food and Agriculture Industries (Reba A. Carruth)
- Innovation and Institutions: A Multidisciplinary Review of the Study of Innovation Systems (S. Jost Casper, F. van Warden)
- Pension Policy in an Integrating Europe (Onorato Castellino, Elsa Fornero (Eds.))
- Global Warming and the Asian Pacific (Ching-Cheng Chang, Robert O. Mendelsohn, Daigee Shaw (Eds.))
- British and Public Policy 1776-1939 (Sydney Checkland)
- Public Finance and Public Policy in the New Century (Sijbren Cnossen, Hans-Werner Sinn)
- Recent Developments in the Economics of Education (Elchanan Cohn, Geraint Johnes (Eds.))
- Generational Income Mobility in North America and Europe (Miles Corak (Ed.))
- Public Expenditure (Dan Corry)
- Public Expenditure Control in Europe: Coordinating Audit Functions in the European Union (Milagros Garcia Crespo (Ed.))
- The Dictionary of Health Economics (Anthony J Culyer)
- Green Taxation in Question: Politics and Economic Efficiency in Environmental Regulation (Carsten Daugbjerg, Gert Svendsen)
- Taxation, Incomplete Markets, and Social Security (Peter A. Diamond)
- Behavioral Economics and Its Applications (Peter Diamond, H. Vartiainen (Eds.))
- Democracy and Welfare Economics (Hans van den Doel)
- Health Reform: Public Success, Private Failure (Daniel Drache, Terry Sullivan)
- Readings in State and Local Public Finance (Matthew Drennan)
- Methods for the Economic Evaluation of Health Care (Michael F. Drummond, Mark J. Sculpher, George W. Torrance, Bernie J. O'Brien, Greg L. Stoddart)
- Welfare Economics (Bhaskar Dutta)
- The Theory of Environmental Agreements and Taxes: CO2 Policy Performance in Comparative Perspective (Martin Enevoldsen)
- Changing Institutions in the European Union: A Public Choice Perspective (Eusepi)
- Shrinking the State (Harvey Feigenbaum)
- Resource Allocation in the Public Sector: Values, Priorities and Markets in the Management of Public Services (Colin Fisher)
- Controlling Market Power in Telecommunications: Antitrust Vs.Sector-specific Regulation (Damien Geradin, Michel Kerf)
- Competition in European Electricity Markets: A Cross-Country Comparison (Jean-Michel Glachant, Dominique Finon)
- The State of Welfare (Howard Glennerster, John Hills (Eds.))
- Reversing the Tide: Priorities for Hiv/aids Prevention in Central Asia (Joana Godinho, Adrian Renton, Viatcheslav Vinogradov)
- Competition in the Railway Industry: An International Comparative Analysis (Transport Economics, Management & Policy) (J.A. Gomez-Ibanez, G. de Rus (Eds.))
- The Political Economy of Education: Implications for Growth and Inequality (CESifo Book S.) (Mark Gradstein, Moshe Justman, Volker Meier)
- A Review of Taxes and Corporate Finance (Foundations and Trends(R) in Finance) (John R. Graham)
- Motivation, Agency and Public Policy: Of Knights and Knaves, Pawns and Queens (Julian Le Grand)
- Public Private Partnerships: The Worldwide Revolution in Infrastructure Provision and Project Finance (Darrin Grimsey, Mervyn K. Lewis)
- Building a Dynamic Europe: The Key Policy Debates (Jordi Gual (Ed.))
- Incentives, Organization and Public Economics: Papers in Honour of Sir James Mirrlees (Peter Hammond, Gareth Myles (Eds.))
- Social Citizenship and Workfare in the United States and Western Europe: The Paradox of Inclusion (Joel F. Handler)
- Human Development in South Asia 2004: The Challenge of Health (Mahbub ul Haq)
- The Regulation of Investment in Utilities: Concepts and Applications (Clive Harris, Ian Alexander)
- Competition in Regulated Industries (Dieter Helm, Tim Jenkinson)
Books on Specific topics
Innovation and the Growth of Cities
Author: Zoltan J. Acs
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843765705 Paperback
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843765705 Paperback
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Public Sector Information In The Digital Age: Between Markets, Public Management And Citizens' Rights
Author: Georg Aichholzer, H. Burkert, Herbert Burkert
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843763834 Paperback Library (>£50)
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Reforming Intergovernmental Fiscal Relations and the Rebuilding: The 'Big Bang' Program and Its Economic Consequences
Author: James Robert Alm
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843764512 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843764512 Hardback Library (>£50)
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Public Economics in Action
Author: A. B. Atkinson
Publisher: Oxford University Press, 1996. ISBN10: 0198292163 Paperback Readings
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Publisher: Oxford University Press, 1996. ISBN10: 0198292163 Paperback Readings
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Local Government Economics: Principles and Practice
Author: Stephen J. Bailey
Publisher: Palgrave Macmillan, 1999. ISBN10: 0333669088 Paperback
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Publisher: Palgrave Macmillan, 1999. ISBN10: 0333669088 Paperback
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Strategic Public Finance
Author: Stephen J. Bailey
Publisher: Palgrave Macmillan, 2003. ISBN10: 0333922212 Paperback
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Publisher: Palgrave Macmillan, 2003. ISBN10: 0333922212 Paperback
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The Political Economy of Privatization and Deregulation
Author: Elizabeth E. Bailey, Janet Rothenberg Pack (Eds.)
Publisher: Edward Elgar, 1995. ISBN10: 1852788313 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar, 1995. ISBN10: 1852788313 Hardback Library (>£50)
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A Theory of the State
Author: Yoram Barzel
Publisher: Cambridge University Press, 2002. ISBN10: 0521000645 Paperback
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Publisher: Cambridge University Press, 2002. ISBN10: 0521000645 Paperback
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Environment, Inequality and Collective Action (Routledge Siena Studies in Political Economy)
Author: Marcello Basili, Alessandro Vercelli, Maurizio Franzini (Eds.)
Publisher: Routledge, 2005. ISBN10: 0415342341 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Routledge, 2005. ISBN10: 0415342341 Hardback Library (>£50)
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Global Public Goods for Health: Health Economic and Public Health Perspectives
Author: Robert Beaglehole, Nick Drager, Richard Smith, David Woodward (Eds.)
Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0198527985 Paperback Readings
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Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0198527985 Paperback Readings
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Privatization, Regulation and Deregulation
Author: Michael Beesley
Publisher: Routledge, 1997. ISBN10: 0415164532 Paperback
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Publisher: Routledge, 1997. ISBN10: 0415164532 Paperback
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Economic Principles for Education
Author: Clive R. Belfield
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843762730 Paperback
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843762730 Paperback
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Development Policy as Public Finance
Author: Clive Bell
Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0198773676 Paperback
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Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0198773676 Paperback
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Privatization and Economic Performance
Author: Matthew Bishop, John Kay, Colin Mayer
Publisher: Oxford University Press, 1994. ISBN10: 0198773447 Paperback Readings
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Publisher: Oxford University Press, 1994. ISBN10: 0198773447 Paperback Readings
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The Economic Value of Education: Studies in the Economics of Education
Author: Mark Blaug (Ed.)
Publisher: Edward Elgar, 1992. ISBN10: 185278542X Hardback Readings Library (>£50)
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Cost-Benefit Analysis
Author: Anthony E. Boardman, David H. Greenberg, Aidan R. Vining, David L. Wei
Publisher: Pearson Education, 2000. ISBN10: 0130871788 Hardback Library (>£50)
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Political Parties, Growth and Equality
Author: Carles Boix
Publisher: Cambridge University Press, 1998. ISBN10: 0521585953 Paperback Readings
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Publisher: Cambridge University Press, 1998. ISBN10: 0521585953 Paperback Readings
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Clashing Views on Economic Issues (Taking Sides)
Author: Frank J. Bonello
Publisher: McGraw Hill Higher Education, 2005. ISBN10: 0073129526 Paperback
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Companion Site: http://www.dushkin.com/online/
Publisher: McGraw Hill Higher Education, 2005. ISBN10: 0073129526 Paperback
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Organized Interests and Self-Regulation
Author: Bernardo Bortolotti, Gianluca Fiorentini
Publisher: Oxford University Press, 1999. ISBN10: 0198296525 Paperback Readings
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The Challenges of Privatization: An International Analysis
Author: Bernardo Bortolotti, Domenico Siniscalco
Publisher: Oxford University Press, 2004. ISBN10: 0199249342 Hardback
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Publisher: Oxford University Press, 2004. ISBN10: 0199249342 Hardback
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Issues in Economic Theory and Public Policy
Author: Amitava Bose, Mihir Rakshit, Anup Sinha
Publisher: Oxford University Press, 1999. ISBN10: 0195651286 Paperback Readings
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Cost-Benefit Analysis For Developing Countries
Author: Robert J. Brent
Publisher: Edward Elgar Publishing, 1998. ISBN10: 1858985676 Hardback
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Competitive Governments
Author: Albert Breton
Publisher: Cambridge University Press, 1998. ISBN10: 0521646286 Paperback Readings
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The Economics of Transparency in Politics
Author: Albert Breton, Gianluigi Galeotti, Pierre Salmon, Ronald Wintrobe (Eds.)
Publisher: Ashgate, 2007. ISBN10: 0754649334 Hardback Library (>£50)
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Companion Site: https://www.ashgate.com/shopping/title.asp?isbn=0%207546%204933%204
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Government at Risk - Contingent Liabilities and Fiscal Risk
Author: Hana Polackova Brixi, Allen Schick, Sweder van Wijnbergen
Publisher: Oxford University Press, 2002. ISBN10: 0195216105 Paperback
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Public Finance and the American Economy
Author: Neil Bruce
Publisher: Pearson Education, 2000. ISBN10: 0321078152 Hardback
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Companion Site: http://occawlonline.pearsoned.com/bookbind/pubbooks/bruce_awl/
Publisher: Pearson Education, 2000. ISBN10: 0321078152 Hardback
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Trade Warriors
Author: Marc L. Busch
Publisher: Cambridge University Press, 2001. ISBN10: 0521799384 Paperback
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Publisher: Cambridge University Press, 2001. ISBN10: 0521799384 Paperback
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Benefit-Cost Analysis
Author: Harry F. Campbell, Richard P. C. Brown
Publisher: Cambridge University Press, 2003. ISBN10: 0521528984 Paperback
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Publisher: Cambridge University Press, 2003. ISBN10: 0521528984 Paperback
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Global Governance of Drug and Pharmaceutical Industries
Author: Reba A. Carruth
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2005. ISBN10: 1843761955 Paperback Library (>£50)
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Global Governance of Food and Agriculture Industries
Author: Reba A. Carruth
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2005. ISBN10: 1843761963 Paperback Library (>£50)
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Innovation and Institutions: A Multidisciplinary Review of the Study of Innovation Systems
Author: S. Jost Casper, F. van Warden
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2005. ISBN10: 1843762110 Paperback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2005. ISBN10: 1843762110 Paperback Library (>£50)
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Pension Policy in an Integrating Europe
Author: Onorato Castellino, Elsa Fornero (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843762544 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843762544 Hardback Library (>£50)
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Global Warming and the Asian Pacific
Author: Ching-Cheng Chang, Robert O. Mendelsohn, Daigee Shaw (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843764199 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843764199 Hardback Library (>£50)
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British and Public Policy 1776-1939
Author: Sydney Checkland
Publisher: Cambridge University Press, 1985. ISBN10: 0521270863 Paperback Readings
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Publisher: Cambridge University Press, 1985. ISBN10: 0521270863 Paperback Readings
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Public Financ and Public Policy in the New Century
Author: Sijbren Cnossen, Hans-Werner Sinn
Publisher: MIT Press, 2003. ISBN10: 0262033046 Paperback
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Publisher: MIT Press, 2003. ISBN10: 0262033046 Paperback
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Recent Developments in the Economics of Education
Author: Elchanan Cohn, Geraint Johnes (Eds.)
Publisher: Edward Elgar, 1994. ISBN10: 1852788283 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar, 1994. ISBN10: 1852788283 Hardback Library (>£50)
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Generational Income Mobility in North America and Europe
Author: Miles Corak (Ed.)
Publisher: Cambridge University Press, 2004. ISBN10: 0521827604 Hardback
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Publisher: Cambridge University Press, 2004. ISBN10: 0521827604 Hardback
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Public Expenditure
Author: Dan Corry
Publisher: Thomson Learning, 1997. ISBN10: 1861524285 Paperback
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Publisher: Thomson Learning, 1997. ISBN10: 1861524285 Paperback
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Public Expenditure Control in Europe: Coordinating Audit Functions in the European Union
Author: Milagros Garcia Crespo (Ed.)
Publisher: Edward Elgar, 2005. ISBN10: 1843768372 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar, 2005. ISBN10: 1843768372 Hardback Library (>£50)
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The Dictionary of Health Economics
Author: Anthony J Culyer
Publisher: Edward Elgar, 2005. ISBN10: 1843762080 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar, 2005. ISBN10: 1843762080 Hardback Library (>£50)
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Green Taxation in Question: Politics and Economic Efficiency in Environmental Regulation
Author: Carsten Daugbjerg, Gert Svendsen
Publisher: Palgrave Macmillan, 2001. ISBN10: 0333776496 Hardback
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Taxation, Incomplete Markets, and Social Security
Author: Peter A. Diamond
Publisher: MIT Press, 2003. ISBN10: 0262042134 Paperback
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Behavioral Economics and Its Applications
Author: Peter Diamond, H. Vartiainen (Eds.)
Publisher: Princeton University Press, 2007. ISBN10: 0691122849 Hardback
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Publisher: Princeton University Press, 2007. ISBN10: 0691122849 Hardback
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Democracy and Welfare Economics
Author: Hans van den Doel
Publisher: Cambridge University Press, 1993. ISBN10: 0521436370 Paperback Readings
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Publisher: Cambridge University Press, 1993. ISBN10: 0521436370 Paperback Readings
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Health Reform: Public Success, Private Failure
Author: Daniel Drache, Terry Sullivan
Publisher: Routledge, 1999. ISBN10: 0415202361 Paperback
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Publisher: Routledge, 1999. ISBN10: 0415202361 Paperback
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Readings in State and Local Public Finance
Author: Matthew Drennan
Publisher: Blackwell Publishing, 1996. ISBN10: 1557867135 Paperback Readings
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Publisher: Blackwell Publishing, 1996. ISBN10: 1557867135 Paperback Readings
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Methods for the Economic Evaluation of Health Care
Author: Michael F. Drummond, Mark J. Sculpher, George W. Torrance, Bernie J. O'Brien, Greg L. Stoddart
Publisher: Oxford University Press, 2005. ISBN10: 0198529457 Paperback
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Publisher: Oxford University Press, 2005. ISBN10: 0198529457 Paperback
Welfare Economics
Author: Bhaskar Dutta
Publisher: Oxford University Press, 1998. ISBN10: 0195645995 Paperback Readings
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Publisher: Oxford University Press, 1998. ISBN10: 0195645995 Paperback Readings
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The Theory of Environmental Agreements and Taxes: CO2 Policy Performance in Comparative Perspective
Author: Martin Enevoldsen
Publisher: Edward Elgar, 2005. ISBN10: 1843768801 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar, 2005. ISBN10: 1843768801 Hardback Library (>£50)
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Changing Institutions in the European Union: A Public Choice Perspective
Author: Eusepi
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843765152 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2004. ISBN10: 1843765152 Hardback Library (>£50)
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Shrinking the State
Author: Harvey Feigenbaum
Publisher: Cambridge University Press, 1998. ISBN10: 0521639182 Paperback Readings
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Publisher: Cambridge University Press, 1998. ISBN10: 0521639182 Paperback Readings
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Resource Allocation in the Public Sector: Values, Priorities and Markets in the Management of Public Services
Author: Colin Fisher
Publisher: Routledge, 1998. ISBN10: 0415178746 Paperback
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Publisher: Routledge, 1998. ISBN10: 0415178746 Paperback
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Controlling Market Power in Telecommunications: Antitrust Vs.Sector-specific Regulation
Author: Damien Geradin, Michel Kerf
Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0199242437 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0199242437 Hardback Library (>£50)
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Competition in European Electricity Markets: A Cross-Country Comparison
Author: Jean-Michel Glachant, Dominique Finon
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843761785 Paperback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing, 2003. ISBN10: 1843761785 Paperback Library (>£50)
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The State of Welfare
Author: Howard Glennerster, John Hills (Eds.)
Publisher: Oxford University Press, 1998. ISBN10: 0198775903 Paperback Readings
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Publisher: Oxford University Press, 1998. ISBN10: 0198775903 Paperback Readings
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Reversing the Tide: Priorities for Hiv/aids Prevention in Central Asia
Author: Joana Godinho, Adrian Renton, Viatcheslav Vinogradov
Publisher: World Bank, 2005. ISBN10: 0821362305 Paperback
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Competition in the Railway Industry: An International Comparative Analysis (Transport Economics, Management & Policy)
Author: J.A. Gomez-Ibanez, G. de Rus (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1845429036 Hardback Library (>£50)
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The Political Economy of Education: Implications for Growth and Inequality (CESifo Book S.)
Author: Mark Gradstein, Moshe Justman, Volker Meier
Publisher: The MIT Press, 2004. ISBN10: 0262072564 Hardback
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A Review of Taxes and Corporate Finance (Foundations and Trends(R) in Finance)
Author: John R. Graham
Publisher: now publishers Inc, 2006. ISBN10: 1933019417 Paperback
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Motivation, Agency and Public Policy: Of Knights and Knaves, Pawns and Queens
Author: Julian Le Grand
Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0199266999 Hardback
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Public Private Partnerships: The Worldwide Revolution in Infrastructure Provision and Project Finance
Author: Darrin Grimsey, Mervyn K. Lewis
Publisher: Edward Elgar, 2004. ISBN10: 1840647116 Hardback Library (>£50)
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Building a Dynamic Europe: The Key Policy Debates
Author: Jordi Gual (Ed.)
Publisher: Cambridge University Press, 2004. ISBN10: 0521827345 Hardback
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Incentives, Organization and Public Economics: Papers in Honour of Sir James Mirrlees
Author: Peter Hammond, Gareth Myles (Eds.)
Publisher: Oxford University Press, 2000. ISBN10: 0199242291 Hardback Readings
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Social Citizenship and Workfare in the United States and Western Europe: The Paradox of Inclusion
Author: Joel F. Handler
Publisher: Cambridge University Press, 2004. ISBN10: 0521541530 Paperback
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Human Development in South Asia 2004: The Challenge of Health
Author: Mahbub ul Haq
Publisher: Oxford University Press, 2006. ISBN10: 0195471121 Hardback
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The Regulation of Investment in Utilities: Concepts and Applications
Author: Clive Harris, Ian Alexander
Publisher: World Bank Publications, 2005. ISBN10: 082136152X Paperback
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Competition in Regulated Industries
Author: Dieter Helm, Tim Jenkinson
Publisher: Oxford University Press, 1998. ISBN10: 019829252X Paperback Readings
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Publisher: Oxford University Press, 1998. ISBN10: 019829252X Paperback Readings
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图书.公共部门经济学及公共选择理论.一般理论
Books on Public-sector Economics and Public Choice Theory
- Handbook of Fiscal Federalism (E. Ahmad, G. Brosio (Eds.))
- A Companion to Urban Economics (Blackwell Companions to Contemporary Economics) (Richard J. Arnott, Daniel P. McMillen (Eds.))
- Modern Public Finance (A.B. Atkinson (Ed.))
- Public Sector Economics (Stephen J. Bailey)
- Regulating the Internal Market (Lorand Bartels)
- Principled Agents?: The Political Economy of Good Government (Lindahl Lectures) (Timothy Besley)
- The Making of the State Enterprise System in Modern China: The Dynamics of Institutional Change (Morris L. Bian)
- Public Economics (Philip Black (Ed.))
- European Welfare Futures (Giuliano Bonoli, Vic George, Prof Peter Taylor-Gooby)
- Public Sector Economics (C. V. Brown)
- The Economics of Education: Human Capital, Family Background and Inequality (Daniele Checchi)
- The New Balancing Act in the Business of Higher Education (R. Clark, M. d'Ambrosio (Eds.))
- New Developments in UK and EU Competition Policy (Roger Clarke, Eleanor J. Morgan (Eds.))
- The Distributional Effects of Indirect Taxes: Models and Applications from New Zealand (John Creedy, Cath Sleeman)
- Liberalization of the Postal and Delivery Sector (Advances in Regulatory Economics) (M.A. Crew, P.R. Kleindorfer (Eds.))
- Public Finance and Public Choice (John Cullis, Philip Jones)
- The Economics of Governments and Markets (Lois Duff)
- Environmental Economics (Barry C. Field, Martha K. Field)
- A Primer in Social Choice Theory (Wulf Gaertner)
- Why Government Succeeds and Why It Fails (Amihai Glazer, Lawrence S. Rothenberg)
- Public Finance and Public Policy (Jonathan Gruber)
- Issues in Economics Today (Robert Guell)
- Economics Is Everywhere (Daniel S. Hamermesh)
- Public Finance and Public Policy (Arye L. Hillman)
- Intermediate Public Economics (Jean Hindriks, Gareth D. Myles)
- The Distribution and Redistribution of Income (Peter J. Lambert)
- A Course in Public Economics (John Leach)
- Urban Economics and Real Estate: Theory and Policy (John F. McDonald, DANIEL P. McMILLEN)
- The Economics of Public Choice, (Patrick A. McNutt)
- Public Choice (Iain Mclean)
- The Economics of Public Spending (David Miles, Gareth Myles, Ian Preston (Eds.))
- When All Else Fails: Government as the Ultimate Risk Manager (David A. Moss)
- Public Choice II (Dennis C. Mueller)
- Public Choice III (Dennis C. Mueller)
- Economics of the Public Sector (Alistair Munro, Sara Connolly)
- Public Economics (Gareth D. Myles)
- Models of Political Economy (Hannu Nurmi)
- City Economics (Brendan O'Flaherty)
- Urban Economics (Arthur O'Sullivan)
- A Primer for Benefit¿Cost Analysis (R.O., Jr. Zerbe, A.S. Bellas)
- Limits to Globalization: Welfare States and the World Economy (Elmar Rieger, Stephan Leibfried)
- International Handbook on the Economics of Corruption (Elgar Original Reference) (Susan Rose-Ackerman (Ed.))
- Public Choice Theory (Charles K. Rowley (Ed.))
- The European Union: Economics, Policies and History (Susan Nello Senior)
- Economics of Social Issues (Ansel M. Sharp, Charles A. Register, Paul W Grimes)
- Economics of the Public Sector (Joseph E. Stiglitz)
- Risk in Social Science (Peter Taylor-Gooby, Jens O. Zinn (Eds.))
- Collective Decisions and Voting: The Potential for Public Choice (Nicolaus Tideman)
- Economics of the Public Sector (D. I. Trotman-Dickenson)
General texts
Handbook of Fiscal Federalism
Author: E. Ahmad, G. Brosio (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 184542008X Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 184542008X Hardback Library (>£50)
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A Companion to Urban Economics (Blackwell Companions to Contmporary Economics)
Author: Richard J. Arnott, Daniel P. McMillen (Eds.)
Publisher: Blackwell Publishing, 2006. ISBN10: 1405106298 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Blackwell Publishing, 2006. ISBN10: 1405106298 Hardback Library (>£50)
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Modern Public Finance
Author: A.B. Atkinson (Ed.)
Publisher: Edward Elgar, 1991. ISBN10: 185278153X Hardback Readings Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar, 1991. ISBN10: 185278153X Hardback Readings Library (>£50)
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Public Sector Economics
Author: Stephen J. Bailey
Publisher: Palgrave Macmillan, 2001. ISBN10: 0333929535 Paperback
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Publisher: Palgrave Macmillan, 2001. ISBN10: 0333929535 Paperback
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Regulating the Internal Market
Author: Lorand Bartels
Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1845420330 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1845420330 Hardback Library (>£50)
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Principled Agents?: The Political Economy of Good Government (Lindahl Lectures)
Author: Timothy Besley
Publisher: Oxford University Press, 2006. ISBN10: 019927150X Hardback
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Publisher: Oxford University Press, 2006. ISBN10: 019927150X Hardback
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The Making of the State Enterprise System in Modern China: The Dynamics of Institutional Change
Author: Morris L. Bian
Publisher: Harvard University Press, 2005. ISBN10: 067401717X Hardback
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Companion Site: http://www.hup.harvard.edu/catalog/BIAMAK.html
Publisher: Harvard University Press, 2005. ISBN10: 067401717X Hardback
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Public Economics
Author: Philip Black (Ed.)
Publisher: Oxford University Press Southern Africa, 2005. ISBN10: 0195760786 Paperback
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Publisher: Oxford University Press Southern Africa, 2005. ISBN10: 0195760786 Paperback
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European Welfare Futures
Author: Giuliano Bonoli, Vic George, Prof Peter Taylor-Gooby
Publisher: Polity Press, 2000. ISBN10: 0745618111 Paperback
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Publisher: Polity Press, 2000. ISBN10: 0745618111 Paperback
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Public Sector Economics
Author: C. V. Brown
Publisher: Blackwell Publishing, 1990. ISBN10: 0631162089 Paperback
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Publisher: Blackwell Publishing, 1990. ISBN10: 0631162089 Paperback
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The Economics of Education: Human Capital, Family Background and Inequality
Author: Daniele Checchi
Publisher: Cambridge University Press, 2006. ISBN10: 0521793106 Hardback
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Publisher: Cambridge University Press, 2006. ISBN10: 0521793106 Hardback
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The New Balancing Act in the Business of Higher Education
Author: R. Clark, M. d'Ambrosio (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1845427319 Hardback
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Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1845427319 Hardback
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New Developments in UK and EU Competition Policy
Author: Roger Clarke, Eleanor J. Morgan (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1845421221 Hardback Library (>£50)
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The Distributional Effects of Indirect Taxes: Models and Applications from New Zealand
Author: John Creedy, Cath Sleeman
Publisher: Edwrd Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1847200427 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edwrd Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1847200427 Hardback Library (>£50)
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Liberalization of the Postal and Delivery Sector (Advances in Regulatory Economics)
Author: M.A. Crew, P.R. Kleindorfer (Eds.)
Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1847200303 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1847200303 Hardback Library (>£50)
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Public Finance and Public Choice
Author: John Cullis, Philip Jones
Publisher: Oxford University Press, 1998. ISBN10: 0198775792 Paperback
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Publisher: Oxford University Press, 1998. ISBN10: 0198775792 Paperback
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The Economics of Governments and Markets
Author: Lois Duff
Publisher: Pearson Education, 1997. ISBN10: 058228984X Paperback
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Publisher: Pearson Education, 1997. ISBN10: 058228984X Paperback
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Environmental Economics
Author: Barry C. Field, Martha K. Field
Publisher: McGraw Hill Higher Education, 2005. ISBN10: 0073137510 Paperback Library (>£50)
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Publisher: McGraw Hill Higher Education, 2005. ISBN10: 0073137510 Paperback Library (>£50)
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A Primer in Social Choice Theory
Author: Wulf Gaertner
Publisher: Oxford University Press, 2006. ISBN10: 0199297509 Hardback
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Publisher: Oxford University Press, 2006. ISBN10: 0199297509 Hardback
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Why Government Succeeds and Why It Fails
Author: Amihai Glazer, Lawrence S. Rothenberg
Publisher: Harvard University Press, 2005. ISBN10: 0674015894 Paperback
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Publisher: Harvard University Press, 2005. ISBN10: 0674015894 Paperback
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Public Finance and Public Policy
Author: Jonathan Gruber
Publisher: Worth Publishers Inc.,U.S., 2005. ISBN10: 0716786559 Paperback Library (>£50)
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Publisher: Worth Publishers Inc.,U.S., 2005. ISBN10: 0716786559 Paperback Library (>£50)
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Issues in Economics Today
Author: Robert Guell
Publisher: McGraw Hill Higher Education, 2006. ISBN10: 0071106642 Paperback
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Economics Is Everywhere
Author: Daniel S. Hamermesh
Publisher: McGraw-Hill Publishing Co., 2005. ISBN10: 0072982608 Paperback
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Publisher: McGraw-Hill Publishing Co., 2005. ISBN10: 0072982608 Paperback
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Public Finance and Public Policy
Author: Arye L. Hillman
Publisher: Cambridge University Press, 2003. ISBN10: 0521001145 Paperback
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Intermediate Public Economics
Author: Jean Hindriks, Gareth D. Myles
Publisher: The MIT Press, 2006. ISBN10: 0262083442 Hardback
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Publisher: The MIT Press, 2006. ISBN10: 0262083442 Hardback
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The Distribution and Redistribution of Income
Author: Peter J. Lambert
Publisher: Manchester University Press, 2002. ISBN10: 719057329 Paperback
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A Course in Public Economics
Author: John Leach
Publisher: Cambridge University Press, 2004. ISBN10: 0521535670 Paperback
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Urban Economics and Real Estate: Theory and Policy
Author: John F. McDonald, DANIEL P. McMILLEN
Publisher: Blackwell Publishing, 2006. ISBN10: 1405131187 Hardback
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The Economics of Public Choice,
Author: Patrick A. McNutt
Publisher: Edward Elgar Publishing, 2002. ISBN10: 1843760665 Paperback
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Public Choice
Author: Iain Mclean
Publisher: Blackwell Publishing, 1987. ISBN10: 0631138390 Paperback
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The Economics of Public Spending
Author: David Miles, Gareth Myles, Ian Preston (Eds.)
Publisher: Oxford University Press, 2003. ISBN10: 0199260338 Paperback
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When All Else Fails: Government as the Ultimate Risk Manager
Author: David A. Moss
Publisher: Harvard University Press, 2004. ISBN10: 0674016092 Paperback
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Public Choice II
Author: Dennis C. Mueller
Publisher: Cambridge University Press, 1989. ISBN10: 0521379520 Paperback
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Public Choice III
Author: Dennis C. Mueller
Publisher: Cambridge University Press, 2003. ISBN10: 0521894751 Paperback
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Economics of the Public Sector
Author: Alistair Munro, Sara Connolly
Publisher: Pearson Education, 1999. ISBN10: 013096641X Paperback
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Public Economics
Author: Gareth D. Myles
Publisher: Cambridge University Press, 1995. ISBN10: 0521497698 Paperback Readings
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Models of Political Economy
Author: Hannu Nurmi
Publisher: Routledge,an imprint of Taylor & Francis Books Ltd, 2006. ISBN10: 0415327067 Paperback
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City Economics
Author: Brendan O'Flaherty
Publisher: Harvard University Press, 2005. ISBN10: 0674019180 Hardback
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Publisher: Harvard University Press, 2005. ISBN10: 0674019180 Hardback
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Urban Economics
Author: Arthur O'Sullivan
Publisher: McGraw-Hill Education (ISE Editions), 2006. ISBN10: 0071244719 Paperback
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Publisher: McGraw-Hill Education (ISE Editions), 2006. ISBN10: 0071244719 Paperback
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A Primer for Benefit¿Cost Analysis
Author: R.O., Jr. Zerbe, A.S. Bellas
Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1843768976 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1843768976 Hardback Library (>£50)
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Limits to Globalization: Welfare States and the World Economy
Author: Elmar Rieger, Stephan Leibfried
Publisher: Polity Press, 2003. ISBN10: 0745628516 Paperback
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International Handbook on the Economics of Corruption (Elgar Original Reference)
Author: Susan Rose-Ackerman (Ed.)
Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1845422422 Hardback Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar Publishing Ltd, 2006. ISBN10: 1845422422 Hardback Library (>£50)
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Public Choice Theory
Author: Charles K. Rowley (Ed.)
Publisher: Edward Elgar, 1993. ISBN10: 1852781602 Hardback Readings Library (>£50)
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Publisher: Edward Elgar, 1993. ISBN10: 1852781602 Hardback Readings Library (>£50)
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The European Union: Economics, Policies and History
Author: Susan Nello Senior
Publisher: McGraw Hill Higher Education, 2005. ISBN10: 0077107810 Paperback
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Publisher: McGraw Hill Higher Education, 2005. ISBN10: 0077107810 Paperback
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Economics of Social Issues
Author: Ansel M. Sharp, Charles A. Register, Paul W Grimes
Publisher: McGraw-Hill Publishing Co., 2005. ISBN10: 0071116540 Paperback
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Companion Site: http://highered.mcgraw-hill.com/sites/007298435x/information_center_view0/
Publisher: McGraw-Hill Publishing Co., 2005. ISBN10: 0071116540 Paperback
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Economics of the Public Sector
Author: Joseph E. Stiglitz
Publisher: W W Norton, 1999. ISBN10: 0393966518 Paperback
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Risk in Social Science
Author: Peter Taylor-Gooby, Jens O. Zinn (Eds.)
Publisher: Oxford University Press, 2006. ISBN10: 0199285950 Hardback
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Collective Decisions and Voting: The Potential for Public Choice
Author: Nicolaus Tideman
Publisher: Ashgate, 2006. ISBN10: 075464717X Hardback Library (>£50)
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Economics of the Public Sector
Author: D. I. Trotman-Dickenson
Publisher: Palgrave Macmillan, 1996. ISBN10: 0333596692 Paperback
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经济史的结构与变迁.15
第15章制度变迁??与西方世界的经济史
I
制度提供?人?互动的架构。它们建??合作与竞争关系，从而构成一个社会，或?确?地?一种经济秩序。当经济学家将经济学视为选择??以及讨?由机会和偏好所决定的选择范畴时，他们完全?掉?约束着人们选择范畴的制度架构。实际上，制度是个人与资本存?之间(如第1章所述)、资本存?与物品?务产出之间，以及资本存?与所得分配之间的过?器。
本书书名中的「结构」一词是指制度架构，「变迁」一词是指随着时间变化制度被创?、变?和破坏的方式。在本章中，我将试图尽可能完整地将在第一篇中所提出而在第二篇中用?探讨经济史的分析架构归纳成一个制度变迁??。
II
制度是一系?被制定出?的规则、守法程序和?为的道德??规范，它们旨在约束追求自身福?或效用极大化的个人?为。在政治或经济制度中，福?或效用的极大化是靠?用由专业化 (包括??的专业化)产生的贸??益而达到的。
该模式中的一个关键是代?人与当事人之间的区别。简而言之，代?人为当事人工作，或者，以麦柯?和兼森的?为正式的术语?讲，当事人「结交另一个人 (代?人)?代表他们从事某些服务，其中包括授予一些决策权给代?人」(Jensen andMeckling,1976 ?，308页)。麦柯?和兼森所考虑的是自愿的关系;应该注意到，在我的架构中，这种关系可能是自愿的也可能是非自愿的(如做奴?)。同样，强调另一点也很重要，即使在非自愿关系中，由于当事人?能完全约束代?人的?为，代?人仍然有一些决策空间。大部分人们一方面作为受雇者扮演着代?人的角色，另一方面作为消费者而成为当事人。虽然社会科学家根据其它学?也许?习惯按前文的定义将消费者看作是当事人，但是这种定义正符合新古典经济学的精髓─消费者主权(consumer sovereignty)。在此定义中既?意指所有当事人的权?或影响是相同的，也?包含所有代?人都同样「无?」的意义。这一定义的真正重点是在双方问的?约关系。○1 ?如，它并?意味着?主和农奴是平等的;它的确指称它们之间的交换关系是一种?约关系，即使交换条件明显有?于?主。
有趣的问题在于，是?么决定??主条件有?的限?以及这些条件是如何随着时间而变化的。
我将探讨交换条件的决定因素;但是，首先必须界定出会导致限制的个人?为特征，制度就是这些限制所构成的。我们援引经济??中个人极大化的假设?作?明。极大化假设之下，?受任何限制的个人在任何与所有的边际选择上都达到极大化;于是，使人?组织得以产生的乃是约束某些??为的限制。○2 ?是没有限制，我们将生存在霍布斯式的丛?中，也就?可能有文明。
?为限制包括禁忌、规则和戒?。某些限制是所有社会所共通的 (即任何合作活动所必须的某种起码的?为形式)，而其它的则是在?同的环境下针对当事人?益的。所谓环境?仅是指第1章中所描述的现存资本存?，而且也包括现存制度所界定之限制的存? (这是下面检视制度变迁时进一步探讨的主题)。尽管区分规则中的宪法、执?法和?为规范是有益的，实际上它们之间常常重迭。
宪法是根本的规则，它是旨在界定国家基本的财产权和政府的控制。宪法在设计上就有意地要比执?法?难于修改。执?法??是成文法、习惯法或自愿佳?约，都是在宪法规则架构之下界定交换条件。?为规则是配合宪法和执?法的?为准则。所以，一个封建社会的庄园习惯就是一套宪法规则，同时也包括?一些执?法?和?为规范的准则。
这些规则的设计相对上要考虑守法成本。所以，现存的衡?技术、执?成本和?为的道德??规范都被纳入规则制订的考虑中。
正在发展中的交?成本文献?，已出现?一大堆的术语用?表明与人?经济互动相关的成本。讯息成本、代?成本、偷?卸责及投机活动的成本都是重要的。
另有一部分文献强调由?确定性产生的成本、保险对风险的分散，以及反淘汰(adverse selection)与道德危险(moral hazard)的问题。守法的成本包括检查违反?约安排和施予惩罚的成本。检查违法?为的成本发生在衡?之上。在当事人之间的交换申。衡?交换物品与?务的特性以及由?完全约衡?所导致的外部效果?者皆要花费成本。在当事人一代?人的关系中，有衡?代?人表现和由?完全的衡?所带?的无效?所造成的成本。施?适当惩罚的成本包括那些评估损失?额的成本。
去执??约合同并且施?惩处方法的是当事人的代?人;并且因为代?人?完全受当事人的约束，执?成本也就与政治─法?结构以及规则被认为的合法性有关。长期?约产生?确定性，因为长期?约涉及到许多与?约条款有关的未?相对价格的未知?。为一个特定?约交换而作的投资常常遭受?完全约执?并且容?引起投机主义?为。
投机主义意味着明显的违反?约，因此由?完全的执?而产生成本。另一方面，因为在?约中对?动产出很难获致共同接受的衡?标准，因而会产生偷?卸责的成本，衡??动产出的??和品质是代?问题的真正核心。它造成?计件工资为何?被?广泛采用的基本原因;它是雇佣关系冲突的核心;它同样又是官?问题的根本所在。没有一个衡?表现成绩的共同标准能使?约双方诚实遵守或无须成本就能执?。
人情化的交换─重复交往和人际接触─使得对正式规则和守法程序的需要达到极小，这是因为有互惠关系与一致的意?形态(?下文)约束??为。当非人情的交换发生时，竞争在约束交换各方?为中，占有关键作用。阶层组织让竞争越被冲淡，就越需要正式的规则和考核成续的精致措施。
?为的道德??规范是构成制度约束中很重要的一部分。它们是得自于个人为与环境抗衡而发展的对现实的?解(意?形态)。意?形态?同于道德。虽然?者都是环绕在认知世界的?解方法之上，并且都有节?讯息成本的作用;?过，意?形态包括?对制度特别是对交换关系的正义或公平的判断。当同一个?域?的个体具有?似的经验，共?的意?形态就会形成;而?同的意?形态源于对现实认知的差?和矛盾。因此，共?的意?形态可以替代正式规则和守法程序。随着各种?同的意?形态的出现，对统治者??，投资于?服其它当事人和代?人让他们相信制度的公平与合?，从而?低守法成本是对他有?的。进一步??，在共?的意?形态下可?的制度，随着各种?同意?形态的出现将??得可?，因为制度必须顾及正式规则和守法程序，同时还要考虑侦察和惩罚的成本。
宪法与相关之?为的道???规范结合在一起，构成?制度稳定的基础，并使其变化缓慢。这一结合造成??为的内建形态，那就像资本存?一样往往只能逐步递增而改变。
III
一个政治经济体制是由彼此间具有特殊关系的一套复杂的制度所构成的。宪法是这种体制最根本的组织限制。其目的是透过界定财产权与对强权控制的基础结构而使统治者的效用极大化。它们是为下述目标而建?的：(1)设?一种财富和所得分配的形式，(2)在有政体竞争的环境下界定一种保护的体系;(3)为操作规则的系统设置一个架构以减少经济部门中的交?成本。
既存的军事技术的特性对于决定前?个目标有其重要性，因为这些特性决定?国家内部和国家之间??潜能的分配。在一国内部，军事技术的特性与守法的成本 (即能用于衡?表现的技术和使规则合法化的成本)一起，决定?统治者与人民之间进?交换的基本条件 (财产权结构)。在国家之间，军事技术加上代?成本一起决定?国家规模的上限。然而，意?形态在此也是重要的。无?是在一个既定的军事技术下使用??潜能，还是在减少代?成本方面都是如此。
统治者与人民之间的总交换条件取决于当事人的机会成本;统治者的净条件是总条件减去官?的代?成本。
尽管宪法奠定?基本的财产权，政府还是既提供仲裁与执?规则的架构，又实施?为准则，以此?低政治结构中的守法成本和经济部门中的交?成本。
构成经济组织的?约关系形式因而基本土是由政府所决定。它首先要考虑?同人民的?同机会成本 (这将导致财产权反映出人民团体的政治??)，其次要考虑统治者监督经济表现的成本。在这些条件限定下，政府将提供促进经济活动的公共财或基础建设。在此架构之下发展出的自愿组织形式是依据相对价格、技术存?，以及?同经济组织的执?成本。前?个因素构成?第1章所描述的新古典经济学的传统生产??，在这?无庸赘言，唯独要强调的是决定专业化?益 (经由规模经济)的技术存?和选择?同组织形式的成本之间存在着冲突。专业化的?益越高，生产过程的步骤就越多而且交?成本也就越高。由市场取代阶层组织?结合这些?同步骤的程?取决于对衡?和执?成本的权衡。既然由阶层组织进?垂直整合意味着以要素市场(factor markets.)取代产品市场(这是厂商取代市场交?的重要结果)，那么一个关键的决定因素就是组织要素市场特别是?动市场的成本。非人情的要素市场的创?是实现专业化?益的重要步骤。政府推动土地和?动市场发展的程?依赖于上面所述的?种限制。这种发展也可能增加潜在纷争从而威胁统治者的安全，正如在英国都铎王朝时的圈地运动。
IV
在前一节，我探讨?在某一特定时点构成政治经济体制的制度的横?面。这?我要用纵?面?探讨该体制随着时间的变迁。
在本章的开始我就指出制度是过?器，它?仅存在于个人与资本存?之间，而且存在于资本存?与经济成就表现之间。它决定?体制的产出以及所得分配。
作为过?器，它自然是保守的，因为它提供?社会稳定，并从而带给当事人所得的安稳。时间的引入对制度产生?稳定化的影响，这是因为当事人终有一死，而资本存?却会发生变化。
当事人有其影响，这?仅是因为他们的技能和经营企业的能?有差别，而且还因为一个制度的合法性至少部分会传承到当事人的身上。因此，?管一个继承的规则怎样仔细地设定，继承者对其他当事人以及对前任当事人的代?者谈判时所处的地位会与其前任有所?同。
资本存?的变化首先是由于人口变化的结果。虽然我们有时发现有一段时间人口会呈静态平衡，但人口的变化曾经是资本存?变化最明显的?源。虽然人口在长时期的形态一般是趋于上升，但亦有很长期间下?的情况。
其次。资本存?因知?的变化而变化人?曾经增加?纯知?存?也增加?体现于技术进步与人的技能之中的应用知?存?。知?的增加?仅改变?相对价格，而且因为它在经济史土大致上?可逆转所以保证?变化?曾是单纯循环的 (下面将要讨?这一主题)。
资木存?的变化经由许多方式引起制度的变迁。相对价格的变化影响各当事人之间以及当事人与代?人之间的谈判地位。军事技术的变化 (实际上是相对价格的变化)影响国家的规模和统治者对人民以及对其他统治者的谈判地位。进一步而言，个人对交换关系公正或?公正的看法一旦有变化，意?形态就会发生变化;因此，规则的执?成本也会改变。
前述关于制度变迁?源非常?统的讨?指出，资本存?的变化越快，既存制度体系就越?稳定。在此架构中，随着资本存?的迅速变化，革命较有可能发生。
因为资本存?的变化提高?人民的境遇，所以统治者相对于人民的??严重地被削弱。
知?存?的?积对政治和经济制度的长期变迁起?潜移默化的作用─这是本书中经济史章节的主题。经济史上的?次重大经济革命引发?制度组织剧?的长期变化。第一次经济革命的发生大约经??一万?，而我们正生活在第二次经济革命之中。
第一次经济革命产生?国家，这个建?起经济秩序所必须的政治约束，同样也产生?超越部?狩?与采集单位基本需要之专业与分工的扩张。尽管职业分工显著地扩大，分工的关系仍然具有人情化交换的特性，而且它的局限是由技术存?的限制所决定的。军事技术的重大发展导致?国家规模的增大 (和随之而?的地域分工和交换的成长)。军事技术的要求导致?国家控制方式的改变，于是统治者在面对各国之间无孔?入的竞争之下，被迫改变财产权和政治特权以求得一个可以维持的军事秩序。随着国家规模成长而?的是代?成本的增加，以及得以订定规则与守法程序的制度创新，以?从较大的政治一经济单位中获取所得。
意?形态的差?基本土是从与环境抗衡的团体所拥有的?同地域经验中形成，并且演变融入?同的语言、宗教、习俗和传统之中;进而它们又构成国家内部和国家之间除?财富与所得分配之外的另一个造成长期冲突的基础。
是知?存?的成长使第二次经济革命得以发生。军事技术的变化是知?成长的先导，它改变?国家的生存规模，并且引发?为控制国家而起的斗争。最后在欧洲西?部，兴起?一个政治结构，而创造出一套带?经济扩张的财产权。
第二次经济革命所带?的专业化的?益造就?二十世纪西方世界无与?比的生活水平。在自愿组织的规模和管?结构上经过设计后的剧?改变，使得能在?提高相应的交?成本之下获取专业化?益。国家内部和国家之间的?稳定结果则?自于新的职业和地域分工所构成的新环境中各个?同团体之机会成本的改变。从职业分工中所形成的意?形态差?强化?从民族 (地域)差?中产生的各种?同的意?形态。
在专业化的?益与成本之间长久存在的紧张关系?仅是经济史的结构与变迁的基本?源，而且也是现代政治与经济成就的问题核心。本书试图告诉我们，我们是如何从过去?到现在。它的?点如果是有价值的，那么它还提供?一个基础可以用?重新评估那些研究我们这个时代经济成就的??。我认为经济史是关于限制条件演变的??，它?仅应该解释过去的经济表现，也应该为现代的社会科学家提供研究构造演变的架构，让我们能解释现今政治经济体系的成就表现。
这一任务仍待继续的努?。
注释：
○1用这种?约??建?制度??还有另外一个重要的优点，那就是?约通常都是用文字?定，以致提供?获得一组观察资?的可能性，而从这些资?中援引出?的可检验假?对于有用的??化是?可或缺的。其局限则在于?为规范通常并?是书面?约的一部分。
○2在这一点的观点有别于一些产业组织及公共选择文献的?点。在那些文献?，有一些个人在投机?为上「以狡诈追求极大化」，或者是有一些个人进?竞租(rent-seeking)。在我的模型中，这样的个人只是与其它人受到?同的限制。这种区别是重要的，因为前者的方法虽指一些个人寻求极大化而另外一些并?如此?事，但并没有对?同?为提出一个?辑一致的解释。这?种方法的?同在于，我把意?形态包括进?，当作?为的一项限制。
I
制度提供?人?互动的架构。它们建??合作与竞争关系，从而构成一个社会，或?确?地?一种经济秩序。当经济学家将经济学视为选择??以及讨?由机会和偏好所决定的选择范畴时，他们完全?掉?约束着人们选择范畴的制度架构。实际上，制度是个人与资本存?之间(如第1章所述)、资本存?与物品?务产出之间，以及资本存?与所得分配之间的过?器。
本书书名中的「结构」一词是指制度架构，「变迁」一词是指随着时间变化制度被创?、变?和破坏的方式。在本章中，我将试图尽可能完整地将在第一篇中所提出而在第二篇中用?探讨经济史的分析架构归纳成一个制度变迁??。
II
制度是一系?被制定出?的规则、守法程序和?为的道德??规范，它们旨在约束追求自身福?或效用极大化的个人?为。在政治或经济制度中，福?或效用的极大化是靠?用由专业化 (包括??的专业化)产生的贸??益而达到的。
该模式中的一个关键是代?人与当事人之间的区别。简而言之，代?人为当事人工作，或者，以麦柯?和兼森的?为正式的术语?讲，当事人「结交另一个人 (代?人)?代表他们从事某些服务，其中包括授予一些决策权给代?人」(Jensen andMeckling,1976 ?，308页)。麦柯?和兼森所考虑的是自愿的关系;应该注意到，在我的架构中，这种关系可能是自愿的也可能是非自愿的(如做奴?)。同样，强调另一点也很重要，即使在非自愿关系中，由于当事人?能完全约束代?人的?为，代?人仍然有一些决策空间。大部分人们一方面作为受雇者扮演着代?人的角色，另一方面作为消费者而成为当事人。虽然社会科学家根据其它学?也许?习惯按前文的定义将消费者看作是当事人，但是这种定义正符合新古典经济学的精髓─消费者主权(consumer sovereignty)。在此定义中既?意指所有当事人的权?或影响是相同的，也?包含所有代?人都同样「无?」的意义。这一定义的真正重点是在双方问的?约关系。○1 ?如，它并?意味着?主和农奴是平等的;它的确指称它们之间的交换关系是一种?约关系，即使交换条件明显有?于?主。
有趣的问题在于，是?么决定??主条件有?的限?以及这些条件是如何随着时间而变化的。
我将探讨交换条件的决定因素;但是，首先必须界定出会导致限制的个人?为特征，制度就是这些限制所构成的。我们援引经济??中个人极大化的假设?作?明。极大化假设之下，?受任何限制的个人在任何与所有的边际选择上都达到极大化;于是，使人?组织得以产生的乃是约束某些??为的限制。○2 ?是没有限制，我们将生存在霍布斯式的丛?中，也就?可能有文明。
?为限制包括禁忌、规则和戒?。某些限制是所有社会所共通的 (即任何合作活动所必须的某种起码的?为形式)，而其它的则是在?同的环境下针对当事人?益的。所谓环境?仅是指第1章中所描述的现存资本存?，而且也包括现存制度所界定之限制的存? (这是下面检视制度变迁时进一步探讨的主题)。尽管区分规则中的宪法、执?法和?为规范是有益的，实际上它们之间常常重迭。
宪法是根本的规则，它是旨在界定国家基本的财产权和政府的控制。宪法在设计上就有意地要比执?法?难于修改。执?法??是成文法、习惯法或自愿佳?约，都是在宪法规则架构之下界定交换条件。?为规则是配合宪法和执?法的?为准则。所以，一个封建社会的庄园习惯就是一套宪法规则，同时也包括?一些执?法?和?为规范的准则。
这些规则的设计相对上要考虑守法成本。所以，现存的衡?技术、执?成本和?为的道德??规范都被纳入规则制订的考虑中。
正在发展中的交?成本文献?，已出现?一大堆的术语用?表明与人?经济互动相关的成本。讯息成本、代?成本、偷?卸责及投机活动的成本都是重要的。
另有一部分文献强调由?确定性产生的成本、保险对风险的分散，以及反淘汰(adverse selection)与道德危险(moral hazard)的问题。守法的成本包括检查违反?约安排和施予惩罚的成本。检查违法?为的成本发生在衡?之上。在当事人之间的交换申。衡?交换物品与?务的特性以及由?完全约衡?所导致的外部效果?者皆要花费成本。在当事人一代?人的关系中，有衡?代?人表现和由?完全的衡?所带?的无效?所造成的成本。施?适当惩罚的成本包括那些评估损失?额的成本。
去执??约合同并且施?惩处方法的是当事人的代?人;并且因为代?人?完全受当事人的约束，执?成本也就与政治─法?结构以及规则被认为的合法性有关。长期?约产生?确定性，因为长期?约涉及到许多与?约条款有关的未?相对价格的未知?。为一个特定?约交换而作的投资常常遭受?完全约执?并且容?引起投机主义?为。
投机主义意味着明显的违反?约，因此由?完全的执?而产生成本。另一方面，因为在?约中对?动产出很难获致共同接受的衡?标准，因而会产生偷?卸责的成本，衡??动产出的??和品质是代?问题的真正核心。它造成?计件工资为何?被?广泛采用的基本原因;它是雇佣关系冲突的核心;它同样又是官?问题的根本所在。没有一个衡?表现成绩的共同标准能使?约双方诚实遵守或无须成本就能执?。
人情化的交换─重复交往和人际接触─使得对正式规则和守法程序的需要达到极小，这是因为有互惠关系与一致的意?形态(?下文)约束??为。当非人情的交换发生时，竞争在约束交换各方?为中，占有关键作用。阶层组织让竞争越被冲淡，就越需要正式的规则和考核成续的精致措施。
?为的道德??规范是构成制度约束中很重要的一部分。它们是得自于个人为与环境抗衡而发展的对现实的?解(意?形态)。意?形态?同于道德。虽然?者都是环绕在认知世界的?解方法之上，并且都有节?讯息成本的作用;?过，意?形态包括?对制度特别是对交换关系的正义或公平的判断。当同一个?域?的个体具有?似的经验，共?的意?形态就会形成;而?同的意?形态源于对现实认知的差?和矛盾。因此，共?的意?形态可以替代正式规则和守法程序。随着各种?同的意?形态的出现，对统治者??，投资于?服其它当事人和代?人让他们相信制度的公平与合?，从而?低守法成本是对他有?的。进一步??，在共?的意?形态下可?的制度，随着各种?同意?形态的出现将??得可?，因为制度必须顾及正式规则和守法程序，同时还要考虑侦察和惩罚的成本。
宪法与相关之?为的道???规范结合在一起，构成?制度稳定的基础，并使其变化缓慢。这一结合造成??为的内建形态，那就像资本存?一样往往只能逐步递增而改变。
III
一个政治经济体制是由彼此间具有特殊关系的一套复杂的制度所构成的。宪法是这种体制最根本的组织限制。其目的是透过界定财产权与对强权控制的基础结构而使统治者的效用极大化。它们是为下述目标而建?的：(1)设?一种财富和所得分配的形式，(2)在有政体竞争的环境下界定一种保护的体系;(3)为操作规则的系统设置一个架构以减少经济部门中的交?成本。
既存的军事技术的特性对于决定前?个目标有其重要性，因为这些特性决定?国家内部和国家之间??潜能的分配。在一国内部，军事技术的特性与守法的成本 (即能用于衡?表现的技术和使规则合法化的成本)一起，决定?统治者与人民之间进?交换的基本条件 (财产权结构)。在国家之间，军事技术加上代?成本一起决定?国家规模的上限。然而，意?形态在此也是重要的。无?是在一个既定的军事技术下使用??潜能，还是在减少代?成本方面都是如此。
统治者与人民之间的总交换条件取决于当事人的机会成本;统治者的净条件是总条件减去官?的代?成本。
尽管宪法奠定?基本的财产权，政府还是既提供仲裁与执?规则的架构，又实施?为准则，以此?低政治结构中的守法成本和经济部门中的交?成本。
构成经济组织的?约关系形式因而基本土是由政府所决定。它首先要考虑?同人民的?同机会成本 (这将导致财产权反映出人民团体的政治??)，其次要考虑统治者监督经济表现的成本。在这些条件限定下，政府将提供促进经济活动的公共财或基础建设。在此架构之下发展出的自愿组织形式是依据相对价格、技术存?，以及?同经济组织的执?成本。前?个因素构成?第1章所描述的新古典经济学的传统生产??，在这?无庸赘言，唯独要强调的是决定专业化?益 (经由规模经济)的技术存?和选择?同组织形式的成本之间存在着冲突。专业化的?益越高，生产过程的步骤就越多而且交?成本也就越高。由市场取代阶层组织?结合这些?同步骤的程?取决于对衡?和执?成本的权衡。既然由阶层组织进?垂直整合意味着以要素市场(factor markets.)取代产品市场(这是厂商取代市场交?的重要结果)，那么一个关键的决定因素就是组织要素市场特别是?动市场的成本。非人情的要素市场的创?是实现专业化?益的重要步骤。政府推动土地和?动市场发展的程?依赖于上面所述的?种限制。这种发展也可能增加潜在纷争从而威胁统治者的安全，正如在英国都铎王朝时的圈地运动。
IV
在前一节，我探讨?在某一特定时点构成政治经济体制的制度的横?面。这?我要用纵?面?探讨该体制随着时间的变迁。
在本章的开始我就指出制度是过?器，它?仅存在于个人与资本存?之间，而且存在于资本存?与经济成就表现之间。它决定?体制的产出以及所得分配。
作为过?器，它自然是保守的，因为它提供?社会稳定，并从而带给当事人所得的安稳。时间的引入对制度产生?稳定化的影响，这是因为当事人终有一死，而资本存?却会发生变化。
当事人有其影响，这?仅是因为他们的技能和经营企业的能?有差别，而且还因为一个制度的合法性至少部分会传承到当事人的身上。因此，?管一个继承的规则怎样仔细地设定，继承者对其他当事人以及对前任当事人的代?者谈判时所处的地位会与其前任有所?同。
资本存?的变化首先是由于人口变化的结果。虽然我们有时发现有一段时间人口会呈静态平衡，但人口的变化曾经是资本存?变化最明显的?源。虽然人口在长时期的形态一般是趋于上升，但亦有很长期间下?的情况。
其次。资本存?因知?的变化而变化人?曾经增加?纯知?存?也增加?体现于技术进步与人的技能之中的应用知?存?。知?的增加?仅改变?相对价格，而且因为它在经济史土大致上?可逆转所以保证?变化?曾是单纯循环的 (下面将要讨?这一主题)。
资木存?的变化经由许多方式引起制度的变迁。相对价格的变化影响各当事人之间以及当事人与代?人之间的谈判地位。军事技术的变化 (实际上是相对价格的变化)影响国家的规模和统治者对人民以及对其他统治者的谈判地位。进一步而言，个人对交换关系公正或?公正的看法一旦有变化，意?形态就会发生变化;因此，规则的执?成本也会改变。
前述关于制度变迁?源非常?统的讨?指出，资本存?的变化越快，既存制度体系就越?稳定。在此架构中，随着资本存?的迅速变化，革命较有可能发生。
因为资本存?的变化提高?人民的境遇，所以统治者相对于人民的??严重地被削弱。
知?存?的?积对政治和经济制度的长期变迁起?潜移默化的作用─这是本书中经济史章节的主题。经济史上的?次重大经济革命引发?制度组织剧?的长期变化。第一次经济革命的发生大约经??一万?，而我们正生活在第二次经济革命之中。
第一次经济革命产生?国家，这个建?起经济秩序所必须的政治约束，同样也产生?超越部?狩?与采集单位基本需要之专业与分工的扩张。尽管职业分工显著地扩大，分工的关系仍然具有人情化交换的特性，而且它的局限是由技术存?的限制所决定的。军事技术的重大发展导致?国家规模的增大 (和随之而?的地域分工和交换的成长)。军事技术的要求导致?国家控制方式的改变，于是统治者在面对各国之间无孔?入的竞争之下，被迫改变财产权和政治特权以求得一个可以维持的军事秩序。随着国家规模成长而?的是代?成本的增加，以及得以订定规则与守法程序的制度创新，以?从较大的政治一经济单位中获取所得。
意?形态的差?基本土是从与环境抗衡的团体所拥有的?同地域经验中形成，并且演变融入?同的语言、宗教、习俗和传统之中;进而它们又构成国家内部和国家之间除?财富与所得分配之外的另一个造成长期冲突的基础。
是知?存?的成长使第二次经济革命得以发生。军事技术的变化是知?成长的先导，它改变?国家的生存规模，并且引发?为控制国家而起的斗争。最后在欧洲西?部，兴起?一个政治结构，而创造出一套带?经济扩张的财产权。
第二次经济革命所带?的专业化的?益造就?二十世纪西方世界无与?比的生活水平。在自愿组织的规模和管?结构上经过设计后的剧?改变，使得能在?提高相应的交?成本之下获取专业化?益。国家内部和国家之间的?稳定结果则?自于新的职业和地域分工所构成的新环境中各个?同团体之机会成本的改变。从职业分工中所形成的意?形态差?强化?从民族 (地域)差?中产生的各种?同的意?形态。
在专业化的?益与成本之间长久存在的紧张关系?仅是经济史的结构与变迁的基本?源，而且也是现代政治与经济成就的问题核心。本书试图告诉我们，我们是如何从过去?到现在。它的?点如果是有价值的，那么它还提供?一个基础可以用?重新评估那些研究我们这个时代经济成就的??。我认为经济史是关于限制条件演变的??，它?仅应该解释过去的经济表现，也应该为现代的社会科学家提供研究构造演变的架构，让我们能解释现今政治经济体系的成就表现。
这一任务仍待继续的努?。
注释：
○1用这种?约??建?制度??还有另外一个重要的优点，那就是?约通常都是用文字?定，以致提供?获得一组观察资?的可能性，而从这些资?中援引出?的可检验假?对于有用的??化是?可或缺的。其局限则在于?为规范通常并?是书面?约的一部分。
○2在这一点的观点有别于一些产业组织及公共选择文献的?点。在那些文献?，有一些个人在投机?为上「以狡诈追求极大化」，或者是有一些个人进?竞租(rent-seeking)。在我的模型中，这样的个人只是与其它人受到?同的限制。这种区别是重要的，因为前者的方法虽指一些个人寻求极大化而另外一些并?如此?事，但并没有对?同?为提出一个?辑一致的解释。这?种方法的?同在于，我把意?形态包括进?，当作?为的一项限制。
经济史的结构与变迁.14
第14章 美国经济的结构与变迁
1789-1914I第二次经济革命的影响之下，所有西方世界的经济都经??深刻的结构变迁。尽管最初的政治经济结构各?相同，但接踵而?的变化都导致?政府角色的提升。美国的情况只是在起源上有独特之处。
政府的成长?仅是政府收入在国民生产毛额中所占比?的增加，同时也在于?与政府?政过程的团体范围扩大(多元主义)、界定经济结构的限制条件的改变，以及那些限制条件变化的轨迹。
本书第一篇?分析架构的假设经第二篇中经济史章节至目前为止的扩充，可以毫?意外地推?出政府的成长。较?人吃惊的是，有一个短暂的时期，政府的地位相对地颇为节制。美国殖民地从英国手中接管过?的特殊地位，?仅在于演变而?的财产权结构(以及习惯法)而且包括从英国革命中兴起的对强大政府的深刻怀疑；美国革命和各州在邦?时期的?为?加深?这种怀疑。本章所要讲的是。宪法的制定者如何设法控制政府以及最后这些控制措施是如何毁坏。一般人很容?将这一过程扯到经济大萧条(Great Depression)，因为这一事件通常被认为与结构变迁?在一起。然而，这种观点根本?正确。在美国和西方世界的其它地方，发生这种变化的基础是在第一次世界大战就已奠定的，大萧条仅仅是加速这种转变的巨?的一段插曲。经济学家和经济史学家之末能分析结构变迁，使得他们误解?二十世纪的经济史。○1II我首先分析一下建国前辈们的宪法结构。詹姆斯．麦迪逊(James Madison)认为，总是有许多互相冲突的财产?益，它们之间自相残?的斗争─如果?受控制─会迫使政治经济体制瘫痪。有权?与财产权之政治重构的冲突集团 (有财产的或无财产的)会?用这种途径进?财富和所得分配，而牺牲他人的?益和体制的活?。
麦迪逊的《?邦主义者?文第10篇》(Federalist Paper Number 10)详细?明?所有政治体制所面?的根本困境。它值得我们重?一遍：党派的最普遍而持久的原轧是财产分配的?同和?平等。有产者和无产者在社会上总会形成?同的?益集团。债权人和债务人也有同样的区别。地主集团、制造业集困、商人集团、?融集团和许多较小的集团，在文明国家?会应运而生，并且将他们划分为?同的阶级，受到?同情感和?解的驱动。管?这各式各样、又互相牵制的?益集团，构成现代?法的主要任务，并且牵引党派的精神进入政府日常必要的运作中。?‥我们的推?是，党派形成的原因无法消除只有设法寻求控制其影响的方法以求纡解。
如果一个党派所包括的人?是多?，可用共和的原则?解决，也就是使多?人用定期的投票?击败其?意的主张。党派能妨碍?政，能动荡社会。但它?能在宪法的形式下进?与掩饰其??。另一方面，当一个党派包括一个多?在内时，人民政府的形式能使他们把公益和其它公民的权?当作牺牲，以追求统治的狂热或?益。因比保护公共?益和私人权?免遭这种党派的威胁，同时保持人民政府的精神和形式，乃是我们要探?的宏大目标。(1937,87-88页)。
麦迪逊在制宪会议(Constitutional Convention)上所建?的政冶结构明显地是为?防止党派霸占优势地位。他希望使社会团体在那些藉由政治程序进?财富和所得重分配的作法上无?可图。制衡(checks and balances)体制的设计是要使得任何党派，??是多?派还是少?派，在此方式下?用政治体制必须付出高昂的代价。三权分?的政府体制─?政、?法和司法，?法部门进一步细分为?院；以及?邦、州和地方政府的运作都设计得使人们难以?用重组财产权?实现财富和所得的再分配。○2公元1801 ?至1835 ?的美国最高法院首席大法官约翰．马夏尔(JohnMarshall)很关心在宪法批准以前一直危害着私有财产权的?安全感。当时「在许多州，即使?是全部的州，普遍实?的?法程序?低?人与人之间的信任感，并使个人之间的所有交?难以正常进?，因为它们摒弃?忠实地??商约的作为。」
○3私有财产权制度的强化有很大的程?是在于依法限制政府的权?。目的就是使一套综合性的规则体现在非人情的法?结构中─规则?会因出现政治奇想和?法机构的变化而改变。因此，按照马夏尔大法官会议(Marshall Court)的解释，宪法的?约条款的目的是为?消除私人财产的?安全性，这种?安全性主要是由组成?邦之各个州的?为所引起的。
或许需要强调的是，宪法广泛地反映?制定者的?益。尽管制定者的?益各?相同并由此而出现?许多妥协，但基本的宪法结构与第3章中提出的?点是一致的。虽然对查尔斯．尔德(Charles Beared)的《宪法的经济解释》(An EconomicInterpretation of the Constitution)(1913)一书进?质疑已成为一种时髦，但天真地认为宪法反映?脱?现实的智慧，则同样是?莽之举。宪法所反映的意?形态要比任何一种特定?益?宽广，但从宪法制定者的观点看?，这些意?形态与自己的?益一般而言是相符的。尽管宪法制定者的目的是为抑制所有的党派，但某些党派?用政府的成本要比其它党派为低，如十九世纪上半的关税?法就是证据。
威?德．赫斯特(Willard Hurst)在他的《十九世纪的法?与自由情况》{Law and theConditions of Freedom in the Nineteenth Century)(1956)一书提出的「能?释放」
(release of energy)是以私法的发展为其根源。在十九世纪前?十??，私法的产生把财产权的解释从一种明显的敌视发展的偏?转变成?另一种看法。根据这一看法，「财产之各种?同用途的相对效?应该成为法?上合?损害的最高检验原则」(Horwitz, 1977,38页)。简言之，十九世纪中期形成的美国社会的法?结构明显地反映?新古典??中所?的效?标准。
然而，应该承认，正如国民所得会计是衡?社会成本和收益的一种有限又短视的方法一样，十九世纪法学和经济学中的效?标准也是如此。前文引自霍维茨(M. J. Horwitz)的话表明，用那种方式衡?损害是要付出成本的；而这些成本根木没有被考虑到。?精确一点?，把?益算在内，成本排在外，是会符合国民所得计算所衡?的高成长?。
在这个时代出现新古典经济??是?足为奇的。在成长和放任市场的经济史背景中，新古典经济学家把私有财产权体制中的交换视为其??基石。这些经济学家关心的主要是市场均衡价格和??附带的特性 (透过福???)所意含的经济效?。
这种政治法?结构对美国经济的成果有何影响？经济史学家已经详细调查?这些影响，我这?只要强调?点按国民所得帐所衡?的成果。一是，并?精确的统计?字指出，本世纪上半?实质每人平均所得的成长速?为每?1.3%，下半?为1.6%。这第二个?字也可以?是实质每人平均所得每四十三?就多一倍。二是，本世纪?财富和所得的分配似乎??平均。○4虽然转向?强大的政府干预开始于十九世纪最后的二十五?，但是要注意其漫长的经济史前提的重要性。在殖民时代，轨存在州和地方对工商业的管制(在此之前，这一?可回溯到英国经济史)。十九世纪最后二十五?，出现的转变是从州管制走向?邦管制以及从鼓?、促进走向控制。
在这转变道?上的?程碑是众所熟知的。于1877 ?《孟恩诉伊??州案》的判决确??，「影响公共?益」的私人企业要受伊??州政府的管制和控制。
十?以后，宪法中的商业条款被用?禁止州的管制，其?由是州的管制妨碍州际之间的商业，并且成???邦州际商业委员会(Federal Interstate CommerceCommission)?管制铁?。三?以后出现?「薛曼反托诺斯法案」(Sherman AntitrustAct)；1906 ?又通过?「纯净食品与药物法案」(Pure Food and Drug Act)；1914?成???邦贸?委员会(Federal Trade Commission)。
农民抗争运动(?票党人[Greenbacks]、格?杰会员[Grangers]和民粹主义者[Populists])接二?三导致?在?邦管制介入前的州管制，并且要求根本改变农业的结构。尽管从短期?看，农民很少达到他们的目的，但他们发动?对麦迪逊传统的重大打击。他们抗议?受管制市场分配的公正性，要求改变根本的政治和经济结构以改变这种所得分配?况。
公元1890 ?「开疆的终止」(closing of frontier)尽管绝对?是禁绝根据各种土地法?取得土地，但却使人们越?越意?到，土地和资源的供给?再是无限的，并且从根本质疑把公有土地?受限制地卖给私人，在多大程?上会与社会福?相符。从农业社会向世界上?先的工业国家的转变，反映出农村社会向城市社会转变，大型经济组织成长而移民?入提供?动?。伴随这种转变而出现病症也是众所周知的。?工骑士(Knights of Lahor)、海马科特??(Haymarket riot)、普尔曼罢工(Pullman striker)以及在19I2 ?的选举中投票给尤?．戴布斯(Eugene V.Debs)都是这种转变的反映。
较?引人注目但却同样特殊的还有，演变中的城市社会为解决日益加剧的「公共问题」(public bads)付出的努?。1890 ?，人口超过一万人的城市中的26%完全没有下水道，而在那些有下水道的城市?，只有45%的住屋有污水排放系统。到1907 ?，几乎每个城市都有?污水排放系统。1900 ?，只有少于3%的城市有经过处?的清水供应。到1920 ?，将近37%的城市有经过处?的清水供应。
有必要强调十九世纪和二十世纪初期出现的转变前兆，因为我们过于习惯把这种转变看作是二十世纪后期的一种现象。但正如休斯(J. R. T. Hughes)在《政府的习惯》(The Governmental Habit)一书中指出的，「孟恩把最高法院的印记?在这样一种观?上，即在美国资本主义体制中，认为私有财产要服从政府的管制或服从主导的统治势?，即使这份财产并没有得益于某种政府特别许可或授权」
(1977,112页)。同样，农民运动的纲?最终被纳入主要党派的纲?之中，而且逐条被采??。土地保护运动的结果是停止把大?剩余的公有土地卖到私人手中。
这时，也开始出现一些?动法规限制雇主和受雇者之间的?约自由─最明显的就是关于妇?和儿童的就业。
在1914 ?之前，从占国民生产毛额的比??看，政府的规模并没有明显扩大，但根本结构变动的基础已被奠定，这种结构变动导致?麦迪逊体制的瓦解。
下一节我将简要地描述一下逐步渐增的变化，这种变化改变??用市场与?用政治过程的相对价格。然后再检视第二次经济革命的组织压?是如何引发各种团体修正市场体制。
III
政治结构与司法态?上的变化重组?决策的成本收益结构。特别是，增加?邦政府收入的成本发生变化；制定规则的决策改变，从?法部门转向?政部门，或者从?法部门转向由?政部门所任命的独?委员会；货币供给的控制变成由?政部门控制。让我们依次分析这些问题。
公元1913 ?使所得税合法化的宪法修正案是扩大政府所得以及为移转支付(transfer payment)提供基础的最初?机。这项修正案一旦成?，以后变?税?的成本就只须国会?法推?。
政府?政系统的各个部门建?起?，而成为特殊?益团体的游?对象，并且随着?政部门获得?法部门授予法规制定权，各部门取得越?越大的决策权和法规制定权。农业部(Department of Agricul-ture)(在1889 ?成为内阁的单位)的法规制定权?的演变就?明?这种趋势。对于肉?包装业??，出口市场是所得的主要?源，但是自1879 ?以?，一个接一个的欧洲国家都因为预防疾病而限制进口美国产品。这种限制损害?农民与肉?包装业?者的?益，于是格?杰团体(Grange)和肉?包装业者进?游?，要求?邦政府对肉?进?检查。1884 ?，国会往农业部设??畜牧局(BureauofAnimalHus-bandry)，并且在1891 ?，国会又通过?第一个肉?检查法；所有肉?出口产品按规定都必须接受农业部检查员的检查，违反者会被处以罚款和监禁。其结果之一就是确?和执??对产品质量统一的卫生标准。就在1906 ?，?诺斯福总统签署?「肉?检查法案」(MeatInspection Act)的同一天，他还签署?「纯净食品与药物法案」，这一法案的同样目的就是对其他食品与药物执?质量标准。
执?质量标准是农业部被授予法规制定权的明显?由。跟随厄普顿．辛克莱(Upton Sinclair)《弱肉强食》(The Jungle)一书之后出现公众的强?要求，通过1906?法案的成本大大?低?。但是，如果质量标准是全部的问题所在的话，那么这些质量标准当然可以由大型肉?包装厂商自组的团体?动?做。这些厂商对政府法规的热?支持有?个目的： ?下它们的检查成本以及减少?自大?小型肉?包装厂商的竞争。○5尽管质量标准是一个明显的?由，但控制竞争在一开始就是把法规规定权从国会转给农业部的关键。虽然农业部的支持者在各种借口下要求进一步把法规制定权从国会移向农业部，但是其主要动?乃是为?减少或消除市场的竞争压?，以及增加需求。保证价格、学校午餐计划、为和平送食物(Food forPeace)和有关牛奶销售的法案就马上接踵而?。
商业及?工部(Department of Commerce and Labor)成?于1903 ?；十?后再分为商业部和?工部。这?个对于变?财产权的法规制定权的演变经济史部?似于农业部的情形。
从1892 ?至1911 ?之间一系?的法院判决完成?法规制定权从?法部门向?政部门的移转过程，这些判决承认?政部门有权根据国会确定的主要政策目标制定规则。在《合众国诉格?茂德案)(United States vs. Grimaud)(1911)中，法院判定，?政条款具有法?效?。○6近??，「委员会政府」(commission government)的建?对于美国经济的结构变迁负起?重要角色。以为??多的委员会取代庞大的麦迪逊式政府机构，大大地?低??用政治程序变?财产权新花的成本。1887 ?州际商业委员会的建?在美国经济史中?负使命地产生?重要作用，在最近的研究中已有大?材??明这个委员会法规制定权的建?和扩大。○7在法规制定从?法机关向委员会转移的同时，也出现??法部门委托?政部门做法规制定。1906 ?通过的「赫本法案」
(Hepburn Act)授权州际商业委员会决定最高运输费?。1910 ?通过的「曼-埃尔诺斯法案」(Mann-Elkins Act)把州际商业委员会的职权范围扩大到控制电话、电报和电缆?业。它?仅对减弱运输业竞争起?主要作用，而且成为以后建?委员会的模式。1914 ?创?的?邦贸?委员会顺?成章就成为委员会政府，其目的是为?在?广泛的基础上处??公平竞争和价格歧视。二十?以后新政(NewDeal)时期各种委员会的缩写几乎用遍?二十?个英文字母。
公元1914 ??邦储备制度(Federal Reserve System)的创?在经济史的教科书?被视为是全国货币委员会(National Monetary Commission)研究的结果；是对1907 ?的恐慌中显现的无弹性货币供给的一种反应；也是与建?强大单一的中央银?的想法妥协下的产物。但是，?邦储备制度的创??重要的层面是在一种结构变化把货币政策与政治体制紧密地?系在一起。从短期看，这种结构变化使得班杰明．斯壮(Benjamin Strong)和?约的?邦储备银?(Federal Reserve Bank)功勋卓著，并导致建??强有?的?邦储备?事会(Board of Governors)和对货币供给的政治控制。
尽管这种结构变化主要应归功于?用政治程序的?益团体压?，但法院的作用也很重要。正如哈瑞。薛伯(Harry Scheiber)(1972)所?，孟恩案在州的?法机关中很早就有司法先?。在孟恩案的判决之后，最高法院似乎并有沿着成规快速迈进。法院在有些情况下会支持州有超越?邦的管制权?，而在另外的情况下则未必支持。有时，最高法院几乎要为孟恩原则翻案。但是有一件无可争辩的事实清楚浮现。到1914 ?为止，许多结构变化都已各就各位?，而且?是没有最高法院的帮助或至少是默许，这些结构变化就?可能出现。○8IV显而??，?益团体的压?在结构转变中插上一手，但是如果?考虑第二次经济革命动员起?益团体的??以及意?形态变化改变?与者选择范围的作用，则这种?法就并?完整。
农民运动是对日益加剧的农产品世界性竞争的反应，这种竞争使得农民面?剧?的价格波动。这场运动也是对铁?、谷物仓储和加工业所做有效的价格歧视的一种反应。虽然格?杰运动集中在要求地方和州政府进?干预，以?改变其对铁?和谷物仓储业的交换条件，但是减少竞争和改变农产品与非农产品交换条件(以及关于限制州政府干预的法?解释)的愿望把农民的注意重心转向全国的层次。
这一时期企业史的特点，一方面是像?伯．巴诺斯(Robber Barons)的故事，另一方面又是「看得?的手」(The Visible Hand)的发展。这?种观点事实上都反映?第二次经济革命的组织结果的成分。在前一章中，我简要地描述过钱德?滔滔详述的管?革命。但是，同样是经济史的一部分的还有包括丑闻报导的事件：德?(Drew)、菲斯克(Fisk)、顾德(Gould)和其它人对铁?资?的操纵；人寿保险公司对?约州?法机构的控制；?克菲?(Rockefeller)与宾夕凡尼亚铁?局(Pennsylvania Railroad)的回扣合约，摩根(Morgan)则为巩固其产业无所?用其极，还有在这商业活动灿?时代所发生的许许多多其它事件。这些事件都反映出投机?为和限制第二次经济革命带?的竞争所产生的巨大?益。这些事件也反映?自愿式解决办法的?稳定，因为「君子协定」引发的欺诈所能得到的?益过于诱人而使协定?能长保稳定。1874 ?至1898 ?间，?接西部农业区和东部海岸线的主要铁?干线经??四次大的和许多小的重组，原因是价格协议?断遭到破坏。○9只有托诺斯是对投机?为的有效效应，而1890 ?薛曼法案至少部分地是为关闭这扇门而设计的。?用政府机构是自然而然的下一步。人寿保险公司曾?用州级政府机构?减少竞争，并且阻止?满的投保人要求大公司?明发放红?太少的原因(North, 1953)；别的工商业和?融业?益团体发现，它们能够通过?邦层次的各个部门和委员会?有效地遏止竞争。○10尽管在欧洲，?工运动早就转向政治程序，但在美国经济的结构转变中，?工运动并没有占居主要地位。萨缪尔．冈波斯(Samuel Gompers)的美国?工?盟(American Feberation of Labor)被工匠工会所把持，它们拥有强大的操纵??限制加入者的竞争并且能从事投机活动，以改善其交换条件。在第二次经济革命的产业中，?动?含有大?的移民，他们在种族和语言上存在很大差?，这些差?被雇主们有技巧地?用?提高组织成本。这种差?同样增加?工人团结起?展开广泛政治活动的成本。许多被提议过 (而且需被法院宣告为违宪)或施?过的社会?法都?是源自于美国?工?盟。实际上，纵观至1935 ?的社会安全法案(SocialSecurity Act)，这一团体大致仍对这种作法?满。有必要引入意?形态因素?解释中产阶级改革者所倡导的社会?法的早期发展。
我想?出有何证据可以用?准确地权衡这一时期意?形态与?益团体在?法通过的过程中的重要性。关于所得税的宪法修正案是民粹党纲?的一部分，如同整个农场运动(farm movenent)一样，?考虑意?形态方面的因素，这一修正案是难以解释清楚的，因为这涉及到大团体的?动能够成功地解决?白搭??问题。如布?．科尔科(Gabriel Kolko)在《保守主义的胜?》(The Triumph ofConservatism)(1963)一书中提出?一个有?服?的?子，?明进步运动(Progressive movement)被?益团体?用去实现其目标。如同前面已经引述的，厄普顿．辛克莱的《弱肉强食》一书非常有助于1900 ?「肉?检查法案」的通过。
米?(Miller, 1971)指出，格?杰?法背后最重要的??是地区性的商业?益，这些商业?益由于铁?的发展而受到竞争的??影响。
明显的是农民的意?形态和进步运动造成的?动被?益团体?用?改变体制。对意?形态转变的最明显反映是司法部门态?的演变。最高法院态?的逐渐转变是一个漫长的过程，从孟恩案中首席大法官威特(Waite)的?场，到大法官菲尔德(Field)和大法官霍姆斯(Holmes)之间的冲突，再到《内比亚诉?约案》(Nebbia vs. New York)(1934)中最高法院宣布「工商业涉及公共?益的影响尚无任何定??‥」○11在1914 ?以前，意?形态的转变仍在进?中，但到廿世纪约三O ?代，意?形态的转变确定已经完成?。
注释：
○1 Hughes(1977)和Anderson与Hill(1980)则是?外。
*这一节摘自North(1978)o
○2实际上，奴?制的废除乃是十九世纪财产权的一项主要变?，而其所造成的财富再分配，是经过南?战争才得以完成。
○3《道特茂协会受托人诉乌德渥案》(Trustees of Dartmouth College vs.Woodward)(1819).重印于Commager(1948, 220-223页)。
○4然而，这个推测的统计基础很薄弱，十九世纪美国经济的一个主要的结构变迁奴?的解放─是有相反作用的。
○5 ?Kolko(1963, 98-108页)。
○6 ?Anderson与Hill(1980,第6章)关于这种权?的转移以及其对?政部门和?法部门的含义有进一步讨?。
○7 McAvoy(1965)和Hughes(1977, 115-120页)。
○8关于法院态?的演变的讨?，?Hughes(1977,第4章)和Keller(1977)第9、10、11章)。
○9 Keller(1977, 424页)。Ulen(1980)则指出，自愿式的勾结在经济扩张时期能有效地运作，但在紧缩时期则?于失敚他也怀疑任何一个特定?益团体在1920 ?以前有控制州际商业委员会的能?。
○10 ?Kolko(1963)。
○11引自Hughes(1977, 212页)。Hughes和Anderson与Hill(1980,第7章)提供?一项对意?形态转变的描述。
1789-1914I第二次经济革命的影响之下，所有西方世界的经济都经??深刻的结构变迁。尽管最初的政治经济结构各?相同，但接踵而?的变化都导致?政府角色的提升。美国的情况只是在起源上有独特之处。
政府的成长?仅是政府收入在国民生产毛额中所占比?的增加，同时也在于?与政府?政过程的团体范围扩大(多元主义)、界定经济结构的限制条件的改变，以及那些限制条件变化的轨迹。
本书第一篇?分析架构的假设经第二篇中经济史章节至目前为止的扩充，可以毫?意外地推?出政府的成长。较?人吃惊的是，有一个短暂的时期，政府的地位相对地颇为节制。美国殖民地从英国手中接管过?的特殊地位，?仅在于演变而?的财产权结构(以及习惯法)而且包括从英国革命中兴起的对强大政府的深刻怀疑；美国革命和各州在邦?时期的?为?加深?这种怀疑。本章所要讲的是。宪法的制定者如何设法控制政府以及最后这些控制措施是如何毁坏。一般人很容?将这一过程扯到经济大萧条(Great Depression)，因为这一事件通常被认为与结构变迁?在一起。然而，这种观点根本?正确。在美国和西方世界的其它地方，发生这种变化的基础是在第一次世界大战就已奠定的，大萧条仅仅是加速这种转变的巨?的一段插曲。经济学家和经济史学家之末能分析结构变迁，使得他们误解?二十世纪的经济史。○1II我首先分析一下建国前辈们的宪法结构。詹姆斯．麦迪逊(James Madison)认为，总是有许多互相冲突的财产?益，它们之间自相残?的斗争─如果?受控制─会迫使政治经济体制瘫痪。有权?与财产权之政治重构的冲突集团 (有财产的或无财产的)会?用这种途径进?财富和所得分配，而牺牲他人的?益和体制的活?。
麦迪逊的《?邦主义者?文第10篇》(Federalist Paper Number 10)详细?明?所有政治体制所面?的根本困境。它值得我们重?一遍：党派的最普遍而持久的原轧是财产分配的?同和?平等。有产者和无产者在社会上总会形成?同的?益集团。债权人和债务人也有同样的区别。地主集团、制造业集困、商人集团、?融集团和许多较小的集团，在文明国家?会应运而生，并且将他们划分为?同的阶级，受到?同情感和?解的驱动。管?这各式各样、又互相牵制的?益集团，构成现代?法的主要任务，并且牵引党派的精神进入政府日常必要的运作中。?‥我们的推?是，党派形成的原因无法消除只有设法寻求控制其影响的方法以求纡解。
如果一个党派所包括的人?是多?，可用共和的原则?解决，也就是使多?人用定期的投票?击败其?意的主张。党派能妨碍?政，能动荡社会。但它?能在宪法的形式下进?与掩饰其??。另一方面，当一个党派包括一个多?在内时，人民政府的形式能使他们把公益和其它公民的权?当作牺牲，以追求统治的狂热或?益。因比保护公共?益和私人权?免遭这种党派的威胁，同时保持人民政府的精神和形式，乃是我们要探?的宏大目标。(1937,87-88页)。
麦迪逊在制宪会议(Constitutional Convention)上所建?的政冶结构明显地是为?防止党派霸占优势地位。他希望使社会团体在那些藉由政治程序进?财富和所得重分配的作法上无?可图。制衡(checks and balances)体制的设计是要使得任何党派，??是多?派还是少?派，在此方式下?用政治体制必须付出高昂的代价。三权分?的政府体制─?政、?法和司法，?法部门进一步细分为?院；以及?邦、州和地方政府的运作都设计得使人们难以?用重组财产权?实现财富和所得的再分配。○2公元1801 ?至1835 ?的美国最高法院首席大法官约翰．马夏尔(JohnMarshall)很关心在宪法批准以前一直危害着私有财产权的?安全感。当时「在许多州，即使?是全部的州，普遍实?的?法程序?低?人与人之间的信任感，并使个人之间的所有交?难以正常进?，因为它们摒弃?忠实地??商约的作为。」
○3私有财产权制度的强化有很大的程?是在于依法限制政府的权?。目的就是使一套综合性的规则体现在非人情的法?结构中─规则?会因出现政治奇想和?法机构的变化而改变。因此，按照马夏尔大法官会议(Marshall Court)的解释，宪法的?约条款的目的是为?消除私人财产的?安全性，这种?安全性主要是由组成?邦之各个州的?为所引起的。
或许需要强调的是，宪法广泛地反映?制定者的?益。尽管制定者的?益各?相同并由此而出现?许多妥协，但基本的宪法结构与第3章中提出的?点是一致的。虽然对查尔斯．尔德(Charles Beared)的《宪法的经济解释》(An EconomicInterpretation of the Constitution)(1913)一书进?质疑已成为一种时髦，但天真地认为宪法反映?脱?现实的智慧，则同样是?莽之举。宪法所反映的意?形态要比任何一种特定?益?宽广，但从宪法制定者的观点看?，这些意?形态与自己的?益一般而言是相符的。尽管宪法制定者的目的是为抑制所有的党派，但某些党派?用政府的成本要比其它党派为低，如十九世纪上半的关税?法就是证据。
威?德．赫斯特(Willard Hurst)在他的《十九世纪的法?与自由情况》{Law and theConditions of Freedom in the Nineteenth Century)(1956)一书提出的「能?释放」
(release of energy)是以私法的发展为其根源。在十九世纪前?十??，私法的产生把财产权的解释从一种明显的敌视发展的偏?转变成?另一种看法。根据这一看法，「财产之各种?同用途的相对效?应该成为法?上合?损害的最高检验原则」(Horwitz, 1977,38页)。简言之，十九世纪中期形成的美国社会的法?结构明显地反映?新古典??中所?的效?标准。
然而，应该承认，正如国民所得会计是衡?社会成本和收益的一种有限又短视的方法一样，十九世纪法学和经济学中的效?标准也是如此。前文引自霍维茨(M. J. Horwitz)的话表明，用那种方式衡?损害是要付出成本的；而这些成本根木没有被考虑到。?精确一点?，把?益算在内，成本排在外，是会符合国民所得计算所衡?的高成长?。
在这个时代出现新古典经济??是?足为奇的。在成长和放任市场的经济史背景中，新古典经济学家把私有财产权体制中的交换视为其??基石。这些经济学家关心的主要是市场均衡价格和??附带的特性 (透过福???)所意含的经济效?。
这种政治法?结构对美国经济的成果有何影响？经济史学家已经详细调查?这些影响，我这?只要强调?点按国民所得帐所衡?的成果。一是，并?精确的统计?字指出，本世纪上半?实质每人平均所得的成长速?为每?1.3%，下半?为1.6%。这第二个?字也可以?是实质每人平均所得每四十三?就多一倍。二是，本世纪?财富和所得的分配似乎??平均。○4虽然转向?强大的政府干预开始于十九世纪最后的二十五?，但是要注意其漫长的经济史前提的重要性。在殖民时代，轨存在州和地方对工商业的管制(在此之前，这一?可回溯到英国经济史)。十九世纪最后二十五?，出现的转变是从州管制走向?邦管制以及从鼓?、促进走向控制。
在这转变道?上的?程碑是众所熟知的。于1877 ?《孟恩诉伊??州案》的判决确??，「影响公共?益」的私人企业要受伊??州政府的管制和控制。
十?以后，宪法中的商业条款被用?禁止州的管制，其?由是州的管制妨碍州际之间的商业，并且成???邦州际商业委员会(Federal Interstate CommerceCommission)?管制铁?。三?以后出现?「薛曼反托诺斯法案」(Sherman AntitrustAct)；1906 ?又通过?「纯净食品与药物法案」(Pure Food and Drug Act)；1914?成???邦贸?委员会(Federal Trade Commission)。
农民抗争运动(?票党人[Greenbacks]、格?杰会员[Grangers]和民粹主义者[Populists])接二?三导致?在?邦管制介入前的州管制，并且要求根本改变农业的结构。尽管从短期?看，农民很少达到他们的目的，但他们发动?对麦迪逊传统的重大打击。他们抗议?受管制市场分配的公正性，要求改变根本的政治和经济结构以改变这种所得分配?况。
公元1890 ?「开疆的终止」(closing of frontier)尽管绝对?是禁绝根据各种土地法?取得土地，但却使人们越?越意?到，土地和资源的供给?再是无限的，并且从根本质疑把公有土地?受限制地卖给私人，在多大程?上会与社会福?相符。从农业社会向世界上?先的工业国家的转变，反映出农村社会向城市社会转变，大型经济组织成长而移民?入提供?动?。伴随这种转变而出现病症也是众所周知的。?工骑士(Knights of Lahor)、海马科特??(Haymarket riot)、普尔曼罢工(Pullman striker)以及在19I2 ?的选举中投票给尤?．戴布斯(Eugene V.Debs)都是这种转变的反映。
较?引人注目但却同样特殊的还有，演变中的城市社会为解决日益加剧的「公共问题」(public bads)付出的努?。1890 ?，人口超过一万人的城市中的26%完全没有下水道，而在那些有下水道的城市?，只有45%的住屋有污水排放系统。到1907 ?，几乎每个城市都有?污水排放系统。1900 ?，只有少于3%的城市有经过处?的清水供应。到1920 ?，将近37%的城市有经过处?的清水供应。
有必要强调十九世纪和二十世纪初期出现的转变前兆，因为我们过于习惯把这种转变看作是二十世纪后期的一种现象。但正如休斯(J. R. T. Hughes)在《政府的习惯》(The Governmental Habit)一书中指出的，「孟恩把最高法院的印记?在这样一种观?上，即在美国资本主义体制中，认为私有财产要服从政府的管制或服从主导的统治势?，即使这份财产并没有得益于某种政府特别许可或授权」
(1977,112页)。同样，农民运动的纲?最终被纳入主要党派的纲?之中，而且逐条被采??。土地保护运动的结果是停止把大?剩余的公有土地卖到私人手中。
这时，也开始出现一些?动法规限制雇主和受雇者之间的?约自由─最明显的就是关于妇?和儿童的就业。
在1914 ?之前，从占国民生产毛额的比??看，政府的规模并没有明显扩大，但根本结构变动的基础已被奠定，这种结构变动导致?麦迪逊体制的瓦解。
下一节我将简要地描述一下逐步渐增的变化，这种变化改变??用市场与?用政治过程的相对价格。然后再检视第二次经济革命的组织压?是如何引发各种团体修正市场体制。
III
政治结构与司法态?上的变化重组?决策的成本收益结构。特别是，增加?邦政府收入的成本发生变化；制定规则的决策改变，从?法部门转向?政部门，或者从?法部门转向由?政部门所任命的独?委员会；货币供给的控制变成由?政部门控制。让我们依次分析这些问题。
公元1913 ?使所得税合法化的宪法修正案是扩大政府所得以及为移转支付(transfer payment)提供基础的最初?机。这项修正案一旦成?，以后变?税?的成本就只须国会?法推?。
政府?政系统的各个部门建?起?，而成为特殊?益团体的游?对象，并且随着?政部门获得?法部门授予法规制定权，各部门取得越?越大的决策权和法规制定权。农业部(Department of Agricul-ture)(在1889 ?成为内阁的单位)的法规制定权?的演变就?明?这种趋势。对于肉?包装业??，出口市场是所得的主要?源，但是自1879 ?以?，一个接一个的欧洲国家都因为预防疾病而限制进口美国产品。这种限制损害?农民与肉?包装业?者的?益，于是格?杰团体(Grange)和肉?包装业者进?游?，要求?邦政府对肉?进?检查。1884 ?，国会往农业部设??畜牧局(BureauofAnimalHus-bandry)，并且在1891 ?，国会又通过?第一个肉?检查法；所有肉?出口产品按规定都必须接受农业部检查员的检查，违反者会被处以罚款和监禁。其结果之一就是确?和执??对产品质量统一的卫生标准。就在1906 ?，?诺斯福总统签署?「肉?检查法案」(MeatInspection Act)的同一天，他还签署?「纯净食品与药物法案」，这一法案的同样目的就是对其他食品与药物执?质量标准。
执?质量标准是农业部被授予法规制定权的明显?由。跟随厄普顿．辛克莱(Upton Sinclair)《弱肉强食》(The Jungle)一书之后出现公众的强?要求，通过1906?法案的成本大大?低?。但是，如果质量标准是全部的问题所在的话，那么这些质量标准当然可以由大型肉?包装厂商自组的团体?动?做。这些厂商对政府法规的热?支持有?个目的： ?下它们的检查成本以及减少?自大?小型肉?包装厂商的竞争。○5尽管质量标准是一个明显的?由，但控制竞争在一开始就是把法规规定权从国会转给农业部的关键。虽然农业部的支持者在各种借口下要求进一步把法规制定权从国会移向农业部，但是其主要动?乃是为?减少或消除市场的竞争压?，以及增加需求。保证价格、学校午餐计划、为和平送食物(Food forPeace)和有关牛奶销售的法案就马上接踵而?。
商业及?工部(Department of Commerce and Labor)成?于1903 ?；十?后再分为商业部和?工部。这?个对于变?财产权的法规制定权的演变经济史部?似于农业部的情形。
从1892 ?至1911 ?之间一系?的法院判决完成?法规制定权从?法部门向?政部门的移转过程，这些判决承认?政部门有权根据国会确定的主要政策目标制定规则。在《合众国诉格?茂德案)(United States vs. Grimaud)(1911)中，法院判定，?政条款具有法?效?。○6近??，「委员会政府」(commission government)的建?对于美国经济的结构变迁负起?重要角色。以为??多的委员会取代庞大的麦迪逊式政府机构，大大地?低??用政治程序变?财产权新花的成本。1887 ?州际商业委员会的建?在美国经济史中?负使命地产生?重要作用，在最近的研究中已有大?材??明这个委员会法规制定权的建?和扩大。○7在法规制定从?法机关向委员会转移的同时，也出现??法部门委托?政部门做法规制定。1906 ?通过的「赫本法案」
(Hepburn Act)授权州际商业委员会决定最高运输费?。1910 ?通过的「曼-埃尔诺斯法案」(Mann-Elkins Act)把州际商业委员会的职权范围扩大到控制电话、电报和电缆?业。它?仅对减弱运输业竞争起?主要作用，而且成为以后建?委员会的模式。1914 ?创?的?邦贸?委员会顺?成章就成为委员会政府，其目的是为?在?广泛的基础上处??公平竞争和价格歧视。二十?以后新政(NewDeal)时期各种委员会的缩写几乎用遍?二十?个英文字母。
公元1914 ??邦储备制度(Federal Reserve System)的创?在经济史的教科书?被视为是全国货币委员会(National Monetary Commission)研究的结果；是对1907 ?的恐慌中显现的无弹性货币供给的一种反应；也是与建?强大单一的中央银?的想法妥协下的产物。但是，?邦储备制度的创??重要的层面是在一种结构变化把货币政策与政治体制紧密地?系在一起。从短期看，这种结构变化使得班杰明．斯壮(Benjamin Strong)和?约的?邦储备银?(Federal Reserve Bank)功勋卓著，并导致建??强有?的?邦储备?事会(Board of Governors)和对货币供给的政治控制。
尽管这种结构变化主要应归功于?用政治程序的?益团体压?，但法院的作用也很重要。正如哈瑞。薛伯(Harry Scheiber)(1972)所?，孟恩案在州的?法机关中很早就有司法先?。在孟恩案的判决之后，最高法院似乎并有沿着成规快速迈进。法院在有些情况下会支持州有超越?邦的管制权?，而在另外的情况下则未必支持。有时，最高法院几乎要为孟恩原则翻案。但是有一件无可争辩的事实清楚浮现。到1914 ?为止，许多结构变化都已各就各位?，而且?是没有最高法院的帮助或至少是默许，这些结构变化就?可能出现。○8IV显而??，?益团体的压?在结构转变中插上一手，但是如果?考虑第二次经济革命动员起?益团体的??以及意?形态变化改变?与者选择范围的作用，则这种?法就并?完整。
农民运动是对日益加剧的农产品世界性竞争的反应，这种竞争使得农民面?剧?的价格波动。这场运动也是对铁?、谷物仓储和加工业所做有效的价格歧视的一种反应。虽然格?杰运动集中在要求地方和州政府进?干预，以?改变其对铁?和谷物仓储业的交换条件，但是减少竞争和改变农产品与非农产品交换条件(以及关于限制州政府干预的法?解释)的愿望把农民的注意重心转向全国的层次。
这一时期企业史的特点，一方面是像?伯．巴诺斯(Robber Barons)的故事，另一方面又是「看得?的手」(The Visible Hand)的发展。这?种观点事实上都反映?第二次经济革命的组织结果的成分。在前一章中，我简要地描述过钱德?滔滔详述的管?革命。但是，同样是经济史的一部分的还有包括丑闻报导的事件：德?(Drew)、菲斯克(Fisk)、顾德(Gould)和其它人对铁?资?的操纵；人寿保险公司对?约州?法机构的控制；?克菲?(Rockefeller)与宾夕凡尼亚铁?局(Pennsylvania Railroad)的回扣合约，摩根(Morgan)则为巩固其产业无所?用其极，还有在这商业活动灿?时代所发生的许许多多其它事件。这些事件都反映出投机?为和限制第二次经济革命带?的竞争所产生的巨大?益。这些事件也反映?自愿式解决办法的?稳定，因为「君子协定」引发的欺诈所能得到的?益过于诱人而使协定?能长保稳定。1874 ?至1898 ?间，?接西部农业区和东部海岸线的主要铁?干线经??四次大的和许多小的重组，原因是价格协议?断遭到破坏。○9只有托诺斯是对投机?为的有效效应，而1890 ?薛曼法案至少部分地是为关闭这扇门而设计的。?用政府机构是自然而然的下一步。人寿保险公司曾?用州级政府机构?减少竞争，并且阻止?满的投保人要求大公司?明发放红?太少的原因(North, 1953)；别的工商业和?融业?益团体发现，它们能够通过?邦层次的各个部门和委员会?有效地遏止竞争。○10尽管在欧洲，?工运动早就转向政治程序，但在美国经济的结构转变中，?工运动并没有占居主要地位。萨缪尔．冈波斯(Samuel Gompers)的美国?工?盟(American Feberation of Labor)被工匠工会所把持，它们拥有强大的操纵??限制加入者的竞争并且能从事投机活动，以改善其交换条件。在第二次经济革命的产业中，?动?含有大?的移民，他们在种族和语言上存在很大差?，这些差?被雇主们有技巧地?用?提高组织成本。这种差?同样增加?工人团结起?展开广泛政治活动的成本。许多被提议过 (而且需被法院宣告为违宪)或施?过的社会?法都?是源自于美国?工?盟。实际上，纵观至1935 ?的社会安全法案(SocialSecurity Act)，这一团体大致仍对这种作法?满。有必要引入意?形态因素?解释中产阶级改革者所倡导的社会?法的早期发展。
我想?出有何证据可以用?准确地权衡这一时期意?形态与?益团体在?法通过的过程中的重要性。关于所得税的宪法修正案是民粹党纲?的一部分，如同整个农场运动(farm movenent)一样，?考虑意?形态方面的因素，这一修正案是难以解释清楚的，因为这涉及到大团体的?动能够成功地解决?白搭??问题。如布?．科尔科(Gabriel Kolko)在《保守主义的胜?》(The Triumph ofConservatism)(1963)一书中提出?一个有?服?的?子，?明进步运动(Progressive movement)被?益团体?用去实现其目标。如同前面已经引述的，厄普顿．辛克莱的《弱肉强食》一书非常有助于1900 ?「肉?检查法案」的通过。
米?(Miller, 1971)指出，格?杰?法背后最重要的??是地区性的商业?益，这些商业?益由于铁?的发展而受到竞争的??影响。
明显的是农民的意?形态和进步运动造成的?动被?益团体?用?改变体制。对意?形态转变的最明显反映是司法部门态?的演变。最高法院态?的逐渐转变是一个漫长的过程，从孟恩案中首席大法官威特(Waite)的?场，到大法官菲尔德(Field)和大法官霍姆斯(Holmes)之间的冲突，再到《内比亚诉?约案》(Nebbia vs. New York)(1934)中最高法院宣布「工商业涉及公共?益的影响尚无任何定??‥」○11在1914 ?以前，意?形态的转变仍在进?中，但到廿世纪约三O ?代，意?形态的转变确定已经完成?。
注释：
○1 Hughes(1977)和Anderson与Hill(1980)则是?外。
*这一节摘自North(1978)o
○2实际上，奴?制的废除乃是十九世纪财产权的一项主要变?，而其所造成的财富再分配，是经过南?战争才得以完成。
○3《道特茂协会受托人诉乌德渥案》(Trustees of Dartmouth College vs.Woodward)(1819).重印于Commager(1948, 220-223页)。
○4然而，这个推测的统计基础很薄弱，十九世纪美国经济的一个主要的结构变迁奴?的解放─是有相反作用的。
○5 ?Kolko(1963, 98-108页)。
○6 ?Anderson与Hill(1980,第6章)关于这种权?的转移以及其对?政部门和?法部门的含义有进一步讨?。
○7 McAvoy(1965)和Hughes(1977, 115-120页)。
○8关于法院态?的演变的讨?，?Hughes(1977,第4章)和Keller(1977)第9、10、11章)。
○9 Keller(1977, 424页)。Ulen(1980)则指出，自愿式的勾结在经济扩张时期能有效地运作，但在紧缩时期则?于失敚他也怀疑任何一个特定?益团体在1920 ?以前有控制州际商业委员会的能?。
○10 ?Kolko(1963)。
○11引自Hughes(1977, 212页)。Hughes和Anderson与Hill(1980,第7章)提供?一项对意?形态转变的描述。
经济史的结构与变迁.13
第13章 第二次经济革命及其后果
I
「经济革命」一词是用?表达经济体系中?种?同的变化：知?存?基本变化所造成的社会生产潜?的根本变化，以及随之而?同样重要的是实现那种生产潜?之组织的变化。?种经济革命都名符其实，因为它们改变?产出的长期供给曲线的斜?，以致人口得以持续成长而没有出现古典经济模型中的那种悲观的结果。第一次经济革命创造?农业和「文明」；第二次经济革命造成?新知?富有弹性的供给曲线，把经济成长内建于经济体系之中。?者都蕴含?根本的制度重组。现代世界的组织危机只有被视为第二次经济革命的一部分才能?解。
第二次经济革命使新古典经济学的根本假设得以实现。这一?观的假设认为，新知?能够在成本保持?变之下产生，而且在各种边际调整的替代性能够造成长久和持续的成长。唯有在科学与技术的结合之下才可以使这种假设实现。工业革命是这一演变过程的一部分，它导致?科学与技术的?婚。如果我们希望认定出交换婚姻誓约的确?时间，那么我们就可能钻入语义和技术细节的牛角尖。
重点在于第二次经济革命─就与第一次一样─是新知?供给曲线的转折变化，而并非一系?创新或任何用?描述工业革命的其它特征。由于社会生产潜?的实现触及财产权的彻底重构，因而实现这种潜?的社会???是自动得?的。过去一世纪的国内与国际的动荡提供给我们充分的证据，显示出第二次经济革命的技术与政治经济组织之间的紧张关系所导致的混?。
在本章中，我要检视第二次经济革命是如何出现的，它对经济组织的意义何在，然后再探讨那些成为我们现代世界特征的社会、政治和意?形态的反应。
II
第二次经济革命发展的第一步是科学原?的提出。当前对早期科学知?的发展还没有?人信服的解释。科学知?的发展当然与教会对于人与自然环境关系的思想?断的?低有关。新教改革 (Protestant Reformation)乃是这一全面变化的征兆。伽??、哥自尼和克普?，特别还有牛顿，他们?导?一场人?对周遭世界看法上的革命。谁鼓??这些人？存在着何种发展新知?的诱因呢？文艺?兴时期支持科学家是一种时尚，然而对科学知?有系统的需求则是现代的现象，而且一定与人们越?越觉得科学知?能用?解决实际问题有关。它得以在大学和研究机构中制度化所显现的独特意义，乃是承认它在广阔范围的社会需求。科学知?的进步必定要沿着广泛而多样的?线进展，以免我们在?用单一?域的科学发展时?致受到其它?域的瓶颈所阻碍。
第二步，如穆森(A. E. Musson)、?宾逊(E. Robinson)和其它人所强调的，是工业革命期间科学家与发明家之间的知?交?。○1这种交?有助于促使人们认?到基础知?的增加会造成高社会 (和潜在私人)报酬?。结果，公共和私人在基础研究中的支出增加?。由于日益?解到科学对于发明的关?，于是导致?人?资本投资的增加。十九世纪末德国化学工业的卓越地位很大部分要归因于早期对大批化学家的训?。许莫克?(Jacob Schmoockler)(1957)指出，1900 ?至1950?间国民科学家和工程师所获专??相对于科学家和工程师人?的比?急剧上升。这一演进最关键的特点是，公共和私人组织开始体认到成功的根本关键在于基础研究和开创研究。这一发展的结果出现?所谓发明工业(invention industry)。
○2
第三个重要的步骤是财产权的演变，它提高?私人报酬?，并使之?接近于社会报酬?。在前几章中，我强调过私人报酬?的提高，?仅在于专?法，而且在于建?辅助的法规 (如关于商业秘密的规定)。知?财产权的发展引出?如何衡???面向的复杂问题，以及一项复杂的权衡问题，那就是提高创新的私人报酬?和给予长时间排他性权?对贸?造成?断限制之间的取舍。虽然?完善地界定发明和创新的财产权提高?私人报酬?，但大部分基础研究是由政府资助以及在大学?进?的─表明?公众越?越意?到科学进步的高社会报酬?。
III
构成第二次经济革命特征的技术突破是在生产中代替人手和人脑的自动化机器的发展、新能源的产生，和根本的物质转换。
自动化机器的发展是工业革命的延续，有部分是由于提高专业化和分工的简单结果。专业化和分工使得发明者较容?于设计机器去取代简单的任务。伊莱．惠特尼示范?在制造前膛枪时能替换?件的好处以及亨?．福特 (Henry Ford)制造?T型?用的装配线，就是典型的?子。高速计算机是现代最富革命性的?子，用阿弗?德．钱德? (Alfred Chandler)(1977)的得意名言??，它最突出的特点就是持续的高速?产 (high-speed throughput)。那是针对导致大?产出的大规模市场所生的响应。
随着瓦特对蒸汽机的改进，新能源也在工业革命中开始出现；但在其后的?个世纪?，这种改进已被内燃机、电能和核能的出现所掩盖。结果，每人平均能?消耗远远超过以动物和人?肌肉为主要能??源的过去。
物质转换他?是新事物。铜器时代和铁器时代被经济史学家和考古学家如此命名，就是因为在此一时代铜、锡和铁矿石被转换为有用物质而造成技术突破。漂白技术的发展是工业革命中重大的化学突破。但化学、物?学和遗传学的现代科学发展则造成人?转换物质为有用材?和能?的能?出现跃升。?如，煤和石油已被转换为上千种与其原始物质的外形和结构大?相同的产品。这种发展的重要根基就是有关物质根本?源的科学知?的增加，它使得物质能再组合而转化为其它材?、能?和新的基因组合物。巴斯德、爱因斯坦、冯．?曼 (Von Newmann)、克?克与瓦森 (Crick and Watson)已成为过去那个世纪杰出的科学革命中众所周知的名字。正是这种发展改变?基础知?供给曲线的形?，并在过去那个世纪所面?前所未有的人口爆炸中得以造成持续的经济成长。
IV
第二次经济革命的技术特征是在于生产过程中巨大固定资本投资的显著?可分性。为实现潜在的规模经济必须要大??续的生产和分配。自克?克(J. M.Clark)的《管?成本经济学》{The Economics of Overhead Costs)(1923)和艾?．杨(AllynYoung)的经典?文《报酬递增与经济进步》(Increasing Returns and EconomicProgress)(1928)发表以?，经济学家开始讨?规模经济的经济意义。○3经济史学家们对各种产业的机械化作?详细的描述，近?钱德?作?如下总结：现代大?生产的兴起，需要在生产过程的技术和组织上彻底改变。基本的组织创新是针对协调和监督高速?产之需要而生的响应。生产?的提高和单位成本的?低 (通常被认为等于规模经济)主要是?自?产在??上和速?上的增加，而较?是由于工厂或厂房在规模上的扩大。这种经济效应主要?自使材??通于厂房的整合和协调的能?，而?是厂房内工作的?趋专业化和?细的分工。(1977,281页)钱德?继续讨?大?生产与大?分配的整合如下：随着新的大?生产工业变成资本密集和管?密集的工业，它所引起之固定成本的增加以及为充分?用机器、或工人和管?人员的需要，就对?板和经?形成一股压?，促使他们控制原?和半成品的供应，并且接管产品的?销和分配。资本-?动比?以及经?-?动比?的变化，也助长?一股压?，要求把大?分配和大?生产的作业整合于单一的工业企业之内。到?1900 ?，在许多大?生产的工业中，工厂、工作场所或厂房都成?一家?大的企业的一部分。在?动密集和技术层次低的工业?，大部分企业仍然只经营一?家工厂。但是在使用?复杂、高产?，且为资本密集技术的工业?，企业都已成为多功能和多单位的?。他们介入?成品的?销以及原?和半成品的采购以及生产。这些企业?仅仅协调生产过程中物品的?动。他们所管?的是从原?的供应开始，经由所有的生产和分配过程，一直到达?售商或最终消费者的整个?程。
(1977,282-283页)。
美国企业的管?革命(managerial revolution)，套用钱德?著作的副标题，是实现新技术生产潜?的努?。钱德?很具?服?地描述?这种努?的一部分，却忽??故事的另一部分。管?革命的主要部分是试图设计一套规则和守纪程序以?低伴随新技术而?的交?成本。
这种潜?需要在职业上和地域中以前所未有的规模进?专业化和分工。专业化和分工的程?越高，在生产过程中交换的次?也越多。正如第4章所指出的，个别家庭生产是完全垂直整合的，没有衡?成本；但却以牺牲?自专业化的生产?效益为代价。第二次经济革命结果恰恰相反。专业化和分工导致?交换指?的增加，并且带?生产?方面巨大的效益；然而，?自这些交换的交?成本上升的代价也是很高的。在这一过程中，专业化带?的生产?效益明显地超过交?成本的上升，因此生活水平的跃升使得现代西方世界在经济史上绝无仅有。但是和这种发展相关的交?成本耗费?巨大的资源。
尽管经济史统计并没有特意地反映专业化和分工，但??(生产)工人与白?工人的比?变化则给出一些指标。在1900 ?至1970 ?间，美国?动?从?千九百万增加到八千万，人?工人从一千万增加到?千九百万，而白?工人从五百万增加到二千八百万 (《经济史统计资?》{Historical Statistics Series),D卷,182.183及189页)。但这还?是全部。如果生产过程的协调和整合涉及到制造厂商内部的?动?比?的?断上升，那么第二次经济革命同样促进?专门从事生产者对消费者交?方面的厂商?增加。在1860 ?至1960 ?间，从事贸?的就业人?成长是?动?增加的?倍。一种专门从事于监察的会计和审计职业，在人?上从1900 ?的二千三百人成长到1970 ?的七十一万二千人 (《经济史统计资?》，D卷，235页)，同期政府就业人?从一百万成长到一千?百五十万 (《经济史统计资?》．D卷.131页)。
钱德?掩师?与新技术相关的交?成本问题。人们如何设计和衡?在「高速?产」中的交换关系？尽管钱德?表示垂直整合就是答案，然而大家应该知道，在这生产过程中每一步骤仍然必须衡?，而且还有监督投入品的额外难题。在?长的生产?程之每一步骤中的质量控制问题和日益严重的?动纪?与官?主义问题是这一生产根本变化的附属品。许多技术设计是旨在?低与此伴随而?的交?成本。它们的作法包括?资本替代?动、?低生产过程中工人的自由?，和自动地衡?中间产品的质量。○4第一个根本的问题是对投入和产出的衡?问题，这是为?使得人们能判定个别要素的贡献，并且衡?各个生产阶段的产出和最终产出。对投入??，并没有人们普遍接受的衡?个别投入贡献的尺?。同样，对相关要素的付费也有争执的余地。对产出??，?仅存在着未设定价格的残余产出(废?和污染物)，而且还有在生产过程的每一阶段中确认产品或?务是否符合?想的复杂成本。
第二个问题是，使用寿命长而转用价值(alternative value)(残值[scrap value])低的庞大固定资本投资必须使交换关系和?约合同的时间延长。在此期间，价格和成本的?确定性，以及交换当事人一方或另一方可能做的投机?为都会出现。
结果是，首先，衡?产出质量新花的资源成本增加。尽管生产潜?导致每人平均消费的产品和?务跃升，它也使生产的产品和?务品质的衡?等?成长。归?、分等、标示、商标、保证和执照全都是花费代价去衡?产品和?务特性的方法。
○5纵使已投下资源衡?产品和?务的「质量」，但在我们的周围仍明显地发生所得的耗费，诸如：很难衡?汽?的修?、评估产品的安全特性或医?服务的质量?，或衡?教育的产出。我们有些像是《消费者报导》(Consumer Reports)、同业工会和商业改进局(Better Business Bureaus)等消费者检测服务?监督质量。一个主要的政治结果是，需要政府的干预?保障质量水平。
其次，虽然团队生产发挥?规模经济，但也有消极怠工的增加为其代价。工厂制度的「纪?」只是在团队生产中对消极怠工的问题所做的因应之道。从雇主的角??看，纪?包括规则、管制、奖?和惩罚。诸如泰?式生产(Taylorism)的创新是衡?个人成绩的一种手段。从工人的角??看，它们是提高作业速?和剥削的非人道的办法。由于没有的公认的尺??衡?产出对?约成绩的贡献，?者都言之成?。
另外，由于投机?为的潜在?益同样也提高?，于是导致?企业内 (如?资关系)和企业间?约关系的策?性?为。产品和要素市场到处都有拒绝服务的?益，或在有机可乘之时变?合约条款而获取巨大的潜在?益。垂直整合、水平整合和?带?与都是限制这些活动的作法；要求政府充当?约之第三者的诉求增强，奠下?管制法?大?成长的基础。○6还有，大规模组织的发展产生?耳熟能详的官?问题。如果大组织内规则和管制的倍增是减少消极怠工和机会主义的方法的话，那么，与官?主义相关的净损失也是众所周知而勿庸多述?。
最后，还有外部效果：使用这种技术面产生未能取价的收益和成本同样也?是陌生的故事。工商企业的成长是把未能取价的收益内部化的一种办法。○7未能取价的成本则反映在现代的环境危机上。在这危机中，衡?和减少它们所产生的问题在二十世纪既改变?自愿性的组织，又导致?政府干预的增加。威?．鲍摩(William Baumol)的《福?经济学与政府??》(Welfare Economics and a Theoryof the State)(1952)是稍早试图?明政府对外部成本干预增加的著作。
快速兴起之产业组织的现代文献中，就有许多有关组织创新能?低交?成本的证据。但是，专业化和分工的扩展是在职业和地域上展开的。由于新技术?低?运输和讯息成本，导致?地区、国家世界性的专业化，这样造就?深受世界性供求条件影响的市场，把经济条件的变化传送到整个世界，并且?激?国际规模的机会主义。结果是，?用政府保护团体防范市场?稳定性和国际机会主义的报酬?提高?。政治?稳定和经济互赖成为专业化的代价。
V
第二次经济革命在西方世界展现?一个无与?比的繁荣时代，也导致?大规模的反抗市场经济和资源配置的市场形式的?动。由此出现的?工运动主要是英国和欧洲的社会主义与共产主义，并且对于这些国家中社会主义和共产主义政治体制和政党的兴起有重要的作用。农民和农村运动如果?是积极仇视市场经济，至少也是为保护他们自己免于市场竞争的尖锐的成功运动。第三世界国家对资源配置的市场形式并?热衷。甚至在市场经济占主要地位的国家?，政府的扩张也反映?在控制政治体制上的根本改变和经济组织结构的相应改变。是?么使市场体制趋于自灭呢？
显然，国家的控制曾在短暂的一段时间内掌握在那些为自身?益而促进资源配置的市场形式成长的团体手中。那是前面?章的内容。同样明显的是，国家的控制也转到那些倾向于消除或至少修正资源配置的市场形式的团体手中。为解释这种转变，下面要提出?种假?，这?种假?都以专业化和分工为起点，而如我们所知的，专业化和?动分工是第二次经济革命?可分的结果。一个假?是，因为崛起之交换关系的特点推动?团体克服白搭??间题并且取得国家的控制(或至少?与?控制)，所以市场竞争引起严重的?化；另一个是，市场竞争促使?益团体?用国家?变?财产权，由此减轻竞争压?，以保护他们自己免受竞争的后果。第一个假?主要?自职位的分工，第二个则?自地?上的分工，?者都是第二次经济革命的一部分。让我们依次检视这二个假?。
卡尔．波?尼在其《巨变》一书中，首次提出?市场社会趋于自毁的有??明。波?尼认为，由于土地、?动和货币 (通过国际?本位制[International GoldStandard])的商品化破坏?社会的构造，所以在十九世纪?驾西方世界的市场社会是内在?稳定的。为?品尝一下他对市场经济的批判，值得引用一些他那多彩多姿的文字：容忍市场机能成为人?命运及其自然环境、甚至购买???和使用的唯一主宰者，将会造成社会的毁灭。对于所谓的「?动?」商品，它们无法在?用、?加区别地使用，或者甚至?用之际，而?会去影响到作为这种特殊商品承担者的人?个体。在对人的?动?处置中，市场体制附带地会处置属于这一标签下的物?的、心?的和道德的本体「人」。剥掉文化制度的保护层，人?将因曝?在社会效应之下毁灭；他们会成为由??、变态、犯罪和饥饿所构成之严重社会错位的牺牲者。大自然会被贬抑为要素成份，乡?和山川变样，河?被污染，国防安全受到威胁，生产食物和原材?的能?被破坏。最终，购买?的市场?事方法会定期清算工商企业，因为货币的短缺和过剩带给企业的灾难就像原始社会的洪水和干旱一般。无疑，?动、土地和货币市场的确是市场经济所必备的。但除非人?和自然物质以及企业组织能得到保护，免受魔鬼?狱的?劫，否则哪怕只是很短的时间，也就没有一个社会能承受这种粗糙杜撰的体制造成的效应。(1957,73页)波?尼的批评是涂尔干和韦伯创造之传统的延续，但波?尼从社会?稳定的方面最生动地描述?「无管制市场」(unregulated market)的瓦解效应。相对于他多彩多姿的描绘，他的分析是含糊?清，有时根本是?实的。他强调是政府缔造?非人情的市场，但他完全没有提出一个政府??，?解释政府对财产权的创?，或者团体如何影响政府而导致「自我调节市场」(self-regulating market)的死亡。他精彩地描述?社会构造的毁坏而没有提供一个意?形态??。他?断指证资源配置的非市场形式具有社会的，也就是非经济的目的，但实际上它们通常是出自本章前一节所描述之?低交?成本的作法。?过，波?尼的基本直觉是正确的，而且为??的重建提供?一些线?。
我们同意波?尼的观点，如前章所述，认为是政府控制的改变导致?对要素市场和产品市场限制的瓦解。大规模非人情化的要素和产品市场的建?是实现第二次经济革命生产潜?的基本前提，但付出的代价却是意?形态的严重?化。我们只要回到第5章一开始提出的关于意?形态的?难困境，就可以触及问题的核心。任何社会的稳定都需要有意?形态方面的上层结构将游戏规则合法化。
第4章提到交?成本时所描述的人情化交换，可以因为双方有重复交往和人际接触，而使偷?卸责和机会主义的?益极小化。而且，交换过程是建?在规则和财产权公正性的社会??之上的。互惠当然强化?这种?为准则，但是?认为在人情化交换之上的「共?的」意?形态只是纯粹互惠则就错?。共?的意?形态实际上是一种生活方式，在那些条件下，正式的交换和监督规则会是极少的。
相较之下，非人情的市场的交换过程首先就促使人们对现实的认知分歧，进而导致?同的和矛盾的意?形态。一个?动者与其它?动者相同的经验日渐?断?个人间的维系，而那些维系才能产生共同的价值观?。非正式协议必须被正式?约所取代；其造成的非人情的市场组织结构鼓??霍布斯式困境(Hobbesiandilemma)的?为特征。也就是，一系?正式的规则会形成，在市场交换中一方面约束?为，但另一方面也创造?条件让违反规则可得到很大的好处。在人情化的交换中，那些被共同意?形态约束?为的人们，很快会认?到他们在这种新环境中为人所欺。在新的环境中，交换各方的极大化?为会有巨大的收益。非人情的市场竞争引起交换中基本的敌视关系。传统的地位关系、「公平报酬?」、诚实和正直已被交换条件所引起之无所?在的冲突所取代。特别是，因?可能衡?团队生产中的?动产出条件而引发?怠工对抗赶工的冲突。
?足为怪的，在这样一种环境中，马克思得以建??一种环绕在阶级冲突的经济史??，并把技术作为外生变?；或者像约瑟夫．熊彼德会认为资本主义的成功造成?意?形态的?化，从而导致其衰?。但熊彼德和波?尼的分析有其疏失，而马克思及其信徒也只?完全且?适当的处??那个疏失。那就是缺乏一种???明，克服白搭??问题的方法如何导致集团得以占有 (或至少是部分控制)政府，而使用政治程序?捍卫其交换的条件。
在十九世纪的英国和欧洲阶级意?的成长已成为社会史学家所偏爱的问题，许多马克思主义者著作中的意?形态观点已对工人?化过程提供?实在的?解。马克思强调，意?主要取决于人与生产方式的关系，这种看法仍然是一个重要的贡献。非人情的?动市场的出现?断?工人旧的意?形态，使他与其它工人在共同对抗雇主的?益上认同。引用查尔斯．提? (Charles Tilly)的话??，马克思对「《法?西的阶级斗争》(Class Stuggles in France)一书的解释，?经时光仍维持?坠」(1969,13页)。从?德主义 (Luddism)到宪章主义 (Chartism)再到工党接?的运动反映?英国工人意?形态观?的演变。在欧洲大?上，阶级意?较迟出现反映出在非人情的?动市场发展的滞后；但纵使起点?同，却出现?相似的抗争形态。○8然而，在欧洲大?上，马克思对工人的意?形态观?的影响远远超过英国。
职业专业化和分工的结果打破?构成一致的意?形态结构的沟通和个人维系，并且基于职业专业化环境而出现对现实的崭新且矛盾的看法，因而产生??同的意?形态。?化激发?益团体?与对国家的控制，以图改变他们的交换条件。
相较之下，第二个假?主张市场体制的自毁趋势是?自竞争的内在?稳定，而竞争是因运输成本之?低导致地区性、全国性和国际性专业化及分工的兴起。这种竞争又导致交换条件 (和在?动?市场下的失业)剧?波动，并且引起?益团体为?减轻竞争压?而投下资源试图去影响或控制政府的政策。在农民团体的情形中，农民坚信自己是工业体系中贸?条件逆转的受害者，因而引起?大型群众?动。在制造业中，新的竞争打破?既存的区域?断并导致?与影响政府的活动。
在马克思学派的文献中，这常常被视为是新兴的资产阶级推翻地主阶级政治统治的阶级斗争，如谷物法(Corn Laws)的废止。然而，这种强调曲解?拥有财产的团体为?削弱市场竞争而做的无所?在的斗争。欧洲自由贸?的胜?虽然可观但很短暂。很快就?代替它的?仅有反抗外?竞争的贸?壁?的?兴，而且也同样有削弱内部市场竞争的努?。
Ⅵ
第二次经济革命所造成西方经济在过去几个世纪中的结构性转换已成为社会科学家们大?文献的主题。其中有许多对于我们的?解有重要的贡献，但其描述是?完全约。由于意?形态的差?和学术研究的学科分际，对这一结构转形的整体考察仍然是缺乏的。
新古典经济学已经从?交?成本的条件下认?到和阐述?这次革命在生产?方面的含义，近?又探讨?正交?成本对经济组织的含义。但它未抓住意?形态的后果，因而仅提出一个甚为?实的政治过程??。新经济史学家因为以新古典??为分析基础，没有对经济史的结构变迁提出多少看法；即使是关于正交?成本的文献也才刚开始渗入经济史的研究中。
马克思的分析的??正是在于强调结构变迁和社会生产潜?与财产权结构之间的矛盾；但由于其强调阶级划分，从而漠视?经济组织中阶级内部的冲突。
然而，马克思的分析最严重的缺陷是，它视?化问题为资本主义的产物，而未认?到该问题是第二次经济革命所内含的组织结果。偷?卸责、机会主义和外部性在苏?和其它社会主义国家中与在资本主义国家中一样普遍存在。的确，西方世界的马克思主义者广泛认为苏?并?是社会主义，只是在基本上误解?现代组织危机的本质。
从涂尔干到帕森斯的社会学传统已认?到现代社会组织的分解效果。帕森斯的《社会?动的结构》{The Structure of Social Action)(1937)一书是掌握这许多间题的开创性之作，但他并?能为解释白搭??这个?难问题而建?一个完整的??。政治科学家，虽然考察?多元主义这样为多种?益的团体所控制的政治过程从何兴起，但是也没有发展出的政府??。
最后，我们回到卡尔．波?尼。造成现代?幸的自我调节市场是以非人情的?动市场、土地市场和?本位制为其根源。所有这三者都或已消失?，或者已发生?结构性改变，以致于它们与波?尼所做的十九世纪特征的描述完全?相似。
但实际结果与波?尼对这种变化谨慎而?观的看法也没有多少相似之处。由工人、农民和企业团体的斗争形成对国家的多元控制，使得以前的财产权结构瓦解，代之而起的是以牺牲第二次经济革命效?潜?为代价，对所得和财富再分配的政治角逐。而且，这种斗争并没有促成新的意?形态方面的社会构造，能够重新解决这种组织盾。
自1914 ?，特别是1930 ?以?，?本位制的瓦解已扯掉?货币供给名目的缆绳，并从而消除?限制价格水平变化的??。结果是，各方竞争的?益团体对货币供给的操纵成为现代世界一项主要的?稳定??。○9波?尼总结道：「社会主义根本土是工业文明的内在趋势，它藉由有意?地使自我调节的市场?属于民主社会而超越?它」(1957,234页)。虽然波?尼对这些问题有?深入的审思，但地也没有真正?解第二次经济革命。
注释：
○1 ?Musson编(1972)。
○2 ?Nelson,Peck和Kolachek(1967),第3章。
○3在经济史的范畴下对此深入的讨?可?于David(1975)一书的导言。
○4钱德?的确讨??科学管?的发展(272-281页)。高速计算机就是?低交?成本最突出的技术变动。
○5产出品质的衡?成本进一步的讨?，?Barzel(1980)和McManus(1975)。
○6对这一观点的阐述，?Goldberg(1976)。
○7 ?Davis与North(1971)。
○8 ?Rimlinger(1960)。也可??Tilly(1975)。
○9 ?Barro(1979)。
经济史的结构与变迁.12
第12章 工业革命再认?
I
现代经济史学家普遍将工业革命视为人?经济史的分水?。在其之前的时代被认为是大??颠从十八世纪后半开始的社会与经济迅速变化的序曲。我们?难?解为何如此全?贯注于工业革命。经济史学家所相信始于1750 ?到1830 ?之间的持续经济成长，从根本上改变?西方人的生活方式和生活水平。如果一个古希?人能神奇地穿越时间?到1750 ?的英格?，他或她会发现许多东西似曾相?。
然而，如果这个希?人在此后?个世纪才??英格?，就会发现地似乎?到一个「?真实」的世界。他在那?能够?别、甚至?解的东西会非常少，因为在这样一个相对短暂的经济史时段内，人??况发生?巨大的变化。
?么样的变化？可以概述如下：
(1)人口以空前未有的速?成长。人口统计学家估计1750 ?人口大约八亿，到1980 ?则超过四十亿(Coale,1974,43页)。
(2)西方世界达到?无与?比的生活水平。普通市民享受的奢侈品在以往的社会?即使最富有的人也未必能得到。而且，已开发国家的平均寿命几乎多?一倍。
(3)在西方世界农业已?再是主要的经济活动，经济体系中的工业和服务业代之而起。这种变化是因为农业生产?的大幅提高。在美国，5%的农业人口能够养活95%的非农业人口，并且还有余额使得美国成为世界主要的农产品出口国。而在殖民地时代，这些百分比是恰恰相反的。
(4)结果，西方世界变成一个城市社会(urban society)，其中所有的事物都涉及?断增加的专业化、分工、相互依存和?可避免的外部性。
(5)?续的技术变动成为常态。新能源被用?代替人工，新材?和新物质?断被创造出?满足人?的需要。
尽管这些变化无可置疑，但它们是怎样发生的、始于何时，以及工业革命一词的意义，则是一场大?战的主题。本文的?点是，工业革命是创新?的加速，其起源可以追溯到传统上认定的?代(1750-1830)之前。如我们在前章所述是较明确界定的财产权 (与自由放任[laissez faire]并?同)改善?要素和产品市场。结果，市场规模的扩大导致??高的专业化与?动分工，从而增加?交?成本。组织变动的设计旨在?低这些交?成本，结果?仅?低?创新的成本。同时又因市场规模扩大以及发明的财产权得到?好的界定，从而提高?创新的报酬?。正是这样一系?的发展铺下?真正的技术革命─第二次经济革命，也就是科学与技术的结合。正是十九世纪后半的这种发生较晚的变化，造成新知?的供给曲线变的?有弹性，并且获致前述空前未有的发展。
为?让这样一个故事?清楚，首先我们必须回顾工业革命的传统?法，并且探讨技术变化的本质，然后我们就可以考察组织变动与技术发展相互作用的过程。也就是本章所定义的工业革命。
II
史学家们都认为组织与技术的变动在英国始于十八世纪中?。接下?的百??，英国人口成长?三倍，一些村镇变成?大城市，英国的每人平均所得增加?一倍以上，农业从大致占国民产出的一半下?到五分之一以下，制造业与服务业扩张，取代?农业以前的地位。在这一过程中，纺织和钢铁的制造是在高效?的蒸汽动?式工厂中进?。
经济史学家似乎比当时的人们?惊?于这些事件。亚当．史密斯正在这些事件出现的时期写?一本最重要的经济学著作，但他并没有提到那些事件。他?预言他的国家?的商人、农民和手工业者会透过进一步的专业化与贸?，将继续以一个和缓的速?增加其财富。事实上，在此后的八十?间，国民所得以前所未有的速?成长。
亚当．史密斯的?解无独有偶。?嘉图则认为上涨的地租会抵消生产?的任何成长。紧接在?嘉图著作问世之后的几十?间，地租占国民所得的比?随国民所得的增加而下??一半。马尔萨斯预言人口的巨大增加在长期会使工资?超过能够维持基本生活的水平。马克思写于该时代末期的作品预言大多?工人的?况?会得到改善。然而，国民所得中的?动所得份额明显上升，实质工资急剧提高。
古典经济学家竟根本未能?解发生在他们身边的事情。
然而并?是所有当时的人都没有意?到发生的变化。有些人意?到?，如恩格斯(F. Engels)发表于1844 ?的《英国工人阶级的?况》{Conditions of theWorking Class in England)一书就是一个证据。但「工业革命」一词直到1880-1881?因阿?德．汤恩比(Arnold Toynbee)在一系?演讲中使用它才??起?。那时已是我们习惯上所称工业革命的转变结束之后五十?。
为?么大多?古典经济学家忽??发生在他们身边的工业革命呢？也许因为这一世纪变化的重要性，在经济史学家的分析中比在实际上?有价值。?如，人口在工业革命前一直成长，工业城镇兴起之前大城市已存在，英国人的所得在亚当．史密斯出生之前，与他和其它古典经济学家生活的时代一样都已在成长。在此期间，农业工人总?越?越多。对当时的观察者??，农业并?是一个衰退的产业。工业革命前已经有大工厂，蒸汽机在詹姆斯．瓦特(James Watt)的蒸汽机之前已经在煤矿使用?几十?。以瓦特命名的蒸汽机仅仅改进?以前已的?康门(Newcomen)蒸汽机。所以古典经济学家忽?工业革命也许并?为奇，因为新的东西仅仅是变化的幅?，而没有革命性的特征。当普通英国人为1851 ?的水晶宫展览(Crystal Palace Exhibition)惊讶?已时，他就会发现，接下?的一百二十五?的转变简直?可思议。虽然工业革命的经典时期当然已是经济变动的加速，然而我在本章开头描述的那些革命性的转变则绝大多?是距今一百五十?前发生的。到十九世纪中?之后，人们生活完全改观，我们所假想穿越时光的希?人已?再能认出他曾熟悉的世界?。
?如，从工业革命前就已开始的人口快速成长至二十世纪中?已变成世界性的人口爆炸。这项现代人口爆炸的原因是由于营养和环境的改善导致传染病造成的死亡??低。同样地，都市化的世界乃是以往一百??的发展。城市的发展并非由于工业城市的关系，而是由于运输成本下?、农业生产?增加，以及经济活动集中于都会区的?益。工业部门也没有占尽已开发国家?动?的就业，是服务业而?是制造业雇用?大多?的现代工人。?进一步而言，与工业革命之后，特别是最近发展中国家达到的成长?相比，工业革命期间的经济成长?并?特别??起。
简言之，我们对过去?百?的刻板的看法需要翻新。我们称为工业革命的时期并?是我们通常所认为那样与以前绝然分开的。的确，我在下文要?明工业革命是以前一系?事件演进的结果。真正的革命出现较迟，要至十九世纪后半。工业革命时期发生的技术大致上与基础科学的发展无关。○1另一方面，在最近的过去所发生的技术事件则都需要在科学上有重大突破。从作业中学习的效果(learning by doing)可以解释工业革命中的技术发展，但只有科学实验才能解释核能和石化工业的发展。过去一百??技术的突飞猛进是有赖于科学的革命；科学与技术的结合造就?第二次经济革命。
III
要?解在工业革命中发生??么，就需要探讨技术变动的过程。绝大多?现存的文献集中在一些重大发明，如瓦特蒸汽机、阿克赖特(Arkwright)水?架或克?普顿纺织机(Crompton's mule)，而忽??技术变动日?一日的进步。是这种日常的技术进步在经济活动中造成?生产?的持续提升。同时，这些文献也没有纳入交?成本的架构，让我们能够?解经济组织与技术变动之间复杂的相互关系。
从最初的概?化到技术可?性的确定─亦即从发明到商业可?性，从创新到随后的扩散─常常是一个漫长又复杂的过程。○2以蒸汽船的发展为?。瓦特蒸汽机是十八世纪的发明。把它运用到水?运输上乃是十九世纪初的事。但是直到十九世纪末们才看到蒸汽船取代?帆船。甚至到1880 ?世界上大多?的大宗货物仍然由帆船运输。因此，一个最具革命性的发明几乎要一百?才能代替其前身。
转变只是渐渐发生的，因为必须先修正改进往?式引擎，?低燃?消耗(和因此增加驱动??)，同样地，帆船经过?提高速?、减少船员?目各方面的?断改进，使得它在十九世纪大半时间内能与蒸汽船并驾齐驱。
技术改进的过程?仅依赖于对新技术日?一日的的改进，而且也要靠使用新技术的人?技能的发展。从作业中学习的过程必须配合技术的变动。此外，某一个范围的技术变动也许超越另一个范围的技术知?。我们都知道直到威?森(Wilkinson)的钻床出现，使瓦特能做出精密的汽缸，才让瓦特蒸汽机得以有效?地产生。?出名的是备受赞誉的达文西笔记本的命运：一系?开创性的想法在当时没有技术的配合而无法实现。的确，新技术发展与新知?发展之间的关系乃是主要的问题关键。
创新是建?在人们所拥有的现存基础知?存?之上。那种知?包含在今天诸如物?学、化学和生物学这样的正规的科学学门中。这些学科的起源很新，是自文艺?兴后期和近古才开始的。自新石器时期以?，人们对环境的基础知?并?是没有扩展(我们在几章已讨?过一些)。但是这些发展没有依靠结构化的正式学?。区分这一点十分必要，因为发展纯??的诱因并??得与导致实际发明的诱因相同。
经济史上，纯粹的科学知?与人?使用的技术之间总存在着某些差距。的确，直到最近之前，新知?有系统的发展未必被人用?创造大的进步。仅仅在过去的一百?，持续的技术变动才必须有基础知?进步的配合。
新技术和纯科学知?发展速?是?么因素决定的呢？就新技术变动而言，发展新技术的社会报酬?也许总是很高的，但我们可以想?在提高发展新技术的私人报酬?之前，产生新技术的进步过程是缓慢的。事实上，在本书面前的经济史章节中，我们可以看到通观人?在过去?断地开发新技术，但是步伐缓慢而且时有间断，主要的原因在于对发展新技术的诱因往往只是偶发的。通常，创新可以被别人模仿而?须成本，而发明创新者得?到任何报酬。直到现代之前，?能在创新方面建?有系统的财产权乃是技术变动迟缓的主要根源。
随着1624 ?的「独占条?」(Statute of Monopolies)的诞生，英国才建??一部专?法。确实，在此之前有时也曾奖?发展技术，而且有时政府会赞助人们去寻找新技术。?如，航海家亨?王子(Prince Henry the Navigator)召集一群?学家寻求确定纬?的新方法。政府也常常资助军事技术的发展，并为新式武器提供现成的市场。然而，一套有系统鼓?技术变动并且提高创新的私人报酬?使之接近社会报酬?的诱因机制，则是在专?制度建?后才确?。当然，太过强调一项法?则是容?造成错误的。伊莱．惠特尼(Eli Whitney)费?大半生时间试图保护他对轧棉机的专?。比专?法本身?重要的是一套非人情化的法?的建?和执?，用?保护和执?界定财产权的各种?约。
让我以?严谨的方式重述我的?点。针对观?想法的经济报酬?设计规则以限制度为有其困难之处，其基本困难就在于想法本身的衡?。商标、版权、商业秘密和专?法，都旨在为发明创新者提供某种程?的排他性的权?，由此引起?长达一个多世纪关于专?价值的?战。○3但部分的?战都未抓住重点。由于无法精确地定义与界定一种想法意味着必须要有代用的规则；这样的规则因为包含?完全的衡?和某种程?的袭断限制，其结果会导致实质收入的损失。但与完全没有保护相比，有一些对于发明之财产权的保护是有价值的。闲暇时的好奇和从作业中学习会产生我们在人?经济史上所惯?的某些技术变动。但是，改进技术的持续努?─就像我们在现代世界所?─只有靠提高私人报酬?的?激才会出现。在缺乏创新的财产权的情形下，技术变动的步伐最根本土是受市场规模的影响。如果其它条件?变，创新的私人报酬?会随市场的扩大而上升。技术变动?的提高在以往是与经济扩张互相关?的。
总之，研究工业革命的经济史学家集中注意?在技术变动之上，视其为这一时期主要的动?因素。然而，一般而言他们并?能回答是?么造成?这一时期技术变动?的提高；通常在讨?技术进步的原因时，他们似乎假定技术进步是?须代价的或是自发的。但是综合而?，技术进步?的提高或是由于市场规模的扩大，或是因为发明者得以获取较大的发明?益的能?增加。
Ⅳ
将工业革命解释成为创新?的加速之最有?的?法是从新古典??中直接导出的。在这??中界定和执?较好的财产权与日益?有效?且扩大的市场结合在一起，引导资源投入新的管道。它的起源可追溯到比传统划分的?代?早的时期。让我们回到本章开头所举的航运?子。十九世纪时蒸汽船与帆船的竞争正值这场革命发生时。由交?成本?低而引起的生产?提高至少从1600 ?以?就己发生，那时荷?长笛(Dutch flute)(一种专业化的商用货船)在波?的海的贸?中已被使用，之后在其它航线也使用?。交?成本的下?─由于海盗减少，船舱加大，贸?成长，以及折返时间缩短等因素共同的结果─从而导致?在工业革命之前(至少)一百五十?就开始的显著生产?的成长；这些因素的变化比技术变动?为重要地促进?生产?的提高。○4海洋运输上发生的事情地出现在其它产品和要素市场的转变之中。这个观点当然并非新创，这是汤恩比在1884在著名演讲的中心部分。他写道：「工业革命的本质就是用竞争取代?以往控制财富生产和分配的中世纪的管制。」○5同样的主张也?于菲诺斯．迪恩(Phyllis Deane)和哈特维尔(R. M. Hartwell)。○6然而，这一?点的疏?之处是，就在认定自由放任为发展的关键时，「自由放任」一词?仅存在?人误导的意?形态味道，而且至少是部分未指出重点。确实，重商主义(mercantilism)限制的削弱，包括废除和改革「工匠条?」(Statute of Artificers)、救贫法、定居法规、高?贷法和航海?等等，整个过程的一部分。然而，对建??有效?的市场而言，特别重要之处在于对产品和?务?适当地界定和执?财产权；在许多情形下这种作法要比单纯解除对资本与?动??动的限制牵涉?广，而且和那些变化一样很重要，私人和议会在农业中做的圈地，确?专?法的「独占条?」，?适当界定和执??约的习惯法全面发展，都是故事中的一部分。○7自由放任意味着没有限制；有效?的市场则意味着适当地界定和执?财产权，它意味着创造一套促进生产?成长的限制。限制的解除扩大?私人收益与社会收益的差距，因而常常需要政府的积极?动。我们所看到的是，经过英国革命的政府?是导向这样的发展。的确，全盘规避剩余条文的约束，让条文因无人执?而形同具文，是这一过程的一部分。这种发展唯有在议院的默许下才会发生。
V
工业革命据我的?解是始于市场规模的扩大。市场的扩大迫使人们用界定得较为明确的习惯法?约束企业家，以取代中世纪和王室的约束(第11章)。市场规模的成长也引发组织变化，从家庭和手工业生产之?的垂直整合走向?专业化。如第4章所述，随着专业化而产生衡?投入和产出的交?成本的增加，其结果助长?对投入的监督与中央考察改善质量，从而急剧?低设计新技术的成本。
从制造业经济组织的演变中，我们可以很清楚地看到构成工业革命特征的交?成本与技术变动之间的相互作用。从手工到分包制(putting-out system)、再到工厂制跨越?三个多世纪。解释这一转变的关键是市场规模的扩大与质量控制的问题(即产品特性的衡?)。在经济组织的这一转变过程中，?取工资的?动形成?，投入和产出的检测方法急剧改变?，而且对技术变动的诱因提高?。
在都铎王朝和斯图亚特王朝的英国，分包制的发展是为因应这段时期市场需求的扩张。○8它的特色是将原?分散到各个定点，而从原?到最终产品制造过程中的每一步骤都付给工资 (主要是计件工资)。与手工制造业相比，分包制是以增加生产任务的分段为特征─这是亚当．史密斯曾指出的市场规模扩张导致专业化的经典事?。虽然它最初的焦点主要在纺织业上，但逐步扩展到新式纺织、制革、小?属器皿等新的?域。克莱潘(Clapham)认为这一体制至少到1820 ?代仍在英国制造业居主要地位。虽然逃避城市?会的限制以及农业余闲附带造成?价?动的供给可以解释制造业的分散，但并?能解释它所采取的形式。为?么?简单地用一系?市场交?，而要由一个中心制造商?雇用?动呢？最?人信服的答案是，在后一种组织形式申，商人确保质量管?的成本小于前一种。第4章?的一个主要观点是，当质量的衡?是有成本的，阶层组织会取代市场交?；而分包制实际上是一个「原始厂商」，在那?制造商试图在制造过程的每一步骤上维持稳定的质量标准。○9经由在整个制造过程中保有对原?的所有权，制造商能够使实?品质管?的成本低于在生产过程的?续阶段中简单买卖所需的成本。逐步朝中央工作场所的发展乃是进一步进??大的质量控制的努?，而且预示着在整个生产过程中直接监控质量的工厂制度之形成。
同中心工作场所的逐渐转移并?能被集中的动??源所解释。在集中动??源建?之前与之后，工厂的空间一样可以、也确实租给个人企业家。其实工厂制的原因是要管?者监督生产的过程。随着直接管?和监督的发展，设计技术进步的成本?低?，这是因为监督者的作用在于使生产的每一步骤「合?化」，而这一过程包括设法去衡?每一单位投入的产出以及创造?有效?的投入组合。在分包制中，团队生产并?发挥明显的作用；可是一旦工人们被聚集到一个中心地点，得自团队生产的效益就很明显，随着有较好的方法?衡?个人的贡献，按着就能?低设计机器去替代人工的成本。
工业革命的发生是组织变化以改进对工人监督的结果。这种工厂纪?本身就是质量控制的一个步骤，但又有另外的后果，得以向企业家指出新的生产组合，特别是生产过程中由机器代替手工的情形。
大多?有关工业革命的文献则都指错重点─其偏重的方向是从技术变到工厂制；而?是从中心工作场所到监督、到?高?的专业化、到?适当的对投入贡献的衡?，再到技术变革。交?成本与技术当然是密?可分的：它增加?专业化从而导致组织创新，组织创新又导致?技术变革，技术变革又进而需要组织创新去实现新技术的潜?。
就本书的??架构而言，有一点必须补充。在第4章中我认为，在缺乏有效的意?形态限制时，为约束?为所需的衡?成本就会非常高，以致于使新的组织形式无法存在。上面描述的政治和经济变化创造?非人情化的要素和产品市场，并打破?对旧意?形态的执着。工厂纪? (亦即导正?为的规和奖惩)必须辅之以对新组织形式合法性的投资。工业革命的特色是在持续努?发展新的社会和??规范。彼得．马希斯(Peter Mathias)描绘这种努?如下：「一套溶于新兴之社会制度中的社会规范为满足这一新的需要而诞生，??这些规范的实?是如何?完美。勤奋工作的美德─正如山缪尔．史迈尔斯(Samuel Smiles)宣扬的福音─储蓄、节俭和禁欲成为新的社会圣旨，经由社会贤达透过所有的沟通手段灌输到工人阶级的脑海中。它们被供奉在非国教徒(nonconformist)和福音派(evangelist)的学?之中。公元1824 ?后，在主日学(Sunday school)、布道坛和技职机构中，以及在出自中产阶级之手的各种形式的文献中，都鼓吹这?科玉?好让他们设法将资产阶级的美德扩散到整个社会」(1969,208页)。在检视第二次经济革命的意义时，我还会多谈到这个问题。
注释：
○1关于科学在工业革命中的作用的讨?，?Musson编(1972)。
○2 ?Rosenberg(1972)对技术变动的?加特性(incremental character)有精彩的阐述。
○3对这场?战的评述，?Machlup(1958)。
○4 ?North(1968)o
○5所引阿?德．汤恩比的文?，?于Hartwell(1971),249页。
○6 ?.Deane(1965),203页，和Hartwell(1971),第11章。
○7 ?Hartwell(1971),第11章。
○8它也广泛的在?同时间和地点?出现，如十三世纪的佛?德斯以及二十世纪的中国、亚洲和非洲。
○9对这一观点的阐述，?Millward发表于《经济史探?》之文章。
I
现代经济史学家普遍将工业革命视为人?经济史的分水?。在其之前的时代被认为是大??颠从十八世纪后半开始的社会与经济迅速变化的序曲。我们?难?解为何如此全?贯注于工业革命。经济史学家所相信始于1750 ?到1830 ?之间的持续经济成长，从根本上改变?西方人的生活方式和生活水平。如果一个古希?人能神奇地穿越时间?到1750 ?的英格?，他或她会发现许多东西似曾相?。
然而，如果这个希?人在此后?个世纪才??英格?，就会发现地似乎?到一个「?真实」的世界。他在那?能够?别、甚至?解的东西会非常少，因为在这样一个相对短暂的经济史时段内，人??况发生?巨大的变化。
?么样的变化？可以概述如下：
(1)人口以空前未有的速?成长。人口统计学家估计1750 ?人口大约八亿，到1980 ?则超过四十亿(Coale,1974,43页)。
(2)西方世界达到?无与?比的生活水平。普通市民享受的奢侈品在以往的社会?即使最富有的人也未必能得到。而且，已开发国家的平均寿命几乎多?一倍。
(3)在西方世界农业已?再是主要的经济活动，经济体系中的工业和服务业代之而起。这种变化是因为农业生产?的大幅提高。在美国，5%的农业人口能够养活95%的非农业人口，并且还有余额使得美国成为世界主要的农产品出口国。而在殖民地时代，这些百分比是恰恰相反的。
(4)结果，西方世界变成一个城市社会(urban society)，其中所有的事物都涉及?断增加的专业化、分工、相互依存和?可避免的外部性。
(5)?续的技术变动成为常态。新能源被用?代替人工，新材?和新物质?断被创造出?满足人?的需要。
尽管这些变化无可置疑，但它们是怎样发生的、始于何时，以及工业革命一词的意义，则是一场大?战的主题。本文的?点是，工业革命是创新?的加速，其起源可以追溯到传统上认定的?代(1750-1830)之前。如我们在前章所述是较明确界定的财产权 (与自由放任[laissez faire]并?同)改善?要素和产品市场。结果，市场规模的扩大导致??高的专业化与?动分工，从而增加?交?成本。组织变动的设计旨在?低这些交?成本，结果?仅?低?创新的成本。同时又因市场规模扩大以及发明的财产权得到?好的界定，从而提高?创新的报酬?。正是这样一系?的发展铺下?真正的技术革命─第二次经济革命，也就是科学与技术的结合。正是十九世纪后半的这种发生较晚的变化，造成新知?的供给曲线变的?有弹性，并且获致前述空前未有的发展。
为?让这样一个故事?清楚，首先我们必须回顾工业革命的传统?法，并且探讨技术变化的本质，然后我们就可以考察组织变动与技术发展相互作用的过程。也就是本章所定义的工业革命。
II
史学家们都认为组织与技术的变动在英国始于十八世纪中?。接下?的百??，英国人口成长?三倍，一些村镇变成?大城市，英国的每人平均所得增加?一倍以上，农业从大致占国民产出的一半下?到五分之一以下，制造业与服务业扩张，取代?农业以前的地位。在这一过程中，纺织和钢铁的制造是在高效?的蒸汽动?式工厂中进?。
经济史学家似乎比当时的人们?惊?于这些事件。亚当．史密斯正在这些事件出现的时期写?一本最重要的经济学著作，但他并没有提到那些事件。他?预言他的国家?的商人、农民和手工业者会透过进一步的专业化与贸?，将继续以一个和缓的速?增加其财富。事实上，在此后的八十?间，国民所得以前所未有的速?成长。
亚当．史密斯的?解无独有偶。?嘉图则认为上涨的地租会抵消生产?的任何成长。紧接在?嘉图著作问世之后的几十?间，地租占国民所得的比?随国民所得的增加而下??一半。马尔萨斯预言人口的巨大增加在长期会使工资?超过能够维持基本生活的水平。马克思写于该时代末期的作品预言大多?工人的?况?会得到改善。然而，国民所得中的?动所得份额明显上升，实质工资急剧提高。
古典经济学家竟根本未能?解发生在他们身边的事情。
然而并?是所有当时的人都没有意?到发生的变化。有些人意?到?，如恩格斯(F. Engels)发表于1844 ?的《英国工人阶级的?况》{Conditions of theWorking Class in England)一书就是一个证据。但「工业革命」一词直到1880-1881?因阿?德．汤恩比(Arnold Toynbee)在一系?演讲中使用它才??起?。那时已是我们习惯上所称工业革命的转变结束之后五十?。
为?么大多?古典经济学家忽??发生在他们身边的工业革命呢？也许因为这一世纪变化的重要性，在经济史学家的分析中比在实际上?有价值。?如，人口在工业革命前一直成长，工业城镇兴起之前大城市已存在，英国人的所得在亚当．史密斯出生之前，与他和其它古典经济学家生活的时代一样都已在成长。在此期间，农业工人总?越?越多。对当时的观察者??，农业并?是一个衰退的产业。工业革命前已经有大工厂，蒸汽机在詹姆斯．瓦特(James Watt)的蒸汽机之前已经在煤矿使用?几十?。以瓦特命名的蒸汽机仅仅改进?以前已的?康门(Newcomen)蒸汽机。所以古典经济学家忽?工业革命也许并?为奇，因为新的东西仅仅是变化的幅?，而没有革命性的特征。当普通英国人为1851 ?的水晶宫展览(Crystal Palace Exhibition)惊讶?已时，他就会发现，接下?的一百二十五?的转变简直?可思议。虽然工业革命的经典时期当然已是经济变动的加速，然而我在本章开头描述的那些革命性的转变则绝大多?是距今一百五十?前发生的。到十九世纪中?之后，人们生活完全改观，我们所假想穿越时光的希?人已?再能认出他曾熟悉的世界?。
?如，从工业革命前就已开始的人口快速成长至二十世纪中?已变成世界性的人口爆炸。这项现代人口爆炸的原因是由于营养和环境的改善导致传染病造成的死亡??低。同样地，都市化的世界乃是以往一百??的发展。城市的发展并非由于工业城市的关系，而是由于运输成本下?、农业生产?增加，以及经济活动集中于都会区的?益。工业部门也没有占尽已开发国家?动?的就业，是服务业而?是制造业雇用?大多?的现代工人。?进一步而言，与工业革命之后，特别是最近发展中国家达到的成长?相比，工业革命期间的经济成长?并?特别??起。
简言之，我们对过去?百?的刻板的看法需要翻新。我们称为工业革命的时期并?是我们通常所认为那样与以前绝然分开的。的确，我在下文要?明工业革命是以前一系?事件演进的结果。真正的革命出现较迟，要至十九世纪后半。工业革命时期发生的技术大致上与基础科学的发展无关。○1另一方面，在最近的过去所发生的技术事件则都需要在科学上有重大突破。从作业中学习的效果(learning by doing)可以解释工业革命中的技术发展，但只有科学实验才能解释核能和石化工业的发展。过去一百??技术的突飞猛进是有赖于科学的革命；科学与技术的结合造就?第二次经济革命。
III
要?解在工业革命中发生??么，就需要探讨技术变动的过程。绝大多?现存的文献集中在一些重大发明，如瓦特蒸汽机、阿克赖特(Arkwright)水?架或克?普顿纺织机(Crompton's mule)，而忽??技术变动日?一日的进步。是这种日常的技术进步在经济活动中造成?生产?的持续提升。同时，这些文献也没有纳入交?成本的架构，让我们能够?解经济组织与技术变动之间复杂的相互关系。
从最初的概?化到技术可?性的确定─亦即从发明到商业可?性，从创新到随后的扩散─常常是一个漫长又复杂的过程。○2以蒸汽船的发展为?。瓦特蒸汽机是十八世纪的发明。把它运用到水?运输上乃是十九世纪初的事。但是直到十九世纪末们才看到蒸汽船取代?帆船。甚至到1880 ?世界上大多?的大宗货物仍然由帆船运输。因此，一个最具革命性的发明几乎要一百?才能代替其前身。
转变只是渐渐发生的，因为必须先修正改进往?式引擎，?低燃?消耗(和因此增加驱动??)，同样地，帆船经过?提高速?、减少船员?目各方面的?断改进，使得它在十九世纪大半时间内能与蒸汽船并驾齐驱。
技术改进的过程?仅依赖于对新技术日?一日的的改进，而且也要靠使用新技术的人?技能的发展。从作业中学习的过程必须配合技术的变动。此外，某一个范围的技术变动也许超越另一个范围的技术知?。我们都知道直到威?森(Wilkinson)的钻床出现，使瓦特能做出精密的汽缸，才让瓦特蒸汽机得以有效?地产生。?出名的是备受赞誉的达文西笔记本的命运：一系?开创性的想法在当时没有技术的配合而无法实现。的确，新技术发展与新知?发展之间的关系乃是主要的问题关键。
创新是建?在人们所拥有的现存基础知?存?之上。那种知?包含在今天诸如物?学、化学和生物学这样的正规的科学学门中。这些学科的起源很新，是自文艺?兴后期和近古才开始的。自新石器时期以?，人们对环境的基础知?并?是没有扩展(我们在几章已讨?过一些)。但是这些发展没有依靠结构化的正式学?。区分这一点十分必要，因为发展纯??的诱因并??得与导致实际发明的诱因相同。
经济史上，纯粹的科学知?与人?使用的技术之间总存在着某些差距。的确，直到最近之前，新知?有系统的发展未必被人用?创造大的进步。仅仅在过去的一百?，持续的技术变动才必须有基础知?进步的配合。
新技术和纯科学知?发展速?是?么因素决定的呢？就新技术变动而言，发展新技术的社会报酬?也许总是很高的，但我们可以想?在提高发展新技术的私人报酬?之前，产生新技术的进步过程是缓慢的。事实上，在本书面前的经济史章节中，我们可以看到通观人?在过去?断地开发新技术，但是步伐缓慢而且时有间断，主要的原因在于对发展新技术的诱因往往只是偶发的。通常，创新可以被别人模仿而?须成本，而发明创新者得?到任何报酬。直到现代之前，?能在创新方面建?有系统的财产权乃是技术变动迟缓的主要根源。
随着1624 ?的「独占条?」(Statute of Monopolies)的诞生，英国才建??一部专?法。确实，在此之前有时也曾奖?发展技术，而且有时政府会赞助人们去寻找新技术。?如，航海家亨?王子(Prince Henry the Navigator)召集一群?学家寻求确定纬?的新方法。政府也常常资助军事技术的发展，并为新式武器提供现成的市场。然而，一套有系统鼓?技术变动并且提高创新的私人报酬?使之接近社会报酬?的诱因机制，则是在专?制度建?后才确?。当然，太过强调一项法?则是容?造成错误的。伊莱．惠特尼(Eli Whitney)费?大半生时间试图保护他对轧棉机的专?。比专?法本身?重要的是一套非人情化的法?的建?和执?，用?保护和执?界定财产权的各种?约。
让我以?严谨的方式重述我的?点。针对观?想法的经济报酬?设计规则以限制度为有其困难之处，其基本困难就在于想法本身的衡?。商标、版权、商业秘密和专?法，都旨在为发明创新者提供某种程?的排他性的权?，由此引起?长达一个多世纪关于专?价值的?战。○3但部分的?战都未抓住重点。由于无法精确地定义与界定一种想法意味着必须要有代用的规则；这样的规则因为包含?完全的衡?和某种程?的袭断限制，其结果会导致实质收入的损失。但与完全没有保护相比，有一些对于发明之财产权的保护是有价值的。闲暇时的好奇和从作业中学习会产生我们在人?经济史上所惯?的某些技术变动。但是，改进技术的持续努?─就像我们在现代世界所?─只有靠提高私人报酬?的?激才会出现。在缺乏创新的财产权的情形下，技术变动的步伐最根本土是受市场规模的影响。如果其它条件?变，创新的私人报酬?会随市场的扩大而上升。技术变动?的提高在以往是与经济扩张互相关?的。
总之，研究工业革命的经济史学家集中注意?在技术变动之上，视其为这一时期主要的动?因素。然而，一般而言他们并?能回答是?么造成?这一时期技术变动?的提高；通常在讨?技术进步的原因时，他们似乎假定技术进步是?须代价的或是自发的。但是综合而?，技术进步?的提高或是由于市场规模的扩大，或是因为发明者得以获取较大的发明?益的能?增加。
Ⅳ
将工业革命解释成为创新?的加速之最有?的?法是从新古典??中直接导出的。在这??中界定和执?较好的财产权与日益?有效?且扩大的市场结合在一起，引导资源投入新的管道。它的起源可追溯到比传统划分的?代?早的时期。让我们回到本章开头所举的航运?子。十九世纪时蒸汽船与帆船的竞争正值这场革命发生时。由交?成本?低而引起的生产?提高至少从1600 ?以?就己发生，那时荷?长笛(Dutch flute)(一种专业化的商用货船)在波?的海的贸?中已被使用，之后在其它航线也使用?。交?成本的下?─由于海盗减少，船舱加大，贸?成长，以及折返时间缩短等因素共同的结果─从而导致?在工业革命之前(至少)一百五十?就开始的显著生产?的成长；这些因素的变化比技术变动?为重要地促进?生产?的提高。○4海洋运输上发生的事情地出现在其它产品和要素市场的转变之中。这个观点当然并非新创，这是汤恩比在1884在著名演讲的中心部分。他写道：「工业革命的本质就是用竞争取代?以往控制财富生产和分配的中世纪的管制。」○5同样的主张也?于菲诺斯．迪恩(Phyllis Deane)和哈特维尔(R. M. Hartwell)。○6然而，这一?点的疏?之处是，就在认定自由放任为发展的关键时，「自由放任」一词?仅存在?人误导的意?形态味道，而且至少是部分未指出重点。确实，重商主义(mercantilism)限制的削弱，包括废除和改革「工匠条?」(Statute of Artificers)、救贫法、定居法规、高?贷法和航海?等等，整个过程的一部分。然而，对建??有效?的市场而言，特别重要之处在于对产品和?务?适当地界定和执?财产权；在许多情形下这种作法要比单纯解除对资本与?动??动的限制牵涉?广，而且和那些变化一样很重要，私人和议会在农业中做的圈地，确?专?法的「独占条?」，?适当界定和执??约的习惯法全面发展，都是故事中的一部分。○7自由放任意味着没有限制；有效?的市场则意味着适当地界定和执?财产权，它意味着创造一套促进生产?成长的限制。限制的解除扩大?私人收益与社会收益的差距，因而常常需要政府的积极?动。我们所看到的是，经过英国革命的政府?是导向这样的发展。的确，全盘规避剩余条文的约束，让条文因无人执?而形同具文，是这一过程的一部分。这种发展唯有在议院的默许下才会发生。
V
工业革命据我的?解是始于市场规模的扩大。市场的扩大迫使人们用界定得较为明确的习惯法?约束企业家，以取代中世纪和王室的约束(第11章)。市场规模的成长也引发组织变化，从家庭和手工业生产之?的垂直整合走向?专业化。如第4章所述，随着专业化而产生衡?投入和产出的交?成本的增加，其结果助长?对投入的监督与中央考察改善质量，从而急剧?低设计新技术的成本。
从制造业经济组织的演变中，我们可以很清楚地看到构成工业革命特征的交?成本与技术变动之间的相互作用。从手工到分包制(putting-out system)、再到工厂制跨越?三个多世纪。解释这一转变的关键是市场规模的扩大与质量控制的问题(即产品特性的衡?)。在经济组织的这一转变过程中，?取工资的?动形成?，投入和产出的检测方法急剧改变?，而且对技术变动的诱因提高?。
在都铎王朝和斯图亚特王朝的英国，分包制的发展是为因应这段时期市场需求的扩张。○8它的特色是将原?分散到各个定点，而从原?到最终产品制造过程中的每一步骤都付给工资 (主要是计件工资)。与手工制造业相比，分包制是以增加生产任务的分段为特征─这是亚当．史密斯曾指出的市场规模扩张导致专业化的经典事?。虽然它最初的焦点主要在纺织业上，但逐步扩展到新式纺织、制革、小?属器皿等新的?域。克莱潘(Clapham)认为这一体制至少到1820 ?代仍在英国制造业居主要地位。虽然逃避城市?会的限制以及农业余闲附带造成?价?动的供给可以解释制造业的分散，但并?能解释它所采取的形式。为?么?简单地用一系?市场交?，而要由一个中心制造商?雇用?动呢？最?人信服的答案是，在后一种组织形式申，商人确保质量管?的成本小于前一种。第4章?的一个主要观点是，当质量的衡?是有成本的，阶层组织会取代市场交?；而分包制实际上是一个「原始厂商」，在那?制造商试图在制造过程的每一步骤上维持稳定的质量标准。○9经由在整个制造过程中保有对原?的所有权，制造商能够使实?品质管?的成本低于在生产过程的?续阶段中简单买卖所需的成本。逐步朝中央工作场所的发展乃是进一步进??大的质量控制的努?，而且预示着在整个生产过程中直接监控质量的工厂制度之形成。
同中心工作场所的逐渐转移并?能被集中的动??源所解释。在集中动??源建?之前与之后，工厂的空间一样可以、也确实租给个人企业家。其实工厂制的原因是要管?者监督生产的过程。随着直接管?和监督的发展，设计技术进步的成本?低?，这是因为监督者的作用在于使生产的每一步骤「合?化」，而这一过程包括设法去衡?每一单位投入的产出以及创造?有效?的投入组合。在分包制中，团队生产并?发挥明显的作用；可是一旦工人们被聚集到一个中心地点，得自团队生产的效益就很明显，随着有较好的方法?衡?个人的贡献，按着就能?低设计机器去替代人工的成本。
工业革命的发生是组织变化以改进对工人监督的结果。这种工厂纪?本身就是质量控制的一个步骤，但又有另外的后果，得以向企业家指出新的生产组合，特别是生产过程中由机器代替手工的情形。
大多?有关工业革命的文献则都指错重点─其偏重的方向是从技术变到工厂制；而?是从中心工作场所到监督、到?高?的专业化、到?适当的对投入贡献的衡?，再到技术变革。交?成本与技术当然是密?可分的：它增加?专业化从而导致组织创新，组织创新又导致?技术变革，技术变革又进而需要组织创新去实现新技术的潜?。
就本书的??架构而言，有一点必须补充。在第4章中我认为，在缺乏有效的意?形态限制时，为约束?为所需的衡?成本就会非常高，以致于使新的组织形式无法存在。上面描述的政治和经济变化创造?非人情化的要素和产品市场，并打破?对旧意?形态的执着。工厂纪? (亦即导正?为的规和奖惩)必须辅之以对新组织形式合法性的投资。工业革命的特色是在持续努?发展新的社会和??规范。彼得．马希斯(Peter Mathias)描绘这种努?如下：「一套溶于新兴之社会制度中的社会规范为满足这一新的需要而诞生，??这些规范的实?是如何?完美。勤奋工作的美德─正如山缪尔．史迈尔斯(Samuel Smiles)宣扬的福音─储蓄、节俭和禁欲成为新的社会圣旨，经由社会贤达透过所有的沟通手段灌输到工人阶级的脑海中。它们被供奉在非国教徒(nonconformist)和福音派(evangelist)的学?之中。公元1824 ?后，在主日学(Sunday school)、布道坛和技职机构中，以及在出自中产阶级之手的各种形式的文献中，都鼓吹这?科玉?好让他们设法将资产阶级的美德扩散到整个社会」(1969,208页)。在检视第二次经济革命的意义时，我还会多谈到这个问题。
注释：
○1关于科学在工业革命中的作用的讨?，?Musson编(1972)。
○2 ?Rosenberg(1972)对技术变动的?加特性(incremental character)有精彩的阐述。
○3对这场?战的评述，?Machlup(1958)。
○4 ?North(1968)o
○5所引阿?德．汤恩比的文?，?于Hartwell(1971),249页。
○6 ?.Deane(1965),203页，和Hartwell(1971),第11章。
○7 ?Hartwell(1971),第11章。
○8它也广泛的在?同时间和地点?出现，如十三世纪的佛?德斯以及二十世纪的中国、亚洲和非洲。
○9对这一观点的阐述，?Millward发表于《经济史探?》之文章。
经济史的结构与变迁.11
第11章 近古欧洲的结构与变迁
Ⅰ
从公元1450 ?到1650 ?这?个世纪中欧洲有?个显著的特征。第一个特征是，大范围的探险、开发和贸?以及向新世界和东印?群岛的殖民；第二个特征是，政治经济单位以严重危机的程?进?结构转变。扩张的结果最终是使世界其它地区和西欧国家结成为一体，但其短期结果是扩大?市场，增加?获?的机会，以及按着又为?实现这些机会而产生推动结构转变的政治压?。由此产生的结构转变造成?过去三个世纪?经济成长的基本条件。○1II亨?．皮?(Henri Pirenne)在二十世纪初期的著述中认为。黑暗时代欧洲的发展从根本上受到?回教势?的影响。回教势?一直包围着欧洲，抑制度贸?，最终驱使欧洲人?开地中海，转向大西洋(Pirenne, 1939)。史学家们提出??似的观点?解释后?的探险和殖民模式；这种看法认为是在1452 ?土耳其人征服君士坦丁堡之后阻断?欧洲与东方的香?贸?，致使葡萄牙人 (和其它国家的人)去寻找另一条到达东印?群岛的通?。
?种假设都经?起严格的批判。在黑暗时代贸?依旧继续于整个地中海盆地，尽管规模大大缩小，但并没中断；土耳其人占??通往东方贸?的要道以后，香?贸?仍然继续活跃在地中海东部。但是，这?种假设都包含着一个重要的解释因素：相对价格的变动。皮?的主张，相对于其它潜在的贸?而言，地中海贸?变得较?安全；就以香?贸?而言，土耳其人的征服提高?另找一条到达东印?群岛通?的潜在报酬?。
葡萄牙王子亨?(Henry)；展开非洲海岸探险的动机是「侍奉上帝，求财致富」。低估?套在物质追求上的意?形态狂热是?对的，因为在这整个时代中侍奉上帝的思想限制度人们的选择范围 (至少短期如此)。但是，寻找黄?、香?、白银和奴?以及?普通的贸?产品才是基本的驱动?，导致葡萄牙人、西班牙人、荷?人、英国人和注国人绕过好望角(Cape of Good Hope)(又称?风角(Cape ofStorms)可故名思义)；重新发现美洲，占?和?夺马雅和印加文明、探寻西?通道(North west Passage)；互相争战并与回教徒和土著居民进?战争。到十七世纪中期，世界的基本??已被发现 (或重新被发现)，对以后的发展有长期影响的殖民形态已经形成。?马教皇的一条??划定?一假想的界线，把巴西划归葡萄牙，把中南美洲其它地方划归西班牙。荷?人虽然在贸?方面卓有成就，但只有在把葡萄牙人驱逐出巴西海岸和在?美建??足点(新阿姆斯特?)取得短暂的成功。然而，荷?人在航海和贸?方面的效?很重要地影响法国、特别是英国的对外政策。英国人虽然相对而言在寻找有?可图的贸?机会方面是后?者，但逐渐形成?一种殖民化以及在西印?群岛和?美殖民地之间进?优惠贸?的体系。这种体系的设计以防御为目的，要排除荷?人 (与其它人)，并且积极地使殖民地与宗主国结为一体。航海? (Navigation Acts)造成在殖民地和宗主国之间成本和收益的分配，是许多文献的主题。○2在远东，西方帆船和大炮的优势帮助葡萄牙人、荷?人和英国人展开?他们的贸?。正如?波?(Carlo Cipolla)所?，他们的贸?并非单纯地局限于东西贸?，而是另外作为「亚洲国家之间广大的商业活动网?的中间人?」(1965, 136页)。
根据第一篇所提出的架构，欧洲的扩张以及世界其它地方并入大西洋国家，产生??种根本的后果，从宗主国移植?的制度和财产权造就?殖民地地区后?的发展，以及贸?形态和生产因素 (?动和资本)的?动也协助造就大西洋国家本身的发展。
西班牙、葡萄牙和法国殖民地这一面的经济组织与另一面英国殖民地的经济组织有明显的差别，那是由于宗主国传延而?的财产权与殖民地地区生产要素禀赋?合作用的结果。西班牙在墨西哥所?监护征赋制(encomienda)用西班牙监护征赋制(encomenderos)的主权取代?阿兹提克(Aztec)统治者。作为提供「保护与正义」的回报，新的统治者得到?贡品和强迫??。葡萄牙的?业殖民地是由从非洲输入的奴?所建成的。法国人试图依照宗主国封建土地组织的形态对法属加拿大进?移民─可以想?，这种方式给移居者带?极少的吸引?。
英国的殖民比西班牙和葡萄牙人的殖民晚?一个世纪，他们的作法反映?英国正值兴起的财产权结构的变动。尽管维吉尼亚公司(Virginia Company)和一些其它殖民地冒险者开始是靠开发共同土地，但凄惨的后果很快导致?修改而发展出实质的私有财产权。?动的稀少加上资源禀赋的?同，在?同的殖民地产生??同的结果。定期服务?约制(indenture system)起初为穷人提供?一个富有吸引?的机会，为他们支付?费，要求他们服一定期限的?役。在南方较大规模种植烟草、稻米和槐?属植物的地方，定期服务?约被奴?所取代。相反地，在新英格?和中部殖民地则以个人占有土地为主并且产生农业、渔业和海运为基础的经济体系的早期发展。
美洲的发展是后文中一章的主题。本章的焦点是?述新兴的西欧各国经济；上述的扩张对各国经济都有影响。对于葡萄牙人和西班牙人而言。这种扩张起初意味着财富和经济机会，但鉴于西班牙终究陷入萧条，这些?益最终只是虚幻的。对于荷?人而言，这种扩张意味着建?一种以航运和贸?的比较?益为基础的经济体系；对于英国人而言，殖民地则成为帝国的一部分。我们必须检视一下十七世纪的结构危机，以??解欧洲发展的?同形态。
III
人们普遍认为十七世纪发生?危机，但对危机的根源和特性则有?同的看法。这个时代?特别著名的是破坏性的战争。如德国的三十?战争；工资下?；普遍的社会动?；以及宗教冲突。到这个时期结束之时，一些政治经济单位的结构已根本转变?。对马克思主义者而言，十七世纪是辩证发展过程中各种疑团的一部分，因为封建制度到1500 ?似乎已经结束，但传统上与工业革命相关的资本主义则还相差近三个世纪。由于在马克思体系中技术变动是外生变?，它造成新阶级的出现，所以马克思主义者面对着长达三个世纪的空白。他们的解释是，新兴的资产阶级花?将近三世纪的时间才获得政治权?以及创造?导致工业革命的基本财产权。英国和法国的革命是打开现代资本主义大门的关键性突破。○3休?崔弗-?珀(Hugh Trevor-Roper)认为，危机是在于?民伤财的寄生性官?政治，当欧洲在十七世纪?再扩张时造成的税负?导致衰竭、损耗和破产。○4毫无疑问发生过财政危机，但是如埃?特(J. H. Elliot)在对崔弗-?珀的批评，财政危机是由战争引起的，而?是文艺?兴时期王宫的奢华引起的。○5因此，马克思的观点似乎?符合证据。那就是在国家控制方面的结构危机最终导致?一套促进现代经济成长的财产权的出现。然而，马克思对技术的强调使马克思主义者误入歧途，因为工业革命的技术?是出现在结构变迁之前，而是在其之后。尽管火药、?盘、优?的船舶设计、印刷术和纸张都对西欧的扩张有所影响，但结果却很?相同。工业革命所牵涉的技术变动必须在事先发展一套财产权，以提高发明和创新的私人报酬?。下面提出的解释要从人口变化开始，而且是根据经济机会的变化与国家财政需求之间的相互作用。
IV
中世纪晚期世界的特色是循环。前?个世纪的人口成长之后，接踵而?的是在1300 ?或130 ?至1475 ?之间的饥荒、瘟疲和经济紧缩；1475 ?至1600?之间出现第二?扩张之后则是十七世纪的经济紧缩。十七世纪危机遍及全欧洲，但在各国产生的结果有所?同。英格?和荷?即使受到?影响，程?也很轻。
而法国，尤其是西班牙则深受其害。英格?和荷?因为产出成长超过人口成长而逃脱?马尔萨斯危机；法国尽管没有发生停滞，但明显地相对?后于英国；西班牙原先是欧洲最强的国家，但此时陷入?绝对的衰退。○6十七世纪正兴起的欧洲各民族国家之间出现?同成长?的原因可以从每个国家建?的财产权的性质中发现。所建?的财产权?型是各个国家所发展的特殊方式的突破。政府与臣民之间在扩大国家征税权方面的相互影响特别重要。我们已经知道，每个新兴民族国家都在拚命争取?多的收入。正是实现这个目的的方式对国家的经济极为重要，因为在每种情况下都会形成财产权的修改。
在?个成功的国家?，所建?的财产权激??人们?有效?地使用生产因素，并把资源投入到发明与创新的活动上。在较?成功的国家?，税收的绝对额和取得财政收入的形式则是引导个人做恰恰相反的事情。这一节将简要地整?一下这种差?是如何产生的。
让我们从法国开始。法国形成民族国家的开端是对百?战争所造成的破坏之反应。英国军队占??法国部分?土，成群??到薪饷的军队在乡村大肆??，而贵族却在进?似乎永无休止的争吵。法?西只是在查?七世(CharlesⅦ)于1422?登基以后才成为一个国家的名称。他面?的艰巨任务是要重建法?与秩序以及从英国人和勃根第人手中收?其大半的疆土。
完成这样的任务需要大?而日益增加的王室收入，于是成??一个称为三级议会的代?机构，?对王室开征应急的特别税进?投票表决。查?七世在他执政的前几?必须反复地要求三级议会增加新的收入。他能够要求而且可望得到的收入额受制于和英国占?的法?西和勃根第地区竞争的征税水平。
查?七世有效地使用他的财政收入，与勃根第人建??有?的和平，把英国人赶?回去，清除?乡间的盗匪。随着权?的扩大，他?开始树?特权把原先由三级议会投票开征的特种税定为常规税。三级议会急欲结束法国内部混?的愿望使得王室抓住课税权，而无需征得被统治者的同意。这种特权在创造课税权的紧急?态结束后仍然存在。
法国王室能够有效地执?财产权、根除或减弱地方政敌，以及获得?受约束的课税权，因而取得授予或变?财产权的排他性权?。由于新兴的民族国家之间的敌对，以致?断要求取得?多的财政收入。王室千方百计寻求收入，用财产权换取税收是一种短期?很有?的解决办法，但这种方法在长期会产生具有破坏性的后果。
在百?战争以后兴起的法?西王国即使正在变成一个民族国家，也仍然?是一个全国的经济体系。经济体系是由许多地区性和地方性经济组成的。皇室?得?分别对每个地区征税。这项任务必须要有庞大的官?机构以及现有之自愿性组织的协助。随着十四、十五世纪经济活动的衰退，?会在法国城镇的权?越?越大。?会试图通过制定?断性的限制使正在萎缩的当地市场免受外?竞争的压?。王室从这些?会中找到?现成的筹集财政收入的基础结构。王室以保障地区性的?断?强化?会换取?会缴费。实际上是用地区性?断权换取确定的收入?源。这种财政体制在十七世纪柯尔伯(Colbert)的手上?发扬光大。法国内部的潜在敌手 (贵族和牧师)因为享有租税豁免而对这些作法?闻?问。为?控制这种财政体制，形成?庞大的?政官?机构。这种官?机构一旦开始就位，运用这种官?机构去管制经济就?为方?。柯尔伯所实施的体制就是明证。○7这种财政体制的?辑与后果可以用本书的分析架构?解释。
随着外部和内部敌手权?的削弱，王室增加?向臣民强取所得的能?，但它也受限于一些成本。必须花费成本?衡?当地或地区性生产与贸?产生的财富和收入。用财产权换取国库收入的体制提供一种解决问题的途径，但需要有一种完备的代?机构?监控这种体制。结果所产生的官?机构?仅会吸去一部分由此而?的所得，而且也成为法国政治结构中的一种顽强势?。尽管皇室和官?机构的收入增加?，但对生产?的影响结果即是抑制度经济成长。法国经济本质上仍是一种地区经济，因此牺牲掉扩大市场的?益。竞争的效益也因为存在许多地区性?断而消失?。地区性的?断者?仅?用他们约合法地位。而且打击创新。在法国，由于国家的财政需要而牺牲?改善市场效?的效益，结果是法国并没有摆脱十七世纪的马尔萨斯危机。
西班牙也是如此。在较早的西班牙经济史中，当土地依然充裕时，羊毛工业就已出现?。牧羊人把他们的羊群在夏天赶到高地，在冬天赶到低地。在1273 ?，当地称为梅斯塔(mestas)的牧羊人?会被阿方?十世(Alfonso X)合并为一个?会，叫做卡斯底尔牧羊人梅斯塔的荣誉会(Honorable Assembly of the Mesta of theShepherds of Castile)。
其动机仅仅是由于国王的一次财政困境。他意?到，对牲畜征税比对人征税要容?得多。
于是把梅斯塔并成一个机构，以?能给王室提供大?的收入。作为纳税的交换条件，牧羊人从阿方?十世那?获得?一系?特权。其中最重要的就是扩大?对整个卡斯底尔王国所有游牧性畜群的监管，包括??野外的牲畜。这种监管功能逐渐扩大，有时甚至扩大到?在当地梅斯塔区域内牧养的「定居」羊群以及所谓的「?伯瑞加斯」(riberiegas)，即在城镇地区沿河放养的牲畜。(Vives, 1969, 25页)由于梅斯塔为王室筹到?与摩尔人(Moors)作战经费的主要收入?源。王室扩大其特权让他们可以在整个西班牙国土上?回放牧羊群。结果，拖延?几个世纪而无法建?有效?土地财产权制度。
十?世纪的梅斯塔?事会已成为一种特权的制度，它拥有受保护的通道可以穿越西班牙王国，有自已的巡回司法人员和武装卫队?守护羊群，有权处??益冲突、防止在其通道上的牧场设围圈地，并有??与最强大的地主进?集体谈判，可以免交阿卡巴?税(alcabala)和城市销售税。梅斯塔享受?没有其它机构所能及的司法权和经济特权。(Schwartzman, 1951, 237页)经过?世纪与摩尔人的战争和封建?主间无休止的内战之后，在费迪南(Ferdinand)和伊萨贝?(Isabella)约合并之下，建?起一个民族国家。由于厌倦?内?，西班牙的代议机构─卡斯底尔议会(Castile Cortes)把课税权交给?王室。
从1470 ?至1540 ?之间税收增加?二十二倍。与法国一样，国家授予?断权是收入的主要?源，而其结果也是?似的─也许还?具破坏性。
公元1516 ?查?五世(Charles V)登基后，西班牙称霸欧洲的时代开始?。
起初是一个非常繁荣的时期，?自亚?冈、那?诺斯和米?的财政收入大幅?增加，但特别是?自繁荣的低地国家(Low Countries)的收入。有些?份?低地国家的收入超过?自其它?源的十倍，包括?自东印?群岛的财宝。然而，由于查?五世拥有欧洲最庞大 (且最精锐)的?军以及庞大的海军，增加的支出赶上?增加的收入。查?五世和他的继承人菲?普二世(Philip II)每?必须花?多的钱才能维持这个帝国。当低地国家的叛变中止??自荷?的收入，而?自新世界的收入也下?，这时对财政的需要就变得很严重。城镇的?会获得?排他性的地方?断权以交换给王室的新增收入。政府没收财产，出售可以免税的贵族身份。即使是这种孤注一掷的对策也?能使王室免于破产。公元1557、1575、1596、1607、1627和1647 ?都发生?破产。
?断、重税和没收的结果是贸?和商业的衰?。仅有教会、政府部门和贵族能安然?受王室的骚扰。相当普遍的看法认为下级贵族(hidalgos)厌?经商而喜欢在教会、军队和政府谋职。这表示他们是很?性的人。为适应政府的财政政策而形成的财产权结构抑制个人从事许多生产性的活动，反而鼓?对社会?其生产?的活动，因为从事那些活动可以免于政府的骚扰。
法国和西班牙的经?在许多方面是相似的。在这?个国家?，起初人民渴望保护和基本财产权的执?如此强?，以致于政府能够掌握课税的权?。对越?越大的财政收入的需求使得这?个政府基本上都用财产权?换取收入。但所授予的财产权并没有提高效?─而是恰好相反。在十七世纪，西班牙比法国?深受此后果之害。
尽管法国和西班牙在整个十七世纪都遭受到这种退步，但?合?(UnitedProvinces)的人口和平均每人所得却在持续成长。结果，荷?人在政治上所获得的重要性完全与其狭小国土?相称。荷?人的成功?有意义的地方在于荷?是一个资源相对缺乏的国家。荷?人克服资源?足的方法是，建??比强大的对手?有效?的经济组织，再加上结合?地?大发现和在东印?群岛及美洲的贸?发展，扩大的世界贸?使荷?得以充分?用。
?合?在经过继承传给西班牙国王之前一直是勃根第公爵的?地，其统治者??是勃根第人还是哈布斯堡王朝，都积极地限制已建?的布匹城镇，如布?日(Bruges)和根特(Ghent)，享有?断特权。尽管遭到这些城镇的反对，但统治者得到?新兴的工商业中心的支持，其结果是?兴?国际贸?。这些新地区的效?很大程?上归功于没有?会和贸?限制。结果，低地国家整体，特别是安特渥普(Antwerp)，在工商业方面的重要性都提升至前所未有的局面。
这个地区的统治者反对限制而积极鼓?竞争以及贸?和商业的发展，这种情况与法国和西班牙完全相反的做法比较之下，似乎有点奇特。其原因在于这一地区主要经济活动的性质。低地国家是欧洲贸?自然的中心。他们在布匹织造方面最初的比较?益使该地区发展成为各式各样商品进?交?的国际市场。
公元1463 ?「善?的菲?普」(Philip the Good)创??一个代议制机构，叫做国务会(States General)。国务会可以制定法?，并有权对统治者的课税决策进?投票表决。国务会的建?有助于制定促进贸?与商业发展的法?，对促进贸?与商业发展的私有财产权的授予和保护也很有?。而且。荷?人一般也都愿意为得到这些财产权而支付一系?小额的贸?税。任何一种项目的课税额都相对很低，只要能获得充足的收入，哈布斯堡王朝也都配合国务会的要求。低地国家的繁荣使得这种做法得以实现。低地国家成?哈布斯堡帝国的宝库，而将所获的大部分收入交给?西班牙国王。但是最后，菲?普二世前所未有的强?需?遭到?方七?的反抗，而且反叛成功。在反叛的过程中，安特渥普被西班牙人攻陷，商业主导地位转移到?阿姆斯特?。后?兴起的共和国保??使荷?人原先获致商业成就的法?结构和财产权。
贸?和商业的扩张是荷?经济的主要动?。贸?的扩张提高?荷?市场运?的效?。市场的发展减少交?成本，也受规模经济的影响。随着贸??的成长，完成一个别贸?的成本就下?。首先在安特渥普，然后在阿姆斯特?，贸?开始在?续的拍卖市场上进?。报导当期市场交?情况的价目表开始发?，供所有人取阅。专为处?贸?问题的标准?约和法庭都建?起??。
随着商业的发展，资本市场也繁荣起??，并且产生本身的创新。渐渐地，原先的订货交货的函件变成?汇票(bill of exchange)，从而扩大?商人的支付工具。
促进商业发展的财产权同样提高?农业的效?。荷?农业变得高?资本密集，荒地经排水而开垦，肥?也广泛使用。国际市场的兴起促进?低地国家内部的区域专业化。葡萄园消失?，乳品农场则扩展。新的农作物被引进以满足城镇商业部门的需要。
荷?人在近古时代已成?欧洲的经济?导者。荷?人在地?上处于中心位置，再加上政府透过授予和保护私有财产权以及反对限制性措施等方式鼓??有效?的经济组织。在安特渥普和后?在阿姆斯特?发展起?的欧洲市场使商业成为国家最容?课税的一个活动部门。商店?众多的商品?自欧洲各地，这些产品之所以?向低地国家是因为这?的市场有竞争性和有效?。认?到这种情形的低地国家的商人经由国务会向统治者付款，以建?和执?私有财产权，并且终止限制性的措施。结果，荷?成?第一个实现持续经济成长的国家。而且，即使当英国自觉或?自觉地模仿荷?人的成功经验而使欧洲经济舞台的中心转移到?英国这个较大的经济体系之后，?合?仍然保持着繁荣。
英国经济所以能成功地摆脱十七世纪的危机，可以直接地归因于逐渐形成的私有财产权制度。英国政府面?着和其它民族国家同样的财政需求(虽然入侵威胁?是那么紧迫)。法国的?阔地域、西班牙的财政禀赋以及荷?经济组织的高效?使得这些国家成?欧洲的强国。英国被迫与这些新兴民族国家进?竞争。英国找到?一个中间地带，建??新世界的帝国与西班牙抗衡，又试图一方面孤?荷?人而另一方面又建?与之?似的财产权和制度措施。至1700 ?，英国已成功地取代?荷?人而成为世界上成长最快的国家。
早在?个世纪以前，几乎还没有迹象显示英国会走上促进经济成长之?。民族国家的形成在英国与在法国一样，过程漫长而且代价高昂。在十四世纪至十五世纪之间，英国遭受?百?战争和蔷薇战争之苦，以及随着贵族权?的缩小而产生动?、叛?和司法弊端。
结果，都铎王朝(Tudors)使英国的君主制度达到?颠峰。亨?七世(Henry VII)尽管希望能?入为出，但终究他还是用我们很熟悉的方法?扩大收入─即转让特权。他的继承人亨?八世(HenryⅧ)用?同样的方法，并且加上?没收修道院的土地。巩固国王权?同时又增加王室收入的过程，使都铎王朝非常?受许多，也许是大多?，贵族和教士的欢迎。都铎王朝依赖新兴的商人阶级和众议院的支持。众议院充分地代表商人阶级及有土地的士绅阶级。都铎王朝与任何欧洲大?的国王一样，在处?财产权问题上有些投机的心?。他们千方百计地寻求收入，而?考虑经济效?。他们培植议会而?压制议会乃是因为这样做对其有?。
斯图亚特王朝(Stuarts)继承?都铎王朝的衣钵。斯图亚特王朝把政府视为他们的排他性特权，而议院则认为王室应受习惯法(common law)的限制。由于卷入?民族国家之间代价日益高昂的竞争之中，斯图亚特王朝要谋求新的财源；议院却?为所动，于是注定要发生冲突，而王室将要失?。
议院授予征税的权?自从十五世纪晚期，由争夺羊毛贸?的控制而引起，经过漫长的时期，到这时已其?有自。羊毛长期以?就是英国国际贸?的大宗出口品，也是王室收入的主要?源。在课税范围的问题上形成?王室、羊毛出口商以及代表养羊售羊毛业者?益的议院三方的斗争。结果是各方?益的妥协：王室从课税得到收入，但议院有权规定课税的水平，而商人则得以?断贸?。虽然羊毛?断最终消失?，而且羊毛税在政府收入中成为很小的?源，但议会完整的课税权却继续存在。
从此以后，课税权虽一直在议院掌握之中，?过最重要的课税权问题直到1689 ?才最终得到解决。在受到斯图亚特王朝的挑战时，议院的权?仍然维持。
王室就这样把原?掌握?长达?个世纪对财产权的控制交给?由商人和有土地的士绅阶级组成的代议制议院─这个团体之目的在透过限制国王的权??终止各种限制性措施，并保护私有财产权和竞争。
让我们检视一下代议制议会往英国兴盛而在法国和西班牙衰?和消失的一些原因。英格?在地?位置土是一个岛屿，从而把英国与它的竞争对手隔?开?。外国的入侵?像在欧洲大?那样构成严重的威胁，因此中央政府提供的保护对英国人?如对法国人那样重要。其内部则经常有几个人争夺王位，这些竞争者的出现限制度英国国王或?王的权?。英国经济的性质决定?它要依赖于出口羊毛之?的大宗货物，这?产品成为财政收入?于衡?和征收的?源。征收这?税并?需要依赖于王室的庞大官?机构，而可以承包给商人的自愿组织。简言之，王室没有?由对财产权和征税权实?中央集权，?没有?由建?一个庞大的中央政府。
议院的出现使英国财产权的性质走向?同于欧洲大?的形态。授予财产权的权?日益?在那些自身?益最符合私有财产权和废除王室?断的团体手中。如果这种转变没有发生，英国的经济史就会大?相同。正如我们所看到的，都铎王朝的经济政策与欧洲大?的国王们是一样的。如果都铎王朝的统治者能自由地用?断和限制权?换取收入，那么经济效果也会相似。但是，在英国，皇室遇到?强有?的反对??。都铎王朝原本试图建?的综合产业管制体系也是无效?的。○8这些规定与法国所顺?实?的那些规定很?似，但在英国都??通。最终，王室制造?断的特权本身被议院的?法所终止?。
十?世纪所出现的人口成长乃是在发展一套有效?财产权的情况下发生的。在法国和西班牙，成长的人口遇到?一种限制性的财产权，使人们?可能针对要素比?的变化作有效?的调整。英国则与荷?一样，出现?完全相反的局面。在英国，人口的成长意味贸?和商业的?兴。制度安排的演变增进?贸??益。?用市场?组织经济活动的成本下?是这一时期生产?增加的主要因素。随看市场的扩大，英国人采用?荷?人所熟悉的商业、工业和农业创新。正是由于私有财产权的建?和贸?与商业上的竞争?低?交?成本，才使英国在十七世纪逃脱?使法国和西班牙深受其害的马尔萨斯大限。
注释：
○1引起长期变迁的另一个同样重要的??就是这几个世纪现代科学的发展，但由于科学学科发展所产生的经济效果在时间上要晚得多，因此这个问题放在以后几章?分析。
○2关于这些文献的概?，?Walton(1971)。
○3 ?Eric Hobsbawm,<十七世纪的危机>(The Crisis of the Seventeenth Century)，收在Aston所编《十七世纪的普遍危机》{The GeneralCrisis of the SeventeenthCentury)(1967)一书中。
○4 ?Elliot在Trevor-Roper ?文后所作的评?。
○5这一节引自North与Thomas(1973)，第3篇。关于西欧经济?详细的讨?，?De Vries(1976)。
○6 Hecksher(1955)和Nef(1957)的经典著作以及North和Thomas (1973，第10章)都讨?这一制度。最近的分析，?Eklund与Tollison(1980a)的著作。
○7进一步的讨?，?Eklund与Tollison(1980b)。
Ⅰ
从公元1450 ?到1650 ?这?个世纪中欧洲有?个显著的特征。第一个特征是，大范围的探险、开发和贸?以及向新世界和东印?群岛的殖民；第二个特征是，政治经济单位以严重危机的程?进?结构转变。扩张的结果最终是使世界其它地区和西欧国家结成为一体，但其短期结果是扩大?市场，增加?获?的机会，以及按着又为?实现这些机会而产生推动结构转变的政治压?。由此产生的结构转变造成?过去三个世纪?经济成长的基本条件。○1II亨?．皮?(Henri Pirenne)在二十世纪初期的著述中认为。黑暗时代欧洲的发展从根本上受到?回教势?的影响。回教势?一直包围着欧洲，抑制度贸?，最终驱使欧洲人?开地中海，转向大西洋(Pirenne, 1939)。史学家们提出??似的观点?解释后?的探险和殖民模式；这种看法认为是在1452 ?土耳其人征服君士坦丁堡之后阻断?欧洲与东方的香?贸?，致使葡萄牙人 (和其它国家的人)去寻找另一条到达东印?群岛的通?。
?种假设都经?起严格的批判。在黑暗时代贸?依旧继续于整个地中海盆地，尽管规模大大缩小，但并没中断；土耳其人占??通往东方贸?的要道以后，香?贸?仍然继续活跃在地中海东部。但是，这?种假设都包含着一个重要的解释因素：相对价格的变动。皮?的主张，相对于其它潜在的贸?而言，地中海贸?变得较?安全；就以香?贸?而言，土耳其人的征服提高?另找一条到达东印?群岛通?的潜在报酬?。
葡萄牙王子亨?(Henry)；展开非洲海岸探险的动机是「侍奉上帝，求财致富」。低估?套在物质追求上的意?形态狂热是?对的，因为在这整个时代中侍奉上帝的思想限制度人们的选择范围 (至少短期如此)。但是，寻找黄?、香?、白银和奴?以及?普通的贸?产品才是基本的驱动?，导致葡萄牙人、西班牙人、荷?人、英国人和注国人绕过好望角(Cape of Good Hope)(又称?风角(Cape ofStorms)可故名思义)；重新发现美洲，占?和?夺马雅和印加文明、探寻西?通道(North west Passage)；互相争战并与回教徒和土著居民进?战争。到十七世纪中期，世界的基本??已被发现 (或重新被发现)，对以后的发展有长期影响的殖民形态已经形成。?马教皇的一条??划定?一假想的界线，把巴西划归葡萄牙，把中南美洲其它地方划归西班牙。荷?人虽然在贸?方面卓有成就，但只有在把葡萄牙人驱逐出巴西海岸和在?美建??足点(新阿姆斯特?)取得短暂的成功。然而，荷?人在航海和贸?方面的效?很重要地影响法国、特别是英国的对外政策。英国人虽然相对而言在寻找有?可图的贸?机会方面是后?者，但逐渐形成?一种殖民化以及在西印?群岛和?美殖民地之间进?优惠贸?的体系。这种体系的设计以防御为目的，要排除荷?人 (与其它人)，并且积极地使殖民地与宗主国结为一体。航海? (Navigation Acts)造成在殖民地和宗主国之间成本和收益的分配，是许多文献的主题。○2在远东，西方帆船和大炮的优势帮助葡萄牙人、荷?人和英国人展开?他们的贸?。正如?波?(Carlo Cipolla)所?，他们的贸?并非单纯地局限于东西贸?，而是另外作为「亚洲国家之间广大的商业活动网?的中间人?」(1965, 136页)。
根据第一篇所提出的架构，欧洲的扩张以及世界其它地方并入大西洋国家，产生??种根本的后果，从宗主国移植?的制度和财产权造就?殖民地地区后?的发展，以及贸?形态和生产因素 (?动和资本)的?动也协助造就大西洋国家本身的发展。
西班牙、葡萄牙和法国殖民地这一面的经济组织与另一面英国殖民地的经济组织有明显的差别，那是由于宗主国传延而?的财产权与殖民地地区生产要素禀赋?合作用的结果。西班牙在墨西哥所?监护征赋制(encomienda)用西班牙监护征赋制(encomenderos)的主权取代?阿兹提克(Aztec)统治者。作为提供「保护与正义」的回报，新的统治者得到?贡品和强迫??。葡萄牙的?业殖民地是由从非洲输入的奴?所建成的。法国人试图依照宗主国封建土地组织的形态对法属加拿大进?移民─可以想?，这种方式给移居者带?极少的吸引?。
英国的殖民比西班牙和葡萄牙人的殖民晚?一个世纪，他们的作法反映?英国正值兴起的财产权结构的变动。尽管维吉尼亚公司(Virginia Company)和一些其它殖民地冒险者开始是靠开发共同土地，但凄惨的后果很快导致?修改而发展出实质的私有财产权。?动的稀少加上资源禀赋的?同，在?同的殖民地产生??同的结果。定期服务?约制(indenture system)起初为穷人提供?一个富有吸引?的机会，为他们支付?费，要求他们服一定期限的?役。在南方较大规模种植烟草、稻米和槐?属植物的地方，定期服务?约被奴?所取代。相反地，在新英格?和中部殖民地则以个人占有土地为主并且产生农业、渔业和海运为基础的经济体系的早期发展。
美洲的发展是后文中一章的主题。本章的焦点是?述新兴的西欧各国经济；上述的扩张对各国经济都有影响。对于葡萄牙人和西班牙人而言。这种扩张起初意味着财富和经济机会，但鉴于西班牙终究陷入萧条，这些?益最终只是虚幻的。对于荷?人而言，这种扩张意味着建?一种以航运和贸?的比较?益为基础的经济体系；对于英国人而言，殖民地则成为帝国的一部分。我们必须检视一下十七世纪的结构危机，以??解欧洲发展的?同形态。
III
人们普遍认为十七世纪发生?危机，但对危机的根源和特性则有?同的看法。这个时代?特别著名的是破坏性的战争。如德国的三十?战争；工资下?；普遍的社会动?；以及宗教冲突。到这个时期结束之时，一些政治经济单位的结构已根本转变?。对马克思主义者而言，十七世纪是辩证发展过程中各种疑团的一部分，因为封建制度到1500 ?似乎已经结束，但传统上与工业革命相关的资本主义则还相差近三个世纪。由于在马克思体系中技术变动是外生变?，它造成新阶级的出现，所以马克思主义者面对着长达三个世纪的空白。他们的解释是，新兴的资产阶级花?将近三世纪的时间才获得政治权?以及创造?导致工业革命的基本财产权。英国和法国的革命是打开现代资本主义大门的关键性突破。○3休?崔弗-?珀(Hugh Trevor-Roper)认为，危机是在于?民伤财的寄生性官?政治，当欧洲在十七世纪?再扩张时造成的税负?导致衰竭、损耗和破产。○4毫无疑问发生过财政危机，但是如埃?特(J. H. Elliot)在对崔弗-?珀的批评，财政危机是由战争引起的，而?是文艺?兴时期王宫的奢华引起的。○5因此，马克思的观点似乎?符合证据。那就是在国家控制方面的结构危机最终导致?一套促进现代经济成长的财产权的出现。然而，马克思对技术的强调使马克思主义者误入歧途，因为工业革命的技术?是出现在结构变迁之前，而是在其之后。尽管火药、?盘、优?的船舶设计、印刷术和纸张都对西欧的扩张有所影响，但结果却很?相同。工业革命所牵涉的技术变动必须在事先发展一套财产权，以提高发明和创新的私人报酬?。下面提出的解释要从人口变化开始，而且是根据经济机会的变化与国家财政需求之间的相互作用。
IV
中世纪晚期世界的特色是循环。前?个世纪的人口成长之后，接踵而?的是在1300 ?或130 ?至1475 ?之间的饥荒、瘟疲和经济紧缩；1475 ?至1600?之间出现第二?扩张之后则是十七世纪的经济紧缩。十七世纪危机遍及全欧洲，但在各国产生的结果有所?同。英格?和荷?即使受到?影响，程?也很轻。
而法国，尤其是西班牙则深受其害。英格?和荷?因为产出成长超过人口成长而逃脱?马尔萨斯危机；法国尽管没有发生停滞，但明显地相对?后于英国；西班牙原先是欧洲最强的国家，但此时陷入?绝对的衰退。○6十七世纪正兴起的欧洲各民族国家之间出现?同成长?的原因可以从每个国家建?的财产权的性质中发现。所建?的财产权?型是各个国家所发展的特殊方式的突破。政府与臣民之间在扩大国家征税权方面的相互影响特别重要。我们已经知道，每个新兴民族国家都在拚命争取?多的收入。正是实现这个目的的方式对国家的经济极为重要，因为在每种情况下都会形成财产权的修改。
在?个成功的国家?，所建?的财产权激??人们?有效?地使用生产因素，并把资源投入到发明与创新的活动上。在较?成功的国家?，税收的绝对额和取得财政收入的形式则是引导个人做恰恰相反的事情。这一节将简要地整?一下这种差?是如何产生的。
让我们从法国开始。法国形成民族国家的开端是对百?战争所造成的破坏之反应。英国军队占??法国部分?土，成群??到薪饷的军队在乡村大肆??，而贵族却在进?似乎永无休止的争吵。法?西只是在查?七世(CharlesⅦ)于1422?登基以后才成为一个国家的名称。他面?的艰巨任务是要重建法?与秩序以及从英国人和勃根第人手中收?其大半的疆土。
完成这样的任务需要大?而日益增加的王室收入，于是成??一个称为三级议会的代?机构，?对王室开征应急的特别税进?投票表决。查?七世在他执政的前几?必须反复地要求三级议会增加新的收入。他能够要求而且可望得到的收入额受制于和英国占?的法?西和勃根第地区竞争的征税水平。
查?七世有效地使用他的财政收入，与勃根第人建??有?的和平，把英国人赶?回去，清除?乡间的盗匪。随着权?的扩大，他?开始树?特权把原先由三级议会投票开征的特种税定为常规税。三级议会急欲结束法国内部混?的愿望使得王室抓住课税权，而无需征得被统治者的同意。这种特权在创造课税权的紧急?态结束后仍然存在。
法国王室能够有效地执?财产权、根除或减弱地方政敌，以及获得?受约束的课税权，因而取得授予或变?财产权的排他性权?。由于新兴的民族国家之间的敌对，以致?断要求取得?多的财政收入。王室千方百计寻求收入，用财产权换取税收是一种短期?很有?的解决办法，但这种方法在长期会产生具有破坏性的后果。
在百?战争以后兴起的法?西王国即使正在变成一个民族国家，也仍然?是一个全国的经济体系。经济体系是由许多地区性和地方性经济组成的。皇室?得?分别对每个地区征税。这项任务必须要有庞大的官?机构以及现有之自愿性组织的协助。随着十四、十五世纪经济活动的衰退，?会在法国城镇的权?越?越大。?会试图通过制定?断性的限制使正在萎缩的当地市场免受外?竞争的压?。王室从这些?会中找到?现成的筹集财政收入的基础结构。王室以保障地区性的?断?强化?会换取?会缴费。实际上是用地区性?断权换取确定的收入?源。这种财政体制在十七世纪柯尔伯(Colbert)的手上?发扬光大。法国内部的潜在敌手 (贵族和牧师)因为享有租税豁免而对这些作法?闻?问。为?控制这种财政体制，形成?庞大的?政官?机构。这种官?机构一旦开始就位，运用这种官?机构去管制经济就?为方?。柯尔伯所实施的体制就是明证。○7这种财政体制的?辑与后果可以用本书的分析架构?解释。
随着外部和内部敌手权?的削弱，王室增加?向臣民强取所得的能?，但它也受限于一些成本。必须花费成本?衡?当地或地区性生产与贸?产生的财富和收入。用财产权换取国库收入的体制提供一种解决问题的途径，但需要有一种完备的代?机构?监控这种体制。结果所产生的官?机构?仅会吸去一部分由此而?的所得，而且也成为法国政治结构中的一种顽强势?。尽管皇室和官?机构的收入增加?，但对生产?的影响结果即是抑制度经济成长。法国经济本质上仍是一种地区经济，因此牺牲掉扩大市场的?益。竞争的效益也因为存在许多地区性?断而消失?。地区性的?断者?仅?用他们约合法地位。而且打击创新。在法国，由于国家的财政需要而牺牲?改善市场效?的效益，结果是法国并没有摆脱十七世纪的马尔萨斯危机。
西班牙也是如此。在较早的西班牙经济史中，当土地依然充裕时，羊毛工业就已出现?。牧羊人把他们的羊群在夏天赶到高地，在冬天赶到低地。在1273 ?，当地称为梅斯塔(mestas)的牧羊人?会被阿方?十世(Alfonso X)合并为一个?会，叫做卡斯底尔牧羊人梅斯塔的荣誉会(Honorable Assembly of the Mesta of theShepherds of Castile)。
其动机仅仅是由于国王的一次财政困境。他意?到，对牲畜征税比对人征税要容?得多。
于是把梅斯塔并成一个机构，以?能给王室提供大?的收入。作为纳税的交换条件，牧羊人从阿方?十世那?获得?一系?特权。其中最重要的就是扩大?对整个卡斯底尔王国所有游牧性畜群的监管，包括??野外的牲畜。这种监管功能逐渐扩大，有时甚至扩大到?在当地梅斯塔区域内牧养的「定居」羊群以及所谓的「?伯瑞加斯」(riberiegas)，即在城镇地区沿河放养的牲畜。(Vives, 1969, 25页)由于梅斯塔为王室筹到?与摩尔人(Moors)作战经费的主要收入?源。王室扩大其特权让他们可以在整个西班牙国土上?回放牧羊群。结果，拖延?几个世纪而无法建?有效?土地财产权制度。
十?世纪的梅斯塔?事会已成为一种特权的制度，它拥有受保护的通道可以穿越西班牙王国，有自已的巡回司法人员和武装卫队?守护羊群，有权处??益冲突、防止在其通道上的牧场设围圈地，并有??与最强大的地主进?集体谈判，可以免交阿卡巴?税(alcabala)和城市销售税。梅斯塔享受?没有其它机构所能及的司法权和经济特权。(Schwartzman, 1951, 237页)经过?世纪与摩尔人的战争和封建?主间无休止的内战之后，在费迪南(Ferdinand)和伊萨贝?(Isabella)约合并之下，建?起一个民族国家。由于厌倦?内?，西班牙的代议机构─卡斯底尔议会(Castile Cortes)把课税权交给?王室。
从1470 ?至1540 ?之间税收增加?二十二倍。与法国一样，国家授予?断权是收入的主要?源，而其结果也是?似的─也许还?具破坏性。
公元1516 ?查?五世(Charles V)登基后，西班牙称霸欧洲的时代开始?。
起初是一个非常繁荣的时期，?自亚?冈、那?诺斯和米?的财政收入大幅?增加，但特别是?自繁荣的低地国家(Low Countries)的收入。有些?份?低地国家的收入超过?自其它?源的十倍，包括?自东印?群岛的财宝。然而，由于查?五世拥有欧洲最庞大 (且最精锐)的?军以及庞大的海军，增加的支出赶上?增加的收入。查?五世和他的继承人菲?普二世(Philip II)每?必须花?多的钱才能维持这个帝国。当低地国家的叛变中止??自荷?的收入，而?自新世界的收入也下?，这时对财政的需要就变得很严重。城镇的?会获得?排他性的地方?断权以交换给王室的新增收入。政府没收财产，出售可以免税的贵族身份。即使是这种孤注一掷的对策也?能使王室免于破产。公元1557、1575、1596、1607、1627和1647 ?都发生?破产。
?断、重税和没收的结果是贸?和商业的衰?。仅有教会、政府部门和贵族能安然?受王室的骚扰。相当普遍的看法认为下级贵族(hidalgos)厌?经商而喜欢在教会、军队和政府谋职。这表示他们是很?性的人。为适应政府的财政政策而形成的财产权结构抑制个人从事许多生产性的活动，反而鼓?对社会?其生产?的活动，因为从事那些活动可以免于政府的骚扰。
法国和西班牙的经?在许多方面是相似的。在这?个国家?，起初人民渴望保护和基本财产权的执?如此强?，以致于政府能够掌握课税的权?。对越?越大的财政收入的需求使得这?个政府基本上都用财产权?换取收入。但所授予的财产权并没有提高效?─而是恰好相反。在十七世纪，西班牙比法国?深受此后果之害。
尽管法国和西班牙在整个十七世纪都遭受到这种退步，但?合?(UnitedProvinces)的人口和平均每人所得却在持续成长。结果，荷?人在政治上所获得的重要性完全与其狭小国土?相称。荷?人的成功?有意义的地方在于荷?是一个资源相对缺乏的国家。荷?人克服资源?足的方法是，建??比强大的对手?有效?的经济组织，再加上结合?地?大发现和在东印?群岛及美洲的贸?发展，扩大的世界贸?使荷?得以充分?用。
?合?在经过继承传给西班牙国王之前一直是勃根第公爵的?地，其统治者??是勃根第人还是哈布斯堡王朝，都积极地限制已建?的布匹城镇，如布?日(Bruges)和根特(Ghent)，享有?断特权。尽管遭到这些城镇的反对，但统治者得到?新兴的工商业中心的支持，其结果是?兴?国际贸?。这些新地区的效?很大程?上归功于没有?会和贸?限制。结果，低地国家整体，特别是安特渥普(Antwerp)，在工商业方面的重要性都提升至前所未有的局面。
这个地区的统治者反对限制而积极鼓?竞争以及贸?和商业的发展，这种情况与法国和西班牙完全相反的做法比较之下，似乎有点奇特。其原因在于这一地区主要经济活动的性质。低地国家是欧洲贸?自然的中心。他们在布匹织造方面最初的比较?益使该地区发展成为各式各样商品进?交?的国际市场。
公元1463 ?「善?的菲?普」(Philip the Good)创??一个代议制机构，叫做国务会(States General)。国务会可以制定法?，并有权对统治者的课税决策进?投票表决。国务会的建?有助于制定促进贸?与商业发展的法?，对促进贸?与商业发展的私有财产权的授予和保护也很有?。而且。荷?人一般也都愿意为得到这些财产权而支付一系?小额的贸?税。任何一种项目的课税额都相对很低，只要能获得充足的收入，哈布斯堡王朝也都配合国务会的要求。低地国家的繁荣使得这种做法得以实现。低地国家成?哈布斯堡帝国的宝库，而将所获的大部分收入交给?西班牙国王。但是最后，菲?普二世前所未有的强?需?遭到?方七?的反抗，而且反叛成功。在反叛的过程中，安特渥普被西班牙人攻陷，商业主导地位转移到?阿姆斯特?。后?兴起的共和国保??使荷?人原先获致商业成就的法?结构和财产权。
贸?和商业的扩张是荷?经济的主要动?。贸?的扩张提高?荷?市场运?的效?。市场的发展减少交?成本，也受规模经济的影响。随着贸??的成长，完成一个别贸?的成本就下?。首先在安特渥普，然后在阿姆斯特?，贸?开始在?续的拍卖市场上进?。报导当期市场交?情况的价目表开始发?，供所有人取阅。专为处?贸?问题的标准?约和法庭都建?起??。
随着商业的发展，资本市场也繁荣起??，并且产生本身的创新。渐渐地，原先的订货交货的函件变成?汇票(bill of exchange)，从而扩大?商人的支付工具。
促进商业发展的财产权同样提高?农业的效?。荷?农业变得高?资本密集，荒地经排水而开垦，肥?也广泛使用。国际市场的兴起促进?低地国家内部的区域专业化。葡萄园消失?，乳品农场则扩展。新的农作物被引进以满足城镇商业部门的需要。
荷?人在近古时代已成?欧洲的经济?导者。荷?人在地?上处于中心位置，再加上政府透过授予和保护私有财产权以及反对限制性措施等方式鼓??有效?的经济组织。在安特渥普和后?在阿姆斯特?发展起?的欧洲市场使商业成为国家最容?课税的一个活动部门。商店?众多的商品?自欧洲各地，这些产品之所以?向低地国家是因为这?的市场有竞争性和有效?。认?到这种情形的低地国家的商人经由国务会向统治者付款，以建?和执?私有财产权，并且终止限制性的措施。结果，荷?成?第一个实现持续经济成长的国家。而且，即使当英国自觉或?自觉地模仿荷?人的成功经验而使欧洲经济舞台的中心转移到?英国这个较大的经济体系之后，?合?仍然保持着繁荣。
英国经济所以能成功地摆脱十七世纪的危机，可以直接地归因于逐渐形成的私有财产权制度。英国政府面?着和其它民族国家同样的财政需求(虽然入侵威胁?是那么紧迫)。法国的?阔地域、西班牙的财政禀赋以及荷?经济组织的高效?使得这些国家成?欧洲的强国。英国被迫与这些新兴民族国家进?竞争。英国找到?一个中间地带，建??新世界的帝国与西班牙抗衡，又试图一方面孤?荷?人而另一方面又建?与之?似的财产权和制度措施。至1700 ?，英国已成功地取代?荷?人而成为世界上成长最快的国家。
早在?个世纪以前，几乎还没有迹象显示英国会走上促进经济成长之?。民族国家的形成在英国与在法国一样，过程漫长而且代价高昂。在十四世纪至十五世纪之间，英国遭受?百?战争和蔷薇战争之苦，以及随着贵族权?的缩小而产生动?、叛?和司法弊端。
结果，都铎王朝(Tudors)使英国的君主制度达到?颠峰。亨?七世(Henry VII)尽管希望能?入为出，但终究他还是用我们很熟悉的方法?扩大收入─即转让特权。他的继承人亨?八世(HenryⅧ)用?同样的方法，并且加上?没收修道院的土地。巩固国王权?同时又增加王室收入的过程，使都铎王朝非常?受许多，也许是大多?，贵族和教士的欢迎。都铎王朝依赖新兴的商人阶级和众议院的支持。众议院充分地代表商人阶级及有土地的士绅阶级。都铎王朝与任何欧洲大?的国王一样，在处?财产权问题上有些投机的心?。他们千方百计地寻求收入，而?考虑经济效?。他们培植议会而?压制议会乃是因为这样做对其有?。
斯图亚特王朝(Stuarts)继承?都铎王朝的衣钵。斯图亚特王朝把政府视为他们的排他性特权，而议院则认为王室应受习惯法(common law)的限制。由于卷入?民族国家之间代价日益高昂的竞争之中，斯图亚特王朝要谋求新的财源；议院却?为所动，于是注定要发生冲突，而王室将要失?。
议院授予征税的权?自从十五世纪晚期，由争夺羊毛贸?的控制而引起，经过漫长的时期，到这时已其?有自。羊毛长期以?就是英国国际贸?的大宗出口品，也是王室收入的主要?源。在课税范围的问题上形成?王室、羊毛出口商以及代表养羊售羊毛业者?益的议院三方的斗争。结果是各方?益的妥协：王室从课税得到收入，但议院有权规定课税的水平，而商人则得以?断贸?。虽然羊毛?断最终消失?，而且羊毛税在政府收入中成为很小的?源，但议会完整的课税权却继续存在。
从此以后，课税权虽一直在议院掌握之中，?过最重要的课税权问题直到1689 ?才最终得到解决。在受到斯图亚特王朝的挑战时，议院的权?仍然维持。
王室就这样把原?掌握?长达?个世纪对财产权的控制交给?由商人和有土地的士绅阶级组成的代议制议院─这个团体之目的在透过限制国王的权??终止各种限制性措施，并保护私有财产权和竞争。
让我们检视一下代议制议会往英国兴盛而在法国和西班牙衰?和消失的一些原因。英格?在地?位置土是一个岛屿，从而把英国与它的竞争对手隔?开?。外国的入侵?像在欧洲大?那样构成严重的威胁，因此中央政府提供的保护对英国人?如对法国人那样重要。其内部则经常有几个人争夺王位，这些竞争者的出现限制度英国国王或?王的权?。英国经济的性质决定?它要依赖于出口羊毛之?的大宗货物，这?产品成为财政收入?于衡?和征收的?源。征收这?税并?需要依赖于王室的庞大官?机构，而可以承包给商人的自愿组织。简言之，王室没有?由对财产权和征税权实?中央集权，?没有?由建?一个庞大的中央政府。
议院的出现使英国财产权的性质走向?同于欧洲大?的形态。授予财产权的权?日益?在那些自身?益最符合私有财产权和废除王室?断的团体手中。如果这种转变没有发生，英国的经济史就会大?相同。正如我们所看到的，都铎王朝的经济政策与欧洲大?的国王们是一样的。如果都铎王朝的统治者能自由地用?断和限制权?换取收入，那么经济效果也会相似。但是，在英国，皇室遇到?强有?的反对??。都铎王朝原本试图建?的综合产业管制体系也是无效?的。○8这些规定与法国所顺?实?的那些规定很?似，但在英国都??通。最终，王室制造?断的特权本身被议院的?法所终止?。
十?世纪所出现的人口成长乃是在发展一套有效?财产权的情况下发生的。在法国和西班牙，成长的人口遇到?一种限制性的财产权，使人们?可能针对要素比?的变化作有效?的调整。英国则与荷?一样，出现?完全相反的局面。在英国，人口的成长意味贸?和商业的?兴。制度安排的演变增进?贸??益。?用市场?组织经济活动的成本下?是这一时期生产?增加的主要因素。随看市场的扩大，英国人采用?荷?人所熟悉的商业、工业和农业创新。正是由于私有财产权的建?和贸?与商业上的竞争?低?交?成本，才使英国在十七世纪逃脱?使法国和西班牙深受其害的马尔萨斯大限。
注释：
○1引起长期变迁的另一个同样重要的??就是这几个世纪现代科学的发展，但由于科学学科发展所产生的经济效果在时间上要晚得多，因此这个问题放在以后几章?分析。
○2关于这些文献的概?，?Walton(1971)。
○3 ?Eric Hobsbawm,<十七世纪的危机>(The Crisis of the Seventeenth Century)，收在Aston所编《十七世纪的普遍危机》{The GeneralCrisis of the SeventeenthCentury)(1967)一书中。
○4 ?Elliot在Trevor-Roper ?文后所作的评?。
○5这一节引自North与Thomas(1973)，第3篇。关于西欧经济?详细的讨?，?De Vries(1976)。
○6 Hecksher(1955)和Nef(1957)的经典著作以及North和Thomas (1973，第10章)都讨?这一制度。最近的分析，?Eklund与Tollison(1980a)的著作。
○7进一步的讨?，?Eklund与Tollison(1980b)。
经济史的结构与变迁.10
第10章 封建制度的兴衰
I?马帝国在公元五世纪的混??态中消失?；大致上的经济史编?将一千?后的公元1500 ?定为封建制度结束的时间。在此期间，西欧逐渐从?马帝国秩序崩溃后的无政府?态中崛起，而建??足以带?秩序与稳定的政治经济结构。再接着从政治经济的秩序与稳定引发一些变迁，导致?该政治经济结构的崩溃，并预设?民族国家的产生，以及持续至今四个世纪的经济发展。
在一开始我要指出很重要的一点。尽管席卷西欧的日耳曼民族相对上是原始的部?，但「黑暗时期」的经济史 (如我们所知道的)并?是较早希?和?马文化成形时期的重演。人口变化和战争的性质在这?个时期中的确都居于决定性的地位。但是，西欧的兴起基本土是以受到希??马文化遗产的影响。希??马文化一直持续 (特别是在南欧)、改造，并最终塑造?兴起于?世纪到十世纪之间的许多制度安排。庄园似乎是从?马村社(villa)直接繁延而?的，有人身依附的殖民(coloni)可以?是封建社会农奴的前身。奴?制也延续到?中世纪。?马法的传统被延续下?，它在近古欧洲对于财产权结构的规范中又完全地再现出?。
是教会把古代世界的文化遗产传延到?中世纪，教会是知?的贮藏所─孤?的文明中心。在中世纪，修道院常常是最有效?的农耕中心。○1教会的角色无法简单地进?归?。一方面它是?马帝国晚期负担?轻的官?机构以及出售救赎以换取财宝土地的主要物质财富中心；另一方面教会信奉禁欲主义、极端自?、隐居生活，还拥有像圣邦尼费斯(St. Boniface)这样虔诚的传教士，在八世纪他使德国内地转变信仰，自己却于公元754 ?在弗?西亚(Frisia)殉教。○2从前一种功能?看，教会具有政府的特征，它拥有教皇这样的统治者和庞大的官?机构。而且教皇透过官?机构积聚?财富和权?，代?人 (枢机主教与主教)则自己吸吮财产而变得有钱有势。如同政府一样，教会出售保护和法治。此外它还出售救赎，因此在一个普遍相信死后会下地狱受惩罚的世界?拥有独特的控制度?。这种意?形态信?和教会的禁欲观一并带给中世纪生活明显的印记。
封建制度逐渐出现在西?欧，那?的气候明显?同于希??马文化所在的地中海沿岸，前者丰富的?雨?、茂盛的森?和厚实的土地与地中海地区形成对比。尽管葡萄栽培已向?推广至?恩河谷(Rhone Valley)，但高?和英格?比地中海沿岸?适合养殖家畜和种植谷物。气候条件的细微改变会使农业产出产生较大的、甚至有时是灾难性的变化。
在刻画这一千?的结构时，我们可以?，这是一个日耳曼制度与?马制度融合的时代，这种融合是经过?断的战争、入侵和变?所造成的?断消长的?态。
卡??帝国的兴起以及在查?曼(Charlemagne)大帝的统治下，它看起?似如?马帝国在西方的再现；但是在维京人(Vikings)、马扎尔人(Magyars)和回教徒入侵的影响下，它又很快瓦解?。 ?为缓慢兴起的是封建的结构。它包含具有分权式政治组织、阶层式的财政义务关系和以相对自给自足为特点的庄园式经济结构。经济活动?苏?，地区性的和长距?的贸?成长?，城镇发展?，城镇手工业者的产出增加?，货币经济扩张?。最后，封建庄园式的结构在以饥荒、瘟疫和战争为主的一个世纪内瓦解?，逐步取而代之的是?大的政治单位和一整套对土地、?动和资本的财产权。这些财产权因君主和人民集团之间的谈判能?而?同。
II
本章的焦点是在封建制度的兴衰。人口变化和战争是解释相关之结构转变的关键。战争是政治单位的规模和结构的决定因素；人口变化则透过影响土地和?动的相对价格，从而在改变经济组织和财产权方面有同样的决定作用。首先让我界定一下封建/庄园的一般特征，然后探讨人口和战争在这种制度兴衰中所扮的角色。
十世纪的西欧经济有下?的初始条件。法?和秩序一般只存在于人们定居区域的边界以内，这一条件严格限制度贸?和商业。产品通常比?动??难?动，因为产品?动受制于较高的交?成本。虽然土地较多，但只有花与?动?结合并得到保护之下才有价值。由于土地相对丰裕，当?动与土地结合生产产品时，?动呈现固定平均成本。由于城堡具有?可分性，因而在一定程?内存在着受保护的规模经济。然而，当受到?主保护的居民?目增加时，耕地与城堡之间的距?就会增加，并最终引起保护成本的上升。简言之，保护呈现出经济学家们非常熟悉的U型成本曲线。庄园的「有效?」规模取决于提供保护的边际成本与?主所得到的?动边际产品价值(即税收)相等的那一点。
地方城堡和骑士是保护的关键。地方?主与上级封建?主的?结关系一直达于最大的?主─封建义务阶层中的国王。地方?主与国王之间可能有?干等级，而在每一个等级上，较低的?主要向其直接的上级提供骑士服务。封建制度的财产权实际土是有条件地转让土地使用权以换取军事服务。封建制度在从?马帝国崩溃以后几个世纪的混?中兴起。这个过程中，?主及其骑士成为既是军人阶级，又是高?专业化的统治阶级，他们的生存及其原因就在于军事技术。○3 ?罩阶级的意?形态光环就是骑士精神(chivalry)。骑士精神这一名词使人想起阿瑟王、圆桌武士、骑士?为和谦恭有?的?爱故事，但实际上，骑士精神的作用?是作为一个靠??为生的阶级安身?命的?由。
这一结构使得产品和?务能交换各式的保护和正义。它的基础是奴?、农奴和自由?动者。尽管一些奴?制延续到?中世纪，但庄园的典型组织是以庄民和自由民为基础的。《简明剑桥中世纪史》(Shorter Cambridge Medieval History)(424-425页)把庄园的结构简要地归纳如下：庄园村?最具特色的形式是英国的「庄园」。虽然其分布最窄，但成为组织最严密，持续时间也最长的形式。它包括经济和?政?个?同的要素，并从而?求达成?个密?相关的目标，即村民的生存和?主的?润与权威。乡村小区是居于一?的基层。在简要的描述中只能就无?的特?做平均?况的?明。标准的村民(villanus villein)应当拥有一块三十英亩的?地(yardland)或条?地(virgate)(或其一半十五英亩，称为bovate)。它们条?地?星散布在三块或?块庄园的开放农地上，庄园或许与村庄合而为一，或许只是村庄的一部分。村民按庄园的惯?(其「风俗」)对他们的条?地进?开垦、草耕、播种和收割；在开放农地上耕作想要独?耕作几乎是?可能的。每?从二或三块农地上 (如果情况可能)??空出一块地?休耕，并且敞开放牧牲畜，而已耕地则用栅?围起?。村民的牲畜有一定?目可以自由地在「荒地」上放牧；他们也有自己的牧草地。在开放农地上佃户的条?地与庄园?主保有的条?地即?地(demesne)错?相间。但是，有一种很强的趋势，倾向于把?地集中独?在一个家庭农场上。这种关系之中村民承担?大部分为?保有租地而必须付出的?役。每个庄民家庭 (一个??要负担每周通常在?地上做三天农作，称作周役(week-work)，还包括使用他自己的犁、牛，以及完成各项杂务和运输。佃农(cottars)的财产相当少，当然应付出的?动也少。在收割的农忙期，还需要进?各种附加的非定期?役(boon-work)。自由民、佃农和其它凡是占有地产要交付租?或承担自由?约内其它条件的人也要担任这?工作。?过，自由民可以按庄民租佃制拥有土地，反之亦然。对庄园荒地的开垦(或称assarts)通常?须负担庄民的重税。在庄园?庄民和自由民要承担各种的赋税，举凡家禽、鸡蛋和特殊的支付都须纳税。庄民除束缚在土地上外，在?儿出嫁时要付出一笔?役罚?(merchet)，作为结婚税(formanage)。另外，在死亡时要付出最好的牲畜作为遗产税(heriot)或称死亡?(mainmorte)，他得按?主的意旨交钱纳捐；他的谷物得堆放在?主的磨坊?，而在法国，庄园的烤?和榨酒器都由?主?断。庄民可以被推为采邑的管事或担任管?乡村庄园经济的小?。?过，农奴的?况随着庄园惯?的发展有所改善，那些惯?规定?庄民必须苦于应付的苛捐杂税，并且保证他所能继承的财产。他可以像自由民一样出席庄园的法庭，庄园的惯?及其执?情况是在庄园法庭上宣布的。拥有许多庄园的?主会派管家或税?收?取息和征收农产品，作为他日常起居的供给。简言之，村民除自己的维生口?外，他们的?动要供应军事统治阶级和有关的神职人员衣食之需，而他们从这?种人那儿可以得到短暂的安?、正义、和教谕。
如同封建阶级的上层结构一样，庄民和自由民的财产权是他们用上述?役、实物和货币支付所换得之有条件地的土地使用权。这种庄园结构有三方面一直是许多争议的焦点。这三个方面是：?役是农奴和自由民向?主??义务的主要形式；农奴制基本的制度特性；以及在前面的引文中所描述个别?动者的条?地在开放田野上的分布?况。
在较早的研究 (1971、 1973)中，?伯．汤马斯与我对?役形式和农奴制的特性做?一种解释。我们认为，?役是因为形成有组织的市场的交?成本太高，以致排斥?专业化和交换。在此情形下，以分配?役的方式生产所需的产品和?务的组合，可以用较低的成本得到所想消费的产品项目。总之，对于?主而言，?用他所掌握的?役?生产他所需的产品，比起他每次与农奴就他希望在下个季节消费的各种产品进?谈判，前者所需要的成本较低。缺乏市场使得?役成为最有效?的经济组织，尽管这种安排之下存在着逃避义务的诱因。透过庄园的惯?(法?)界定用于各项任务的?动时间、派遣管?人员监督农奴的?动以及惩罚偷?的人，可以减少逃避义务所带?的成本。
关于农奴制的制度特性，我们认为基本上它如上面所述是一种?约的性质，而庄园制最鲜明的特征就是农奴一?主间?约执?的性质。并?存在无私的第三者?执?这个交?。由庄园?主或他的代表担任法官的庄园法庭执?着庄园的惯?─一种?成文的法?。然而庄园?主在与农奴打交道的过程中是涉及?害关系的一方。看起?这种安排带给?主许多机会去剥削农奴。然而，?主也面?着一种能有效约束其权?的限制。?动是稀少的，而且?主常常为得到农奴而展开竞争，因而?大可能会归还逃亡的农奴。所以，?主愿意去遵守包括在庄园惯??的?约规定，并且在解释这些规定时很「节制」。如果?主?这样做，他的农奴可能会以逃?庄园的方式毁弃?约。
我们对于?役和农奴制度约关系的?点引起?相当大的争议，我们从这些争议中获益匪浅。根据这些批评和后?有关这一主题的文献，我要修正这?项?点。○4对我们关于?役?点的主要批评是，十至十二世纪的市场比我们所指的要广泛得多，因此，靠市场获得消费品所需的交?成本并?比分配?役的交?成本高。波斯坦(M. M. Postan)(1972，第11\章)?人信服地?明?中世纪英格?的贸?比我们的模型所指的要多。达比(Georges Duby)曾描绘一幅欧洲大??部左公元1100 ?以后?役制瓦解的画面，其中货币经济的发展占有关键地位。?主发现到从贩卖自由、面包烤?和磨坊中取得?断收入，以及用支付租?代替?役，?为有?可图。简言之，「放弃「人工」是明智之举，因为?役带?的「粗心、无能、怠慢和僵固」使产出小而成本高""因此?愿用这?「人工」交换?入农民手中的现?，这时现?已比过去远为宽裕」 (Duby,226页)。○5达比的推?是，在要素市场和产品市场上的贸?和货币交换的发展比我们的分析中所?的时间要早，虽然他的?点并?否认较早期的?役是?自于货币经济产生以前所存在的高昂的交?成本。○6汤马斯与我就农奴制的基本性质所提出的?点则?为引人争议，这既是因为我们把这种关系放入一个?约的架构，也是因为我们没有充分地强调这种作法的片面性。当我们描述这种结构时，我们的?法太像是支付?务和实物以换取保护和正义的平等贸?。但是，芬?阿蒂(Stefano Fenoaltea)(1975)正确指出，保护和正义并?真是公共财，因为可以用很低的成本就把农民排斥在外。一种?精确的观点，同时也是与第一篇所提出的政府??相一致的观点是，武士阶级向农民强?征收所得的作法是?似于黑手党。阿卡迪斯．卡汉(Arcadius Kahan)(1973)在仔细分析农奴制时强调，用现代的?约观分析农奴-?主关系是强加一种误导的现代概?。农奴受?主的管束，其?为和活动受其地位的严格限制?存在自愿性的合约。?过，有必要再次强调我们分析的重点，那就是，?主和农奴的机会成本在边际上的变化改变?庄园制，并最终导致?它的崩溃。
持续存在着?散的条?土地已经激起许多交?成本的?点，解释何以在标准庄园三田?种的土地上，一个农民会明显无效?地在许多分开的条?土地上从事?动。对此有人曾提出??解释。一?解释认为，这是农民村?针对持有集中土地的巨大风险作出的反应─即实施一种保险计划─的结果(MeClosky, 1976)，或者是以大面积土地作为一个单位以?实现动物放牧的规模经济的二元生产函?的结果─因而是村?统治单位所坚持的(Dahiman, 1980)，或者是多?村?成员其有平等分配的想法的结果(Georgescu-Roegen, 1969)。
一?与此?同的解释强调统治者与被统治者之间的剥削关系，而认为?星分散土地的持续存在是?主致?于监督庄民和自由民的产出以?减少偷??为的结果(Hall，未发表)，同时也是?主为使农民占有的土地减到最小，从而增加?主的?地(和所得)所造成的结果(Kula, 1976)。
曾经存在条件上的差?以及作法的多样性使我们?可能有效地区分有关存在条?土地的各种解释。各种?法都有支持的证据，也有矛盾的证据。然而，在第一篇中提出的政府模型之下，?主监督产出，为增加自己的所得而牺牲农民的?益乃是一种合?的反应─如果?主的机会成本容许这样的作法。○7III在一千?中导致变迁的?种主要??是人口与军事技术及组织。我们关于第一种??的知?充其?也只是?碎的。学者们一般认为，?马帝国晚期的人口在减少。这种人口的减少在公元?世纪可能由于鼠疫的爆发而加速，这项疫疾??似乎一直持续到七世纪。假使按达比(Duby, 1974, 71页)的?法，此后的人口开始增加，由于混??态持续存在，人口增加的速?必定非常缓慢。但是，封建制度为这个混?的世界提供?秩序和安全的办法，并且导致?人口和经济活动同时扩张。西?欧仍然森?茂密，有充足的空间供人口成长。当人口扩张最终导致地区范围内的拥挤和报酬递减持，合乎?辑的结果就是向外殖民：从荒地中开垦出新的庄园。?疆运动从而发展。新庄园遍及西?区，并且增加??自贸?的潜在?益。由于新庄园减少庄园之间藏?土匪的无人之地、鼓?那些能够发挥专业技能生产工艺品的城市发展，以及使得有人定居于各种有?同要素资源的地区。勃根第(Burgundy)、波尔多(Bordeaux)和莫色耳(Moselle)的葡萄酒、英格?的羊毛、日耳曼的?属制品、佛?德斯(Flanders)的手呢和波?的海的鱼与木材，都在资源和人?资本投资方面看得出?同的要素禀赋。简言之，?疆定居的运动使得贸?的交?成本下?，贸?的?益增加。城镇建??自己的法?体制，并逐渐建??自己的商业法庭。尽管早期城镇法?的执?是要借助于放逐违法者(ostracism)，但毕竟还是因而形成?一个地方政治机构的警?。当商法条文制定以后，它们获得广大地区的承认─?如德奥?(D'Oleron)(靠近法国的??谢[LaRochelle])的法条，在十二世纪时受到佛?德斯、荷?和英格?广泛承认。
在城镇?，?会在地方的手工业者和商人的需要之下应运而生。非农产品的生产所牵涉的财产权?可避免地受系于?会。早期的?会是自愿性的结合，但很快就被法?认可为官方的一部分。?会提供?一套早期的规则，?同?民间治安??保护成员的财产，但到?十二世纪末期，?会就已成为义大?城市政府?政的一部分。
人口成长造成的全面报酬递减在十二世纪就已出现在西欧。按着，要素的相对稀少性发生?变化：?动的价值下?，而土地的价值上升。土地价值的上升导致人们设法提出排他性的所有权和可转让性。如果每个居民都可自由使用庄园内公共土地，那么庄园内的公共土地就会被过?消耗。针对这种过?消耗的回应是在庄园的惯?中限制土地的使用。限制一个家庭在公共土地上放牧家畜??的节制成为惯?。在十三世纪的英格?，经??广泛的土地法规的发展，圈地(enclosure)运动的开始，终至土地让渡正式合法。在勃根第、香槟和法?西也出现??似的发展。土地价值的上升增加?人们去变?财产权的诱因，使得日益稀少的资源能够被?有效的?用。○8十二世纪和十三世纪是国际商业繁荣的时期。本章?足以详细追溯在有组织的产品和要素市场取代地区自给自足和以物?物的过程中所创?的制度安排。香槟市集(Champagne Fairs)、正值萌芽的威尼斯、热那亚和义大?其它城市的地中海贸?，佛?德斯?属和布匹贸?的城市化，只是这一时代商业扩张的一些重要现象。以本章的观点?看，最有趣的层面是财产权保护从原?自愿性团体进?的民间纠察转向政府管?。各处的国王们都给??的商人们安全保证 (要收费)，保护外国商人并给他们特别的贸?优惠，执?商务法庭的判决，以及向正在发展的城镇赐与或让授财产权。
毫无疑问，非农业部门的生产?因交?成本的?低而显著提高，?过，这一部门仍只占全部经济活动的一小部分。人口的成长使得农产品价格相对于其它产品价格上升，并使实质工资下?。人口成长加上报酬递减，使大多?人们的生活水平下?。农业生产受到?影响：家畜相对减少，谷物相对较多。在农民饮食的变化中，碳水化合物取代蛋白质。西欧的人口接近?只能维持基本生存的水平，能否生存变得?确定。在十四世纪初期西欧大部分地区发生的饥荒就证明?这一点，而饥荒只是发生??幸事情的前兆。公元1347 ?瘟疫?袭，并一再?发，因此，很可能一个世纪内人口在下?。结果，贸?和商业大幅衰退?。西欧在经?着马尔萨斯危机。
在非农业部门，这种危机最明显的结果就是，?会势?增加?保护地方手工艺者。应付迅速衰?的市场。?会保护地方?断以防止外部竞争侵入的势?往往因国王和大?主的强制权?而加强。汉撒?盟(Hanseatic League)很大程?上代表?城市的一种防御性?盟，旨在保护其萎缩的市场?受其它敌对城市的竞争。
农业部门又回到?土地丰富而?动缺乏的时代。各处的贫瘠土地乏人耕种，发生?从种植谷物到牧养牲畜的转变，实质工资上升，地租下?。相对的谈判??从?主转为有?于农民。当逃向城市 (只要待上一?又一天后就获得自由)成为一种摆脱地方?主压迫的选择时，农民的机会成本得到?改善。尽管地主们?断努?去管制最高工资，但地主之间的竞争?仅使佃农提高??动报酬，而且导致?佃农得到?多的自由；结果，农奴制的主仆关系式微而赎身券的权?获得?承认，并结束?奴?义务(虽然在英格?，直到1666 ?才在法?上消除奴?义务)。在十三世纪的英格?，自由民已摆脱?庄园法庭的管辖，并开始处于国王朝廷的保护下。庄民也渐渐地受到?国王的司法治安保护，庄园法庭慢慢地失去?管辖权。十四与十五世纪的人口下?的确造成像是倒退回到黑暗时代的混?和烽火??，从而使财产权益发?安全。但是，贸?尽管衰退，却并没有消失，市场依然存在，而且货币经济随之存在。
本节前面几页所描述的变化出现在整个西欧。人口的压?、饥荒和瘟疫的发生，各地区虽有?同，但或多或少整个西欧都经??要素相对稀少的变化。然而，制度安排和财产权方面对这些变化的响应在西欧的各地是?同的。为?解适应这些变化的?同调整形态，我们必须注意到造成中世纪变化的其它因素，那就是军事技术和组织。
IV
前一章结尾讨?到，军事组织的规模经济让大国得以建?，并且在广大?土土维持秩序，而在?马帝国晚期这种规模经济或者消失?，或者严重地削弱?。
在紧接着的一千??，以搜刮、?夺和敲诈为生的武士阶级站上经济史舞台。这个阶级仅短暂地受到卡??帝国的约束，即使随封建制度出现?相对较多的保护和秩序也并未从根本上改变这种生活方式。战争一般规模?大，但无所?在。然而到?这个时代的末期，战争的特性基本上改变?，而武士阶级已过时?。
当公元753 ?查?．马特(Charles Martel)在普瓦捷(Poitiers)挡住阿?伯人时，西欧的混??态暂时中止。到公元800 ?，查?曼已吞并和征服?从回教的西班牙到萨克森(Saxony)、巴伐?亚(Bavaria)和?巴得义大?(Lombard Italy)的广大地区。在那一?的圣诞节，查?曼在圣彼得大教堂(St. Peter's Cathedral)接受教皇的加冕成为国王。以后的卡???兴同早期的「黑暗时期」明显?同，但卡??帝国在九世纪的分?和崩溃证明?，政治经济单位的生存规模变得较校没有集权的?政管?和财政结构出现，实际上乃是因查?曼的天才暂时把这一个帝国结合在一块。?公平的继承引起内战。?自维京人、回教徒和马扎尔人三方面的进攻加速?它的瓦解。○9维京人在公元786 ?袭击?英格?沿海，795 ?攻打爱尔?，799 ?出现于高?。公元841 ??敦遭到洗劫，海盗乘着长船沿河而上，袭击?各地许多的城市，如?方的?昂(Rouen)和南方的土诺斯?(Toulouse)。回教徒的战船在地中海袭击?基督教徒的船只，并且从南义大??劫到普?旺斯(Provence)。匈牙?人的骑兵沿着古?马大道于公元915 ?袭击??莱梅(Bremen)，并由此向西，直至公元937 ?袭击?奥尔?(Orleans)。
遥远的国王无法保护人们免受劫匪的进攻。可?的办法是建?坚固的城堡和全副武装的骑兵。马灯的普及大大增加?骑兵对步兵的相对优势，因为马灯给?武装骑士在马背上结合人和马的臂?袭击敌人的杠杆(White,1962)。前文勾画的封建制度阶层的分权结构就是其结果。于是出现?本章前面所描述的区域秩序和经济扩张的?苏。此外，维京人在?欧定居下?，并已成为该结构的一部分。
军事上的结果就是产生?对峙局面，它延续?小规模的政治经济单位的生存。无人能破的城堡，唯有能耐久和财?最富裕的远征军，才能够长期围攻城堡，用饥饿逼城堡?的人开城投?。战争的特征一般都是在全副武装的骑士之间展开的小规模战争。
但是，如果?军事技术曾巩固封建结构，则其造成的经济活动之?兴最终又逐步削弱这种结构。货币经济的发展产生?免役税(scutage)─一种免服骑士役的货币支付。国王现在可以雇用佣兵以免于依赖一?四十天的骑士兵役。这时皇家军队的规模视皇室的荷包而定。从长期看，诸侯的实际权?削弱?，以前诸侯总在军事上求壮大而构成对国王的威胁。但在短期─整个十五世纪─?多的战争和混?为佣兵提供?广大的市场。当佣兵发现敲诈??和抢劫有?可图时，由佣兵组成的盗匪成?西欧大患。当佣兵在辗转受雇于战争的双方之间，他们就靠这?谋?的机会而生活。
从十三世纪到十五世纪末期的这段时期内，在军事战争方面出现?重大的技术变动。○10 ?地战争中有长矛、长弓、大炮以及最后出现的前膛枪，而在海上则有造船技术的发展，配合大炮的使用。公元1302 ?在库特莱(Courtrai)，佛?德斯人的长矛兵证明?副武装的骑士?能抵抗长矛方阵。在克?西(Crecy)，英格?弓箭手和骑士的配合之下击溃?法国人，这种情形在普瓦捷和阿?科特(Agincourt)又重演?。在十五世纪 (1405 ?在佛米格尼(Formigny)和1453 ?在卡斯蒂?(Castillion))，法国人用野战炮反败为胜，在英国射手走进射程之前，就将英国军队的阵式给摧毁?。此外，攻城大炮的出现摧毁?城堡具有的长达几个世纪的坚壁；1449 ?到1450 ?之间法国人重新占??英国人在?曼第(Normandy)的大部分要?阵地。
我们已经注意到，从瑞士的长矛兵到英国的射手，职业佣兵是在中世纪晚期有用的军?，而且是有?的职业。佣兵?仅带给敌人威胁，而且当佣兵?再受雇支薪而去抢劫乡村的时候，佣兵也构成?对雇主的威胁。直接为?解决佣兵抢劫问题，法国的查?七世(Charles VIII)于1445 ?在西欧建??第一支常备军。○11其效?部队(Compagnies d'Ordonnance)建??，是由一万?千名士兵组成的军队，每个服兵役的人每月可得到十个?浦托?(livre tournois)，每个士兵的「帮手」
(retinue)每月可得到四至五个?浦托?。
交换经济的发展是否是战争最适规模得以扩大的充分条件，或者技术创新是否扩大?这个规模，仍然存在着争议。无可争议的是，战争的最适规模扩大?。
因此，政治生存的条件急剧地改变?。现在，生存?仅需要较大的军队，而且需要训?有素的战斗部队配备昂贵的枪炮等装备。长矛盔甲骑士的时代已经过去?，武士时代结束?。?地和海上 (在海上，军舰的规模和武装都大幅?增加?)战争急剧改变?生存所必需的财源规模。○12在此，我们暂停经济史的叙述，以?用经济??作一?比。让我们考察一下有许多小企业的竞争性产业的情况。考虑一项就市场规模而言有显著规模经济的变化，以致于厂商的有效?规模必定变得?大。从原?的竞争均衡迈向一种新的(可能是?稳定的)寡占的过程如下：原?的小厂商必须扩大规模或者合并，否则就会破产；生存的竞争会变得很激?，其必然结果是出现少?具有最适规模的大型厂商。即使如此。这种均衡可能仍是?稳定的。在寡占的情况下，会出现?断地勾结和控制价格，但个别厂商违背这样的安排总有些好处。其结果是，?合勾结期间?常有些是?性竞争的?代。
如果我们把上述描述与中世纪晚期的政治世界做个比较，我们会发现明显的相似之处。在1200 ?至1500 ?之间，当地区性的庄园被新兴的民族国家所取代之际，西欧的许多政治单位都经??许多冲突、?盟和合并。这几个世纪经??规模越?越大的谋?和战争。尽管国家的规模有时在扩大，但关键因素是增加税收的能?，而?是简单地扩大政治机构的规模。?求壮大的民族国家面?着迅速增加的支出，一?的战争至少相当于增加四倍政府的成本─而大部分?代?战事多和平少。过去一直能自己供养的国王再也?能这样继续下去?。王室?断受到财政危机和日益增加的负债所困扰，并且常常被迫挺而走险。国家破产的幽?是一个?断出现的威胁，而破产又常常变成现实。
迟至1157 ?，佛?德斯伯爵的收入仍有很大一笔是实物收入。实物所得在法?西皇室的收入持续到十三世纪。在封建时代，皇室为?消费各?物品和?务，惯?地从国家的一个地方搬到另外一个地方。随着货币经济的发展，收入日益货币化?。然而，在十四世纪和十五世纪，由于人口的减少导致?地租的减少，收入也减少?─而这正是非常需要?多的收入维持生存的时候。
面对收入的减少和财政开支的增加，欧洲的君主面?着每况愈下的困境。习惯和传统限制度君主从较低层的?主那?可以强?征收的收入。就像「大宪章」
(Magna Carta)所宣示的。一个逾越公序?俗的国王就面?反叛的可能性。许多国王的诸侯几乎与国王一样强大(事实上，此时勃根第公爵远比法国国王强大)，而且诸侯?合起?时当然?强大。通常?只一个竞争者欲争夺王位。即使没有主动的竞争者，强有?的诸侯仍是严重的威胁。他们或者会推翻国王，或者与外部的入侵者?通，勃根第人就是这样和英格?人一起对抗法国王室的。增加税收会使一个欧洲王室陷于险境。
有可能进?借债─实际上，这是应付由战争引起的短期财政危机的一种主要财源。由于?能为债务控告君主，于是出借者会要求高??，并且通常会伪装以?逃避高?贷法(usury laws)。为?弥补高风险，贷款常常要附带抵押品 (通常抵押品是王室的土地、王室的珍宝、包揽关税和某些?断性的特许)。倒账情况时常发生。爱德华三世(Edward III)拖垮?培?兹(Peruzzi)和巴第(Bardi)，后?，查?五世(Charles V)和菲?二世(Phillip II)害惨?热那亚人和佛格人(Fuggers)。
国王可以依靠贷款?过战争。但面?可怕的还款任务时，他就需要财政收入。建?经常性收入?源用以偿还战争借款的必要性影响?并且决定着官方和民间部门的关系。○13统治者的自由?变化很大。他能没收财富。当国王能以国民正受到袭击或入侵的威胁而?服国民时，他就能强?借款。他能够授予特权─财产权及对财产权的保护─以换取收入。显然，国王接替庄园?主实施财产权保护有些经济的?益。当贸?和商业的发展超出?庄园和城镇的范围时，农民、商人和运输者就发现，?大的强制性权威可以?低私人保护的成本。民间部门和官方之间存在互惠交换的基础。由于民间部门的个人总是有白搭??而逃税的动机，所以，国家就有必要找到一种可考核并?于征收的所得?源。与现代的税收结构相比，那时并没有能从事这?活动的制度结构。因此，正兴起的民族国家从容?课税的经济活动中找寻收入?源。统治者有许多可以采?的办法。
在对外贸?对经济很重要的地方，衡?贸?范围和征收税款的成本通常较低尤其水运贸??是如此，因为港口的?目有限。但是，如果贸?主要是在城镇以内或小地?范围内的地区进?，或者在主要是国内贸?的地方，衡?和征收的成本通常都较高。因此，对外贸?是一项比国内贸??有吸引?的潜在收入?源。
这时所采用的另外一种办法就是把某些特定的财产权转让给那些买得起的团体，或者制定法?禁止那些威胁到政府收入的活动。这?我们只能?出一些君主用财产权换取收入的大批(和简单)的方法。英格?于1290 ?把土地转让权授予?自由农民 (通过「奎雅?恩普特斯法」[Statute of Quia Emptores])，左公元1327?又授予?贵族，因为?这样做国王就会因诸侯再往下分封土地而损失收入。后?，又制定?「遗嘱法」(Statute of Wills)。公元1540 ?，允许土地继承，因为王室由于大?土地的分散「使用」而损失?收入。在法国，香槟和安柔(Anjou)等地也制定??似的法?。这?法??仅能防止收入损失，而且也使得国家可以对土地转让课税。给城镇以贸?和?断的特权以换取每?的付费，给予外国商人合法权?并免除?会的限制也是为?换取收入。给予?会排他性的袭断特权以换取对王室的付费，对进出口产品征收关税?交换?断特权。
在大多?情形下，王室最初都是被迫同意「代表」机构 (如英国的议会、法国的三级议会)控制税?以换取他们投票赞成增加收入。在有些情况下，这些代表机构保??这种特权；而在另外一些情况下，代表机构又失去?这种特权。后一点需要特别加以强调并作进一步的阐释，因为它是我们观察到欧洲未??同发展形态的关键。统治者为?得到生存所需的税收必须放弃?么？也就是?，是?么决定统治者相对于国民的谈判能?？前述的观点认为。三种基本因素影响着谈判过程：(1)国家从地方?主和自愿组织那?接管对财产权的保护。而带给国民潜在?益的程?；(2)国家的竞争者提供相同服务的能?；(3)决定政府征各种税的收益和成本的经济结构。
在下一章?，我们将检视这三个因素怎样影响在法国、西班牙、荷?和英国出现的政府?型，以及政府的?型如何影响这些国家的经济成长。
注释：
○1关于在克?尼(Cluny)的班尼迪克修道院(Benedictine Monastery)组织的讨?，?Duby(1974, 212-221页)。
○2 ?Previtt-Orton(1966).第1卷，第12章。
○3本章前面提到过达比的著作，其法文标题是「士兵与农民」(GuerriersetPaysans)，原标题比平淡的英文标题?能表现出达比对七世纪至十二世纪研究的精髓。
○4 ?Fenoaltea(1975a)。
○5第8章讨??货币支付发展的一般趋势。
○6 Fenoaltea(1975b)提出?一种?同的交?成本观点解释?役，这种观点将?役的基础视为是，?主用在自己?地上的优?技术，或一种经济上无效?但能维持?主较高社会地位的经济组织形式。
○7东欧晚期的农奴制似乎符合这一模式，这是Witold Kula重要研究的核心。
○8关于土地和?动财产权变?的?详尽讨?，?North和Thomas (1973).○9关于卡??帝国崩溃的叙述，?Previtt-Orton(1966)，第1卷，第14章。
○10关于十五世纪?上战争的讨?，?《剑桥中古史》(Cambridge Medieval History)(1969)，第8卷，第21章。关于海上战争的讨?，?Cipolla，(1966).○11土耳其士兵已经证明?东欧常备军的优势。
○12 ?Bean(1973)以及Ringrose和Roehl(1973)的评?。
○13它也对教会的相对衰?产生?重要作用，而教会在中世纪?积?大?的财富。
如同本章前面所提到的，在这一时期，教会一直是国家政府的竞争者，它在无休止的阴谋活动中居于中心地位；但新兴的政治单位找寻收入之际，对教会的收入和财富进?征税和没收日益富于诱惑性。被教宗除名的威胁似乎?如毁灭在敌人手?那么可怕。
I?马帝国在公元五世纪的混??态中消失?；大致上的经济史编?将一千?后的公元1500 ?定为封建制度结束的时间。在此期间，西欧逐渐从?马帝国秩序崩溃后的无政府?态中崛起，而建??足以带?秩序与稳定的政治经济结构。再接着从政治经济的秩序与稳定引发一些变迁，导致?该政治经济结构的崩溃，并预设?民族国家的产生，以及持续至今四个世纪的经济发展。
在一开始我要指出很重要的一点。尽管席卷西欧的日耳曼民族相对上是原始的部?，但「黑暗时期」的经济史 (如我们所知道的)并?是较早希?和?马文化成形时期的重演。人口变化和战争的性质在这?个时期中的确都居于决定性的地位。但是，西欧的兴起基本土是以受到希??马文化遗产的影响。希??马文化一直持续 (特别是在南欧)、改造，并最终塑造?兴起于?世纪到十世纪之间的许多制度安排。庄园似乎是从?马村社(villa)直接繁延而?的，有人身依附的殖民(coloni)可以?是封建社会农奴的前身。奴?制也延续到?中世纪。?马法的传统被延续下?，它在近古欧洲对于财产权结构的规范中又完全地再现出?。
是教会把古代世界的文化遗产传延到?中世纪，教会是知?的贮藏所─孤?的文明中心。在中世纪，修道院常常是最有效?的农耕中心。○1教会的角色无法简单地进?归?。一方面它是?马帝国晚期负担?轻的官?机构以及出售救赎以换取财宝土地的主要物质财富中心；另一方面教会信奉禁欲主义、极端自?、隐居生活，还拥有像圣邦尼费斯(St. Boniface)这样虔诚的传教士，在八世纪他使德国内地转变信仰，自己却于公元754 ?在弗?西亚(Frisia)殉教。○2从前一种功能?看，教会具有政府的特征，它拥有教皇这样的统治者和庞大的官?机构。而且教皇透过官?机构积聚?财富和权?，代?人 (枢机主教与主教)则自己吸吮财产而变得有钱有势。如同政府一样，教会出售保护和法治。此外它还出售救赎，因此在一个普遍相信死后会下地狱受惩罚的世界?拥有独特的控制度?。这种意?形态信?和教会的禁欲观一并带给中世纪生活明显的印记。
封建制度逐渐出现在西?欧，那?的气候明显?同于希??马文化所在的地中海沿岸，前者丰富的?雨?、茂盛的森?和厚实的土地与地中海地区形成对比。尽管葡萄栽培已向?推广至?恩河谷(Rhone Valley)，但高?和英格?比地中海沿岸?适合养殖家畜和种植谷物。气候条件的细微改变会使农业产出产生较大的、甚至有时是灾难性的变化。
在刻画这一千?的结构时，我们可以?，这是一个日耳曼制度与?马制度融合的时代，这种融合是经过?断的战争、入侵和变?所造成的?断消长的?态。
卡??帝国的兴起以及在查?曼(Charlemagne)大帝的统治下，它看起?似如?马帝国在西方的再现；但是在维京人(Vikings)、马扎尔人(Magyars)和回教徒入侵的影响下，它又很快瓦解?。 ?为缓慢兴起的是封建的结构。它包含具有分权式政治组织、阶层式的财政义务关系和以相对自给自足为特点的庄园式经济结构。经济活动?苏?，地区性的和长距?的贸?成长?，城镇发展?，城镇手工业者的产出增加?，货币经济扩张?。最后，封建庄园式的结构在以饥荒、瘟疫和战争为主的一个世纪内瓦解?，逐步取而代之的是?大的政治单位和一整套对土地、?动和资本的财产权。这些财产权因君主和人民集团之间的谈判能?而?同。
II
本章的焦点是在封建制度的兴衰。人口变化和战争是解释相关之结构转变的关键。战争是政治单位的规模和结构的决定因素；人口变化则透过影响土地和?动的相对价格，从而在改变经济组织和财产权方面有同样的决定作用。首先让我界定一下封建/庄园的一般特征，然后探讨人口和战争在这种制度兴衰中所扮的角色。
十世纪的西欧经济有下?的初始条件。法?和秩序一般只存在于人们定居区域的边界以内，这一条件严格限制度贸?和商业。产品通常比?动??难?动，因为产品?动受制于较高的交?成本。虽然土地较多，但只有花与?动?结合并得到保护之下才有价值。由于土地相对丰裕，当?动与土地结合生产产品时，?动呈现固定平均成本。由于城堡具有?可分性，因而在一定程?内存在着受保护的规模经济。然而，当受到?主保护的居民?目增加时，耕地与城堡之间的距?就会增加，并最终引起保护成本的上升。简言之，保护呈现出经济学家们非常熟悉的U型成本曲线。庄园的「有效?」规模取决于提供保护的边际成本与?主所得到的?动边际产品价值(即税收)相等的那一点。
地方城堡和骑士是保护的关键。地方?主与上级封建?主的?结关系一直达于最大的?主─封建义务阶层中的国王。地方?主与国王之间可能有?干等级，而在每一个等级上，较低的?主要向其直接的上级提供骑士服务。封建制度的财产权实际土是有条件地转让土地使用权以换取军事服务。封建制度在从?马帝国崩溃以后几个世纪的混?中兴起。这个过程中，?主及其骑士成为既是军人阶级，又是高?专业化的统治阶级，他们的生存及其原因就在于军事技术。○3 ?罩阶级的意?形态光环就是骑士精神(chivalry)。骑士精神这一名词使人想起阿瑟王、圆桌武士、骑士?为和谦恭有?的?爱故事，但实际上，骑士精神的作用?是作为一个靠??为生的阶级安身?命的?由。
这一结构使得产品和?务能交换各式的保护和正义。它的基础是奴?、农奴和自由?动者。尽管一些奴?制延续到?中世纪，但庄园的典型组织是以庄民和自由民为基础的。《简明剑桥中世纪史》(Shorter Cambridge Medieval History)(424-425页)把庄园的结构简要地归纳如下：庄园村?最具特色的形式是英国的「庄园」。虽然其分布最窄，但成为组织最严密，持续时间也最长的形式。它包括经济和?政?个?同的要素，并从而?求达成?个密?相关的目标，即村民的生存和?主的?润与权威。乡村小区是居于一?的基层。在简要的描述中只能就无?的特?做平均?况的?明。标准的村民(villanus villein)应当拥有一块三十英亩的?地(yardland)或条?地(virgate)(或其一半十五英亩，称为bovate)。它们条?地?星散布在三块或?块庄园的开放农地上，庄园或许与村庄合而为一，或许只是村庄的一部分。村民按庄园的惯?(其「风俗」)对他们的条?地进?开垦、草耕、播种和收割；在开放农地上耕作想要独?耕作几乎是?可能的。每?从二或三块农地上 (如果情况可能)??空出一块地?休耕，并且敞开放牧牲畜，而已耕地则用栅?围起?。村民的牲畜有一定?目可以自由地在「荒地」上放牧；他们也有自己的牧草地。在开放农地上佃户的条?地与庄园?主保有的条?地即?地(demesne)错?相间。但是，有一种很强的趋势，倾向于把?地集中独?在一个家庭农场上。这种关系之中村民承担?大部分为?保有租地而必须付出的?役。每个庄民家庭 (一个??要负担每周通常在?地上做三天农作，称作周役(week-work)，还包括使用他自己的犁、牛，以及完成各项杂务和运输。佃农(cottars)的财产相当少，当然应付出的?动也少。在收割的农忙期，还需要进?各种附加的非定期?役(boon-work)。自由民、佃农和其它凡是占有地产要交付租?或承担自由?约内其它条件的人也要担任这?工作。?过，自由民可以按庄民租佃制拥有土地，反之亦然。对庄园荒地的开垦(或称assarts)通常?须负担庄民的重税。在庄园?庄民和自由民要承担各种的赋税，举凡家禽、鸡蛋和特殊的支付都须纳税。庄民除束缚在土地上外，在?儿出嫁时要付出一笔?役罚?(merchet)，作为结婚税(formanage)。另外，在死亡时要付出最好的牲畜作为遗产税(heriot)或称死亡?(mainmorte)，他得按?主的意旨交钱纳捐；他的谷物得堆放在?主的磨坊?，而在法国，庄园的烤?和榨酒器都由?主?断。庄民可以被推为采邑的管事或担任管?乡村庄园经济的小?。?过，农奴的?况随着庄园惯?的发展有所改善，那些惯?规定?庄民必须苦于应付的苛捐杂税，并且保证他所能继承的财产。他可以像自由民一样出席庄园的法庭，庄园的惯?及其执?情况是在庄园法庭上宣布的。拥有许多庄园的?主会派管家或税?收?取息和征收农产品，作为他日常起居的供给。简言之，村民除自己的维生口?外，他们的?动要供应军事统治阶级和有关的神职人员衣食之需，而他们从这?种人那儿可以得到短暂的安?、正义、和教谕。
如同封建阶级的上层结构一样，庄民和自由民的财产权是他们用上述?役、实物和货币支付所换得之有条件地的土地使用权。这种庄园结构有三方面一直是许多争议的焦点。这三个方面是：?役是农奴和自由民向?主??义务的主要形式；农奴制基本的制度特性；以及在前面的引文中所描述个别?动者的条?地在开放田野上的分布?况。
在较早的研究 (1971、 1973)中，?伯．汤马斯与我对?役形式和农奴制的特性做?一种解释。我们认为，?役是因为形成有组织的市场的交?成本太高，以致排斥?专业化和交换。在此情形下，以分配?役的方式生产所需的产品和?务的组合，可以用较低的成本得到所想消费的产品项目。总之，对于?主而言，?用他所掌握的?役?生产他所需的产品，比起他每次与农奴就他希望在下个季节消费的各种产品进?谈判，前者所需要的成本较低。缺乏市场使得?役成为最有效?的经济组织，尽管这种安排之下存在着逃避义务的诱因。透过庄园的惯?(法?)界定用于各项任务的?动时间、派遣管?人员监督农奴的?动以及惩罚偷?的人，可以减少逃避义务所带?的成本。
关于农奴制的制度特性，我们认为基本上它如上面所述是一种?约的性质，而庄园制最鲜明的特征就是农奴一?主间?约执?的性质。并?存在无私的第三者?执?这个交?。由庄园?主或他的代表担任法官的庄园法庭执?着庄园的惯?─一种?成文的法?。然而庄园?主在与农奴打交道的过程中是涉及?害关系的一方。看起?这种安排带给?主许多机会去剥削农奴。然而，?主也面?着一种能有效约束其权?的限制。?动是稀少的，而且?主常常为得到农奴而展开竞争，因而?大可能会归还逃亡的农奴。所以，?主愿意去遵守包括在庄园惯??的?约规定，并且在解释这些规定时很「节制」。如果?主?这样做，他的农奴可能会以逃?庄园的方式毁弃?约。
我们对于?役和农奴制度约关系的?点引起?相当大的争议，我们从这些争议中获益匪浅。根据这些批评和后?有关这一主题的文献，我要修正这?项?点。○4对我们关于?役?点的主要批评是，十至十二世纪的市场比我们所指的要广泛得多，因此，靠市场获得消费品所需的交?成本并?比分配?役的交?成本高。波斯坦(M. M. Postan)(1972，第11\章)?人信服地?明?中世纪英格?的贸?比我们的模型所指的要多。达比(Georges Duby)曾描绘一幅欧洲大??部左公元1100 ?以后?役制瓦解的画面，其中货币经济的发展占有关键地位。?主发现到从贩卖自由、面包烤?和磨坊中取得?断收入，以及用支付租?代替?役，?为有?可图。简言之，「放弃「人工」是明智之举，因为?役带?的「粗心、无能、怠慢和僵固」使产出小而成本高""因此?愿用这?「人工」交换?入农民手中的现?，这时现?已比过去远为宽裕」 (Duby,226页)。○5达比的推?是，在要素市场和产品市场上的贸?和货币交换的发展比我们的分析中所?的时间要早，虽然他的?点并?否认较早期的?役是?自于货币经济产生以前所存在的高昂的交?成本。○6汤马斯与我就农奴制的基本性质所提出的?点则?为引人争议，这既是因为我们把这种关系放入一个?约的架构，也是因为我们没有充分地强调这种作法的片面性。当我们描述这种结构时，我们的?法太像是支付?务和实物以换取保护和正义的平等贸?。但是，芬?阿蒂(Stefano Fenoaltea)(1975)正确指出，保护和正义并?真是公共财，因为可以用很低的成本就把农民排斥在外。一种?精确的观点，同时也是与第一篇所提出的政府??相一致的观点是，武士阶级向农民强?征收所得的作法是?似于黑手党。阿卡迪斯．卡汉(Arcadius Kahan)(1973)在仔细分析农奴制时强调，用现代的?约观分析农奴-?主关系是强加一种误导的现代概?。农奴受?主的管束，其?为和活动受其地位的严格限制?存在自愿性的合约。?过，有必要再次强调我们分析的重点，那就是，?主和农奴的机会成本在边际上的变化改变?庄园制，并最终导致?它的崩溃。
持续存在着?散的条?土地已经激起许多交?成本的?点，解释何以在标准庄园三田?种的土地上，一个农民会明显无效?地在许多分开的条?土地上从事?动。对此有人曾提出??解释。一?解释认为，这是农民村?针对持有集中土地的巨大风险作出的反应─即实施一种保险计划─的结果(MeClosky, 1976)，或者是以大面积土地作为一个单位以?实现动物放牧的规模经济的二元生产函?的结果─因而是村?统治单位所坚持的(Dahiman, 1980)，或者是多?村?成员其有平等分配的想法的结果(Georgescu-Roegen, 1969)。
一?与此?同的解释强调统治者与被统治者之间的剥削关系，而认为?星分散土地的持续存在是?主致?于监督庄民和自由民的产出以?减少偷??为的结果(Hall，未发表)，同时也是?主为使农民占有的土地减到最小，从而增加?主的?地(和所得)所造成的结果(Kula, 1976)。
曾经存在条件上的差?以及作法的多样性使我们?可能有效地区分有关存在条?土地的各种解释。各种?法都有支持的证据，也有矛盾的证据。然而，在第一篇中提出的政府模型之下，?主监督产出，为增加自己的所得而牺牲农民的?益乃是一种合?的反应─如果?主的机会成本容许这样的作法。○7III在一千?中导致变迁的?种主要??是人口与军事技术及组织。我们关于第一种??的知?充其?也只是?碎的。学者们一般认为，?马帝国晚期的人口在减少。这种人口的减少在公元?世纪可能由于鼠疫的爆发而加速，这项疫疾??似乎一直持续到七世纪。假使按达比(Duby, 1974, 71页)的?法，此后的人口开始增加，由于混??态持续存在，人口增加的速?必定非常缓慢。但是，封建制度为这个混?的世界提供?秩序和安全的办法，并且导致?人口和经济活动同时扩张。西?欧仍然森?茂密，有充足的空间供人口成长。当人口扩张最终导致地区范围内的拥挤和报酬递减持，合乎?辑的结果就是向外殖民：从荒地中开垦出新的庄园。?疆运动从而发展。新庄园遍及西?区，并且增加??自贸?的潜在?益。由于新庄园减少庄园之间藏?土匪的无人之地、鼓?那些能够发挥专业技能生产工艺品的城市发展，以及使得有人定居于各种有?同要素资源的地区。勃根第(Burgundy)、波尔多(Bordeaux)和莫色耳(Moselle)的葡萄酒、英格?的羊毛、日耳曼的?属制品、佛?德斯(Flanders)的手呢和波?的海的鱼与木材，都在资源和人?资本投资方面看得出?同的要素禀赋。简言之，?疆定居的运动使得贸?的交?成本下?，贸?的?益增加。城镇建??自己的法?体制，并逐渐建??自己的商业法庭。尽管早期城镇法?的执?是要借助于放逐违法者(ostracism)，但毕竟还是因而形成?一个地方政治机构的警?。当商法条文制定以后，它们获得广大地区的承认─?如德奥?(D'Oleron)(靠近法国的??谢[LaRochelle])的法条，在十二世纪时受到佛?德斯、荷?和英格?广泛承认。
在城镇?，?会在地方的手工业者和商人的需要之下应运而生。非农产品的生产所牵涉的财产权?可避免地受系于?会。早期的?会是自愿性的结合，但很快就被法?认可为官方的一部分。?会提供?一套早期的规则，?同?民间治安??保护成员的财产，但到?十二世纪末期，?会就已成为义大?城市政府?政的一部分。
人口成长造成的全面报酬递减在十二世纪就已出现在西欧。按着，要素的相对稀少性发生?变化：?动的价值下?，而土地的价值上升。土地价值的上升导致人们设法提出排他性的所有权和可转让性。如果每个居民都可自由使用庄园内公共土地，那么庄园内的公共土地就会被过?消耗。针对这种过?消耗的回应是在庄园的惯?中限制土地的使用。限制一个家庭在公共土地上放牧家畜??的节制成为惯?。在十三世纪的英格?，经??广泛的土地法规的发展，圈地(enclosure)运动的开始，终至土地让渡正式合法。在勃根第、香槟和法?西也出现??似的发展。土地价值的上升增加?人们去变?财产权的诱因，使得日益稀少的资源能够被?有效的?用。○8十二世纪和十三世纪是国际商业繁荣的时期。本章?足以详细追溯在有组织的产品和要素市场取代地区自给自足和以物?物的过程中所创?的制度安排。香槟市集(Champagne Fairs)、正值萌芽的威尼斯、热那亚和义大?其它城市的地中海贸?，佛?德斯?属和布匹贸?的城市化，只是这一时代商业扩张的一些重要现象。以本章的观点?看，最有趣的层面是财产权保护从原?自愿性团体进?的民间纠察转向政府管?。各处的国王们都给??的商人们安全保证 (要收费)，保护外国商人并给他们特别的贸?优惠，执?商务法庭的判决，以及向正在发展的城镇赐与或让授财产权。
毫无疑问，非农业部门的生产?因交?成本的?低而显著提高，?过，这一部门仍只占全部经济活动的一小部分。人口的成长使得农产品价格相对于其它产品价格上升，并使实质工资下?。人口成长加上报酬递减，使大多?人们的生活水平下?。农业生产受到?影响：家畜相对减少，谷物相对较多。在农民饮食的变化中，碳水化合物取代蛋白质。西欧的人口接近?只能维持基本生存的水平，能否生存变得?确定。在十四世纪初期西欧大部分地区发生的饥荒就证明?这一点，而饥荒只是发生??幸事情的前兆。公元1347 ?瘟疫?袭，并一再?发，因此，很可能一个世纪内人口在下?。结果，贸?和商业大幅衰退?。西欧在经?着马尔萨斯危机。
在非农业部门，这种危机最明显的结果就是，?会势?增加?保护地方手工艺者。应付迅速衰?的市场。?会保护地方?断以防止外部竞争侵入的势?往往因国王和大?主的强制权?而加强。汉撒?盟(Hanseatic League)很大程?上代表?城市的一种防御性?盟，旨在保护其萎缩的市场?受其它敌对城市的竞争。
农业部门又回到?土地丰富而?动缺乏的时代。各处的贫瘠土地乏人耕种，发生?从种植谷物到牧养牲畜的转变，实质工资上升，地租下?。相对的谈判??从?主转为有?于农民。当逃向城市 (只要待上一?又一天后就获得自由)成为一种摆脱地方?主压迫的选择时，农民的机会成本得到?改善。尽管地主们?断努?去管制最高工资，但地主之间的竞争?仅使佃农提高??动报酬，而且导致?佃农得到?多的自由；结果，农奴制的主仆关系式微而赎身券的权?获得?承认，并结束?奴?义务(虽然在英格?，直到1666 ?才在法?上消除奴?义务)。在十三世纪的英格?，自由民已摆脱?庄园法庭的管辖，并开始处于国王朝廷的保护下。庄民也渐渐地受到?国王的司法治安保护，庄园法庭慢慢地失去?管辖权。十四与十五世纪的人口下?的确造成像是倒退回到黑暗时代的混?和烽火??，从而使财产权益发?安全。但是，贸?尽管衰退，却并没有消失，市场依然存在，而且货币经济随之存在。
本节前面几页所描述的变化出现在整个西欧。人口的压?、饥荒和瘟疫的发生，各地区虽有?同，但或多或少整个西欧都经??要素相对稀少的变化。然而，制度安排和财产权方面对这些变化的响应在西欧的各地是?同的。为?解适应这些变化的?同调整形态，我们必须注意到造成中世纪变化的其它因素，那就是军事技术和组织。
IV
前一章结尾讨?到，军事组织的规模经济让大国得以建?，并且在广大?土土维持秩序，而在?马帝国晚期这种规模经济或者消失?，或者严重地削弱?。
在紧接着的一千??，以搜刮、?夺和敲诈为生的武士阶级站上经济史舞台。这个阶级仅短暂地受到卡??帝国的约束，即使随封建制度出现?相对较多的保护和秩序也并未从根本上改变这种生活方式。战争一般规模?大，但无所?在。然而到?这个时代的末期，战争的特性基本上改变?，而武士阶级已过时?。
当公元753 ?查?．马特(Charles Martel)在普瓦捷(Poitiers)挡住阿?伯人时，西欧的混??态暂时中止。到公元800 ?，查?曼已吞并和征服?从回教的西班牙到萨克森(Saxony)、巴伐?亚(Bavaria)和?巴得义大?(Lombard Italy)的广大地区。在那一?的圣诞节，查?曼在圣彼得大教堂(St. Peter's Cathedral)接受教皇的加冕成为国王。以后的卡???兴同早期的「黑暗时期」明显?同，但卡??帝国在九世纪的分?和崩溃证明?，政治经济单位的生存规模变得较校没有集权的?政管?和财政结构出现，实际上乃是因查?曼的天才暂时把这一个帝国结合在一块。?公平的继承引起内战。?自维京人、回教徒和马扎尔人三方面的进攻加速?它的瓦解。○9维京人在公元786 ?袭击?英格?沿海，795 ?攻打爱尔?，799 ?出现于高?。公元841 ??敦遭到洗劫，海盗乘着长船沿河而上，袭击?各地许多的城市，如?方的?昂(Rouen)和南方的土诺斯?(Toulouse)。回教徒的战船在地中海袭击?基督教徒的船只，并且从南义大??劫到普?旺斯(Provence)。匈牙?人的骑兵沿着古?马大道于公元915 ?袭击??莱梅(Bremen)，并由此向西，直至公元937 ?袭击?奥尔?(Orleans)。
遥远的国王无法保护人们免受劫匪的进攻。可?的办法是建?坚固的城堡和全副武装的骑兵。马灯的普及大大增加?骑兵对步兵的相对优势，因为马灯给?武装骑士在马背上结合人和马的臂?袭击敌人的杠杆(White,1962)。前文勾画的封建制度阶层的分权结构就是其结果。于是出现?本章前面所描述的区域秩序和经济扩张的?苏。此外，维京人在?欧定居下?，并已成为该结构的一部分。
军事上的结果就是产生?对峙局面，它延续?小规模的政治经济单位的生存。无人能破的城堡，唯有能耐久和财?最富裕的远征军，才能够长期围攻城堡，用饥饿逼城堡?的人开城投?。战争的特征一般都是在全副武装的骑士之间展开的小规模战争。
但是，如果?军事技术曾巩固封建结构，则其造成的经济活动之?兴最终又逐步削弱这种结构。货币经济的发展产生?免役税(scutage)─一种免服骑士役的货币支付。国王现在可以雇用佣兵以免于依赖一?四十天的骑士兵役。这时皇家军队的规模视皇室的荷包而定。从长期看，诸侯的实际权?削弱?，以前诸侯总在军事上求壮大而构成对国王的威胁。但在短期─整个十五世纪─?多的战争和混?为佣兵提供?广大的市场。当佣兵发现敲诈??和抢劫有?可图时，由佣兵组成的盗匪成?西欧大患。当佣兵在辗转受雇于战争的双方之间，他们就靠这?谋?的机会而生活。
从十三世纪到十五世纪末期的这段时期内，在军事战争方面出现?重大的技术变动。○10 ?地战争中有长矛、长弓、大炮以及最后出现的前膛枪，而在海上则有造船技术的发展，配合大炮的使用。公元1302 ?在库特莱(Courtrai)，佛?德斯人的长矛兵证明?副武装的骑士?能抵抗长矛方阵。在克?西(Crecy)，英格?弓箭手和骑士的配合之下击溃?法国人，这种情形在普瓦捷和阿?科特(Agincourt)又重演?。在十五世纪 (1405 ?在佛米格尼(Formigny)和1453 ?在卡斯蒂?(Castillion))，法国人用野战炮反败为胜，在英国射手走进射程之前，就将英国军队的阵式给摧毁?。此外，攻城大炮的出现摧毁?城堡具有的长达几个世纪的坚壁；1449 ?到1450 ?之间法国人重新占??英国人在?曼第(Normandy)的大部分要?阵地。
我们已经注意到，从瑞士的长矛兵到英国的射手，职业佣兵是在中世纪晚期有用的军?，而且是有?的职业。佣兵?仅带给敌人威胁，而且当佣兵?再受雇支薪而去抢劫乡村的时候，佣兵也构成?对雇主的威胁。直接为?解决佣兵抢劫问题，法国的查?七世(Charles VIII)于1445 ?在西欧建??第一支常备军。○11其效?部队(Compagnies d'Ordonnance)建??，是由一万?千名士兵组成的军队，每个服兵役的人每月可得到十个?浦托?(livre tournois)，每个士兵的「帮手」
(retinue)每月可得到四至五个?浦托?。
交换经济的发展是否是战争最适规模得以扩大的充分条件，或者技术创新是否扩大?这个规模，仍然存在着争议。无可争议的是，战争的最适规模扩大?。
因此，政治生存的条件急剧地改变?。现在，生存?仅需要较大的军队，而且需要训?有素的战斗部队配备昂贵的枪炮等装备。长矛盔甲骑士的时代已经过去?，武士时代结束?。?地和海上 (在海上，军舰的规模和武装都大幅?增加?)战争急剧改变?生存所必需的财源规模。○12在此，我们暂停经济史的叙述，以?用经济??作一?比。让我们考察一下有许多小企业的竞争性产业的情况。考虑一项就市场规模而言有显著规模经济的变化，以致于厂商的有效?规模必定变得?大。从原?的竞争均衡迈向一种新的(可能是?稳定的)寡占的过程如下：原?的小厂商必须扩大规模或者合并，否则就会破产；生存的竞争会变得很激?，其必然结果是出现少?具有最适规模的大型厂商。即使如此。这种均衡可能仍是?稳定的。在寡占的情况下，会出现?断地勾结和控制价格，但个别厂商违背这样的安排总有些好处。其结果是，?合勾结期间?常有些是?性竞争的?代。
如果我们把上述描述与中世纪晚期的政治世界做个比较，我们会发现明显的相似之处。在1200 ?至1500 ?之间，当地区性的庄园被新兴的民族国家所取代之际，西欧的许多政治单位都经??许多冲突、?盟和合并。这几个世纪经??规模越?越大的谋?和战争。尽管国家的规模有时在扩大，但关键因素是增加税收的能?，而?是简单地扩大政治机构的规模。?求壮大的民族国家面?着迅速增加的支出，一?的战争至少相当于增加四倍政府的成本─而大部分?代?战事多和平少。过去一直能自己供养的国王再也?能这样继续下去?。王室?断受到财政危机和日益增加的负债所困扰，并且常常被迫挺而走险。国家破产的幽?是一个?断出现的威胁，而破产又常常变成现实。
迟至1157 ?，佛?德斯伯爵的收入仍有很大一笔是实物收入。实物所得在法?西皇室的收入持续到十三世纪。在封建时代，皇室为?消费各?物品和?务，惯?地从国家的一个地方搬到另外一个地方。随着货币经济的发展，收入日益货币化?。然而，在十四世纪和十五世纪，由于人口的减少导致?地租的减少，收入也减少?─而这正是非常需要?多的收入维持生存的时候。
面对收入的减少和财政开支的增加，欧洲的君主面?着每况愈下的困境。习惯和传统限制度君主从较低层的?主那?可以强?征收的收入。就像「大宪章」
(Magna Carta)所宣示的。一个逾越公序?俗的国王就面?反叛的可能性。许多国王的诸侯几乎与国王一样强大(事实上，此时勃根第公爵远比法国国王强大)，而且诸侯?合起?时当然?强大。通常?只一个竞争者欲争夺王位。即使没有主动的竞争者，强有?的诸侯仍是严重的威胁。他们或者会推翻国王，或者与外部的入侵者?通，勃根第人就是这样和英格?人一起对抗法国王室的。增加税收会使一个欧洲王室陷于险境。
有可能进?借债─实际上，这是应付由战争引起的短期财政危机的一种主要财源。由于?能为债务控告君主，于是出借者会要求高??，并且通常会伪装以?逃避高?贷法(usury laws)。为?弥补高风险，贷款常常要附带抵押品 (通常抵押品是王室的土地、王室的珍宝、包揽关税和某些?断性的特许)。倒账情况时常发生。爱德华三世(Edward III)拖垮?培?兹(Peruzzi)和巴第(Bardi)，后?，查?五世(Charles V)和菲?二世(Phillip II)害惨?热那亚人和佛格人(Fuggers)。
国王可以依靠贷款?过战争。但面?可怕的还款任务时，他就需要财政收入。建?经常性收入?源用以偿还战争借款的必要性影响?并且决定着官方和民间部门的关系。○13统治者的自由?变化很大。他能没收财富。当国王能以国民正受到袭击或入侵的威胁而?服国民时，他就能强?借款。他能够授予特权─财产权及对财产权的保护─以换取收入。显然，国王接替庄园?主实施财产权保护有些经济的?益。当贸?和商业的发展超出?庄园和城镇的范围时，农民、商人和运输者就发现，?大的强制性权威可以?低私人保护的成本。民间部门和官方之间存在互惠交换的基础。由于民间部门的个人总是有白搭??而逃税的动机，所以，国家就有必要找到一种可考核并?于征收的所得?源。与现代的税收结构相比，那时并没有能从事这?活动的制度结构。因此，正兴起的民族国家从容?课税的经济活动中找寻收入?源。统治者有许多可以采?的办法。
在对外贸?对经济很重要的地方，衡?贸?范围和征收税款的成本通常较低尤其水运贸??是如此，因为港口的?目有限。但是，如果贸?主要是在城镇以内或小地?范围内的地区进?，或者在主要是国内贸?的地方，衡?和征收的成本通常都较高。因此，对外贸?是一项比国内贸??有吸引?的潜在收入?源。
这时所采用的另外一种办法就是把某些特定的财产权转让给那些买得起的团体，或者制定法?禁止那些威胁到政府收入的活动。这?我们只能?出一些君主用财产权换取收入的大批(和简单)的方法。英格?于1290 ?把土地转让权授予?自由农民 (通过「奎雅?恩普特斯法」[Statute of Quia Emptores])，左公元1327?又授予?贵族，因为?这样做国王就会因诸侯再往下分封土地而损失收入。后?，又制定?「遗嘱法」(Statute of Wills)。公元1540 ?，允许土地继承，因为王室由于大?土地的分散「使用」而损失?收入。在法国，香槟和安柔(Anjou)等地也制定??似的法?。这?法??仅能防止收入损失，而且也使得国家可以对土地转让课税。给城镇以贸?和?断的特权以换取每?的付费，给予外国商人合法权?并免除?会的限制也是为?换取收入。给予?会排他性的袭断特权以换取对王室的付费，对进出口产品征收关税?交换?断特权。
在大多?情形下，王室最初都是被迫同意「代表」机构 (如英国的议会、法国的三级议会)控制税?以换取他们投票赞成增加收入。在有些情况下，这些代表机构保??这种特权；而在另外一些情况下，代表机构又失去?这种特权。后一点需要特别加以强调并作进一步的阐释，因为它是我们观察到欧洲未??同发展形态的关键。统治者为?得到生存所需的税收必须放弃?么？也就是?，是?么决定统治者相对于国民的谈判能?？前述的观点认为。三种基本因素影响着谈判过程：(1)国家从地方?主和自愿组织那?接管对财产权的保护。而带给国民潜在?益的程?；(2)国家的竞争者提供相同服务的能?；(3)决定政府征各种税的收益和成本的经济结构。
在下一章?，我们将检视这三个因素怎样影响在法国、西班牙、荷?和英国出现的政府?型，以及政府的?型如何影响这些国家的经济成长。
注释：
○1关于在克?尼(Cluny)的班尼迪克修道院(Benedictine Monastery)组织的讨?，?Duby(1974, 212-221页)。
○2 ?Previtt-Orton(1966).第1卷，第12章。
○3本章前面提到过达比的著作，其法文标题是「士兵与农民」(GuerriersetPaysans)，原标题比平淡的英文标题?能表现出达比对七世纪至十二世纪研究的精髓。
○4 ?Fenoaltea(1975a)。
○5第8章讨??货币支付发展的一般趋势。
○6 Fenoaltea(1975b)提出?一种?同的交?成本观点解释?役，这种观点将?役的基础视为是，?主用在自己?地上的优?技术，或一种经济上无效?但能维持?主较高社会地位的经济组织形式。
○7东欧晚期的农奴制似乎符合这一模式，这是Witold Kula重要研究的核心。
○8关于土地和?动财产权变?的?详尽讨?，?North和Thomas (1973).○9关于卡??帝国崩溃的叙述，?Previtt-Orton(1966)，第1卷，第14章。
○10关于十五世纪?上战争的讨?，?《剑桥中古史》(Cambridge Medieval History)(1969)，第8卷，第21章。关于海上战争的讨?，?Cipolla，(1966).○11土耳其士兵已经证明?东欧常备军的优势。
○12 ?Bean(1973)以及Ringrose和Roehl(1973)的评?。
○13它也对教会的相对衰?产生?重要作用，而教会在中世纪?积?大?的财富。
如同本章前面所提到的，在这一时期，教会一直是国家政府的竞争者，它在无休止的阴谋活动中居于中心地位；但新兴的政治单位找寻收入之际，对教会的收入和财富进?征税和没收日益富于诱惑性。被教宗除名的威胁似乎?如毁灭在敌人手?那么可怕。
经济史的结构与变迁.9
第9章 古代世界的经济变迁与衰?
I
所有社会最后都难免遭遇经济衰?。??是从每人平均实质所得下?这一绝对标准?看，还是从与其它竞争性的政治经济单位比较的相对标准?看，都是一样。经济衰?通常会导致国家主权的灭亡；既然己知第一篇中的模型所提出的内在?稳定性，这就并?意外?。然而，有些社会显示出罕?的长期生存能?，而有的则适应能?很校?马帝国生存?近一千?，它的崩溃和它的生存一样?人惊叹，而且也比经济史上任何其它事件都?鲜明地标示着一个时代的结束。
第8章的结尾简要地讨??古代世界财富和所得的分配。这是我们探讨经济变迁与衰?的起点，因为国内外针对分配而展开的斗争是经济变迁与衰?的最根本?源。
前一章的焦点是在组织之政治形式的创新和演变，以及由此所产生的财产权结构。除?希克?人的入侵以外，埃及各个朝代的特点是能免于外?的竞争；新王国统治下的内部结构没有任何能取代法?的??；而且经济稳定─但经济?的生产?可能极少增加或没有增加。波斯国王统治下的经济成长问题并没有解决，但一直存在的地方总督对国王的潜在竞争，是影响波斯帝国内部政策的主要因素。希?城邦的演变基本土是受限于军事安全的需要和为土地所有权 (财富的基本?源)分配的内部斗争。在整个?马共和国发展的过程中也存在着?似的紧张形势。
古代世界的一个明显特征是战争常常使胜?者获?。?马凯旋仪式就是奴?和黄?等战?品耀眼的展示会；在征服中得到的土地也分配给胜?者。在?马帝国晚期，野蛮人仅仅通过威胁性的入侵就能从?马人那?强取大?的黄?。进?成功的军事远征，以及分赐战?品给忠诚的下属和士兵，乃是野心勃勃的?马人追求政治成功的主要途径。同时，扩大统治区域能提供?大的税基，并能以奴?的形式提供?价的?动?。
II
即使没有人口成长，为财富再分配而争夺国家控制的斗争也会发生；但是人口成长才是?千??决定冲突与调整形式的最根本影响?。
在第7章?，人口压?被描述为造成定居农业社会取代狩?采集群?的原动?。在那一章所用的模型中，狩?采集?动的边际报酬递减与农业投入的边际报酬?变形成对比。农业所造成的成长导致?第8章所述文明的逐渐兴起。它也使人口在这八千?的时间?突破狩?/采集社会的限制而大?地扩张。由于共有财产权的发展提高?获取新知?的报酬?。出现??种辅助的?源促成人口扩张。
一种是可供农业开发?用的土地和资源的供给；第二种是由驯化动植物的进步和农业技术变动所带?的生产?提高。但是，可供使用的土地和资源的供给是有限的，而且没有任何?辑依据可以认为生产?的成长会自动跟上人口成长。调整过程有时是成功的，第8章强调?文明的成长。但是，人口之剑的另一边刀刃在古代世界同样锋?。
我们可以简单地将衰退特征解释为人口成长和报酬递减的结果如下：有些政治经济单位由于有充足肥沃的土地、由于非农业部门递增的报酬超过?农业部门的报酬递减。或者由于农业财产权的变?引起的生产?成长抵消?报酬递减，因而经??持续的每人平均成长。同时，其它国家会经?着实质所得的下?，从而萌生?日益增强的动机去侵?和征服富有的邻邦。结果，繁荣国家，或者为?讨好入侵者，或者为?增加军费，而面?成本日益增加。增加的税负?在那些政治影响?最弱的团体上；但当成本继续增加时，统治者就被迫用尽办法获取税收，甚至?惜背弃臣民或扼?生产。结果，或者是导致臣民投效能提供较好条件的竞争者─有时包括潜在的入侵者─或者是遭受经济萧条以及产品和资源部门产出绝对的没?，最终导致税收下?(并败于入侵者之手)。实际上，赋税和强制征收改变?财产权结构，以致?低从事生产性活动的诱因。
这样一种情节可以称之为「野蛮人上门」。还有第二种情节─内部腐化。由于人口成长和农业报酬递减造成一个政治经济单位的实质工资的下?，以致通常会?激出各种努?设法摆脱这一困境。如前所述，殖民是一种常?的方法；征服土地广阔的邻国是另一种方法。如果这?种方法都??通的话，则内部政治结构就会面?日益紧张的局势。自耕农至少开始时对国家当时的统治者很少有影响?。比较之下，大地主?仅?能接近统治者，而且希望重组财产权以?废除共同财产，获取正在攀升的地租。财产权的这种重新界定会排除?自耕农和无地农民得到土地的可能出而在实际上使财富的重分配有?于大地主。国家的统治者也愿意这样重新界定财产权，因为这样做可增加产出和税收收入。但是，由于这种?为会招引潜在的竞争加入，去争取未受益团体的效忠与支持，所以?国家的统治者可能变得??安全。如果没有再做大?的假定，结果就?得而知。各种妥协作法，如「面包与马戏团」这种小恩惠，局部的土地分配计划，当然还有征服和殖民，都会拖延一阵。人口成长会减缓，也许甚至调整出够低的出生?使每人平均产出出现成长─尤其是如果财产权的重新界定能?激生产?的提高。另一种可能是，获得无地农民支持的竞争对手可能会取代当朝统治者，并且把土地重新分配给无地农民，同时也改变财产权使生产?的增加?受鼓?─?如，规定土地?可转让或限定农产品销售的最高价格。
III
前述有关古代世界的稳定与变迁的一般印象有大部分都顺着第一篇中提出的古典和新古典的分析，我在本节要作一些特殊应用的讨?：(1)推动变迁的人绝大多?是对改变体制有直接?害关系的个人。大部分的人基本士都是消极被动的。在长时期内维持稳定的社会往往具有独一(monolithic)的结构，而?容有向统治者挑战的竞争者。?如，在埃及的朝代?，竞争只限于在继承方面；在新王国以前，贵族、祭师和法?之间存在斗争，但此后的体制就极少有变化。马克思 (以及其它人)曾经认为，东方的生产方式(Oriental mode ofproduction)是一个独特而缺少变化的体制。独特性在于?容内部有竞争对手的独一的政治结构，以及地?孤?能提高外部入侵的成本。但是，还有另外?个重要的特征。对尼?河实?统一控制而产生真正的规模经济造成?中央集权的官?政治结构，同时容许这种独一的结构。○1在?马帝国出现之前的二千??，埃及人口的扩张速?想必相对较低，以致没有发生报酬递减。尽管所得分配极端?公，但埃及还是被视为?马帝国最旧的?份和主要的食物供应?源。很可能，致使农民生活水平很低的所得分配?均，是导致人口成长缓慢和形成长期稳定，而没有出现像古代西方世界那样动态变迁形态的主要因素。○2(2)古代世界其它地方的人口成长由于加重土地的相对稀少性 (即相对价格变化)而引发变迁。从西台人和阿莫?特人(Amorite)在美??达米亚地区的移动到赫尔维蒂人(Helvetii)要求?马帝国允许他们横越高?(Gaul)以避免日益推进的日耳曼部?的压?(它导致公元前58 ?西泽的重大胜?)，再到?马帝国晚期越?越多的野蛮人部?逼近?马帝国在多瑙河和莱茵河的边界，都显现?人口成长所导致的迁移、征服和战争。如果仍有空地存在，就可以进?殖民─结果是在欧洲近东人口的定居。在内部?看，土地的影子价格(shadow price)上升使得建?个人排他性的财产权的压?增强，并导致处处皆是为争夺土地的战争成为古代世界的特征。
(3)以征服和革命形式出现的变迁是由统治者或其代?人所发动的。从莎冈在美??达米亚创?第一个帝国到公元410 ?亚??克(Alaric)攻陷?马帝国(传统上认为这是西?马帝国的结束)，发动战争的是国王、法?和酋长。另一方面，革命则是统治者的代?人─地方总督、?长、附庸国君主和军事长官的策动。争夺土地的内部纷争会造就出一些争取控制国家的野心家：雅典的培?克诺斯对抗西门，?马内战中的主角─提比?和盖约．格?克兄弟(Tiberius and GaiusGracchus)、马?(Marius)和苏?(Sulla)。
(4)国王、纂位者和改革者都会选用各种选择性的诱因吸引追随者：向士兵分发战?品(包括给予土地)，免费提供军事庇护，向无地农民承?重新分配土地，他们有时甚至会收买和煽动?徒?协助。○3(5)奴?制的兴衰反映?它获?能?的变化。在古希?时期以及?马帝国时期，奴?供给是靠征服的成果。在?马帝国的最初?个世纪内，由于处于和平时期，奴?价格急剧上涨，奴?供给是靠奴?繁殖(Jones, 1966, 296页)。对奴?的需求反映?使用奴?相对于使用自由?动?的获?能?：奴?起初在希?被用于采矿和家务，后?当日益发展的市场使得大规模农业有?可图时，在?马共和国的大庄园?也开始使用奴?。甚至?马帝国的奴?赎身也可以大致以经济?由加以?明，因为，赎身带给奴?的诱因使增加的边际成果足以补偿奴?主将?失去奴???会受到的损失。奴?制的衰?反映?其获?能?的下?。当奴?价格十分高的时候，正如?马帝国的前?个世纪所显示的，代之以自由?动就变得有?可图?(Jones, 1966, 296页)。相反地，当?马帝国后期自由?动?的价格下跌或由于贸?中断导致农产品需求下?时，把奴?(及自由?动)转变为殖民者(coloni)就是一种?所当然的反应。○4(6)古代世界经济活动的变化轨迹有时是战争、混?以及因而产生财产权无保障的结果；有时是一种关税和贸?壁?变?的结果，?得岛就是这种情形；但通常则是技术扩散和相对价格改变的结果。雅典是在葡萄酒、橄榄油和淘器生产居于技术?先，而且从公元前五世纪开始，就在这些商品的贸?上颇为优越。但是，一旦新技术得以标准化并且被广泛传播，则同样质量产品的生产成本就趋于相等，而由运输成本决定生产的场所，以致生产就普及延伸到其它地区。○5在公元二世纪，义大?中部受到?自非洲的谷物、高?的葡萄酒和西班牙的橄榄油日益激?的竞争(Gunderson, 1976, 54页)。随着高?地区城市的发展，当地市场的规模导致工业从义大?移向高?，而高?地区透过河?系统?低?运输成本，使高?成为一个工商业中心(Rostovtzeff, 1926, 91及150页)o(7)各个帝国─包括埃及、波斯、古希?和?马─的官体制反映?一种在统治者与其代?人之间长久存在的冲突。统治者试图使收入极大化并且控制住臣民，而代?人自身的?益很少与统治者?益完全一致。尽管官?体制的演变结构反映统治者努?以?严密的方法监控其代?人，以避免租?消散，但其努?充其?只有局部的成功。○6(8)政治稳定的主要危机?自于王位继任问题。?马帝国?奥古斯都的王位虽然并非合法的继承，但事实上的世袭继承是常规。有时，皇帝为?确保皇位的继任，在活着的时候就?他的儿子为皇帝。但是，常常有皇帝已死而无人继位，因而引起争夺合法继承的冲突，或者纂位者凭借一部分军队自?为王；其结果乃是看似无休止的内战。?马帝国日渐成为军事国家，军队是这种变化的决定因素。拥有重兵的将军挟持傀儡皇帝进?统治是常有的事。○7IV如果上节的主题听起?是?生常谈和其?自明，那么重要的是要体认经济史学家和其它考察古代世界的社会科学家的主张。那就是古典和新古典经济学根本的动机??并?能适用于分析古代世界。○8同样重要的是要记住，上一节一开始就强调?稳定与变迁的大部分内容可以用这些方法?解释。尚存一些与这种分析相左的部分，则需要引进一些意?形态方面的考虑：(1)早期的各个社会、美??达米亚和延绵?千?的埃及各个王朝的稳定性是因为把统治者与神祉合而为一 (结果是?低执?成本)于是得以巩固。
(2)尽管人口压?和为再分配财富和所得而争夺国家控制权的普遍斗争是古代世界变迁主要的长期??。但这并?能完全解释几个世纪的迫害之下犹太人为?维护民族身份所做的顽强抗争。犹太人的坚持迫使?马人从西泽时代就开始给予他们特殊的豁免：?得在安息日对犹太人进?传唤或起诉。也?得对犹太人征召服兵役。尽管犹太人?能建造新的教堂，但他们可以修建那些被破坏的教堂。在君士坦丁(Constantine)宣布改变宗教信仰(公元312 ?)之前的基督教徒，在面??马皇帝的?续迫害时，也显示??似的生存特征。而且，一旦接受?基督教，在诠释正确教义上的斗争就摧毁?意?分歧的?马帝国(东?马和西?马)。君士坦丁把教义强加给尼加耶议事会(Council of Nicaea)(公元325 ?)并没有带?持久的统一，反而带?无休止的教会分?，并且常常伴随着??和战争。我们未必要接受吉朋(Edward Gibbon)的观点，就能铭记基督教及基督教教义?战在?马帝国晚期的事件中所起的重要作用。吉朋生动地描述?由于阿?安(Arian)?战、多纳蒂斯教派(Donatist)分?和其它许多自称找到真?的宗教派别引起的冲突与?血。这些依然严肃地提醒人们，宗教狂热是?马帝国晚期的特征。○9(3)变迁的带动者也?尽然是国王、皇帝和他们的代?人，还包括一些人如，把犹太人法典系统化的犹太教牧师阿基巴．本．约瑟夫(Akiba ben Joseph)和他的弟子迈耶(Meier)；○10拿撒?(Nazareth)的耶稣；可能对传播基督教起决定作用的塔苏斯(Tarsus)的?尔(Saul)和公元七世纪的穆罕默德。
(4)并?是简单的选择性物质诱因使犹太人?断地抵制希?文明，并且造成犹太人在耶?撒? (公元70 ?)和梅莎达(Masada)(公元72 ?)抵抗伟士巴人(Vespasian)。基督教的传播同样充满着以意?形态为基础的?为。
V
很少有像?马帝国崩溃这样能吸引经济史学者的主题，在吉朋的大作出现之前，它很早就已是经济史学家的中心议题，并且一直延续至今。道德衰叙基督教、人?短缺和使用铅制水管引起中毒，只是用?解释这种衰?的一些?法。虽然大多?学者认为经济??是关键因素，○11但是古代世界尚未成为具备经济学训?的学者的?域，而且大部分用?解释这种衰退的证据或者意义?明确，或者根本文?对题。○12关于?马帝国的崩溃，实际上有?个问题要回答：(1)它为?么会崩溃？(2)它为?么没有被另一个西方的帝国取代？第二个问题可以为第一个问题提供一些背景。从共和时期的庞贝(Pompey)和西泽到公元三世纪，?马的军事优势极为明显。甚至在五世纪，小型的?马分遣部队还能打败野蛮人的大军(Jones, 1966,228页)。但是优势的差距小?许多，而且野蛮人日益精?的军事???低??马人的比较优势。当军事优势相对衰?加上帝国对官?控制的成本增加时，显然结果就会发生?均衡，随之而?的就是加剧地方独?和闭关自守。
?马帝国在莱茵河和多瑙河上游的防线带?的财政负担越?越重。?仅付给野蛮人的黄?必须越?越多才能免其入侵，而且军团支出也上升?：戴克?先(Diocletian)统?的军队人?达到三十五万人。在此同时，?马帝国还免费供养着十二万公民。尽管费用的增加从而对租税结构的要求在加重，但税基则正受侵蚀。那些有?好政治关系的人?须缴税，因此?重的负担就?在那些得?到政治优惠的人身上。逐渐地，越?越多的镇民和农民对于?马人和野蛮人斗争中究竟谁输谁赢并?在乎?(Jones, 1966, 368页)。
值得注意的是，如果增加的支出能够产生?多的公共财，那么增加税收本身并?会造成经济衰?。但对于?马帝国而言，提供同样的国防所必须的租税负担?断增加。何况税负的转移最终带给经济活动负面的诱因，终会自食?果─逐渐腐蚀税基。实际上，财产权被改变到??能维持经济体制生存的程?。
就某些方面而言，自从吉朋谈到?马帝国的衰?起，我们就被误导?。似乎真正发生的是，上述的事件最终导致?衰?，也就是通常所谓的黑暗时期的到?。但那时的过程并?是清楚的衰敚?恰当的描述是，当?马臣民的税收增加，而他们所享有的贸?保护受到侵蚀时，身为?马帝国的成员所得到的?益就大大减少。越?越多的部分?马地区发现，从当地政府那?所得到的保护要比从饱尝内忧外患的?马政府那?得到的保护要多。于是他们觉得，自己的祸福要靠地方自主的??。○13短期结果是，他们无疑地?再承受?马政府的税负；但长远的后果是，地方自给自足的程?加剧，因缺乏对长距?贸?的保护以致贸?衰?，以及经济结构出现根本的?动和转型。由于?再有大规模的市场，用奴?已无?可图，逐渐地，?动的农奴 (serfs)?为适合地方独?和缺少贸?的世界?。
对于衰?解释的?正，我们可以?，当?马帝国的军事优势消失，而且大规模国家?再提供财产权的保护和执?时，?马帝国存在的?由也就烟消云散?。
?马帝国的瓦解也许是经济史上最?人注目的分水?。对于西方世界，它开启?近一千??出现的小型政治经济单位。无?大型政治经济组织曾有过?么样的优势，但在以后的时代?均已?在或至少已严重减弱?。?马帝国确实在东方仍持续到君士坦丁堡最终于1453 ?被土耳其人占?，而且回教世界在新宗教信仰??的基础上创?一个由?非延伸至欧洲的帝国，以及一个短命的卡??帝国(Carolingian Empire)。然而，这些都?会改变一个重点：使一个帝国有可能统治整个地中海世界的规模经济已经消失?再?。
注释：
○1埃及比威特福格(Wittfogel)所引述的其它?子?符合他所提出的水?社会。
○2威?．麦克尼尔(William McNeill)在《瘟疫与人?》{Plagues and People)(1976)一书中提出，人口的稳定是由于寄生虫疾病使农民体质衰弱的影响，这与此处的观点是一致的 (?该书40页)。
○3关于这一点的讨?，?Brunt(1966)
○4经典性的?明是在Marc Bloch<古代的奴?制度如何及为何结束？>(Comment et pourquoi finit l'esclavage antique？)(1947)。
○5关于古代世界的酒、橄榄油、陶器和玻璃制作技术?先的扩散效果，? GeraldGunderson(未出版)。
○6 ?如，在?马帝国，从君士坦丁到查士丁尼一直努?试图废除官位出售制度(suffragia)，尽管尽?很大努?，但从未成功。?Jones(1966, 148- 51页)。
○7关于?马帝国王位继承的讨?，?Jones(1966,125-28页)○8 ?前一章中关于卡尔．波?尼的讨?，以及芬?(Finley, 1971)的著作。然而，芬?的大部分研究正好符合经济分析(虽然地似乎没意?到这一点)。至于他关于?马帝国崩溃的解释基本土是经济的，他本人也承认这一点(176页)。
○9 ?Gibbon(1946)，特别是第1卷，第21章。
○10 ?Roth(1954)第12章。
○11 Bernardi(1970, 16-83页)曾对此作过精采的整?。
○12经济学家关于这一证据的评?。?Gunderson(1968, 43-68页)。
○13关于这一?点的阐述，?Gunderson(1968)
I
所有社会最后都难免遭遇经济衰?。??是从每人平均实质所得下?这一绝对标准?看，还是从与其它竞争性的政治经济单位比较的相对标准?看，都是一样。经济衰?通常会导致国家主权的灭亡；既然己知第一篇中的模型所提出的内在?稳定性，这就并?意外?。然而，有些社会显示出罕?的长期生存能?，而有的则适应能?很校?马帝国生存?近一千?，它的崩溃和它的生存一样?人惊叹，而且也比经济史上任何其它事件都?鲜明地标示着一个时代的结束。
第8章的结尾简要地讨??古代世界财富和所得的分配。这是我们探讨经济变迁与衰?的起点，因为国内外针对分配而展开的斗争是经济变迁与衰?的最根本?源。
前一章的焦点是在组织之政治形式的创新和演变，以及由此所产生的财产权结构。除?希克?人的入侵以外，埃及各个朝代的特点是能免于外?的竞争；新王国统治下的内部结构没有任何能取代法?的??；而且经济稳定─但经济?的生产?可能极少增加或没有增加。波斯国王统治下的经济成长问题并没有解决，但一直存在的地方总督对国王的潜在竞争，是影响波斯帝国内部政策的主要因素。希?城邦的演变基本土是受限于军事安全的需要和为土地所有权 (财富的基本?源)分配的内部斗争。在整个?马共和国发展的过程中也存在着?似的紧张形势。
古代世界的一个明显特征是战争常常使胜?者获?。?马凯旋仪式就是奴?和黄?等战?品耀眼的展示会；在征服中得到的土地也分配给胜?者。在?马帝国晚期，野蛮人仅仅通过威胁性的入侵就能从?马人那?强取大?的黄?。进?成功的军事远征，以及分赐战?品给忠诚的下属和士兵，乃是野心勃勃的?马人追求政治成功的主要途径。同时，扩大统治区域能提供?大的税基，并能以奴?的形式提供?价的?动?。
II
即使没有人口成长，为财富再分配而争夺国家控制的斗争也会发生；但是人口成长才是?千??决定冲突与调整形式的最根本影响?。
在第7章?，人口压?被描述为造成定居农业社会取代狩?采集群?的原动?。在那一章所用的模型中，狩?采集?动的边际报酬递减与农业投入的边际报酬?变形成对比。农业所造成的成长导致?第8章所述文明的逐渐兴起。它也使人口在这八千?的时间?突破狩?/采集社会的限制而大?地扩张。由于共有财产权的发展提高?获取新知?的报酬?。出现??种辅助的?源促成人口扩张。
一种是可供农业开发?用的土地和资源的供给；第二种是由驯化动植物的进步和农业技术变动所带?的生产?提高。但是，可供使用的土地和资源的供给是有限的，而且没有任何?辑依据可以认为生产?的成长会自动跟上人口成长。调整过程有时是成功的，第8章强调?文明的成长。但是，人口之剑的另一边刀刃在古代世界同样锋?。
我们可以简单地将衰退特征解释为人口成长和报酬递减的结果如下：有些政治经济单位由于有充足肥沃的土地、由于非农业部门递增的报酬超过?农业部门的报酬递减。或者由于农业财产权的变?引起的生产?成长抵消?报酬递减，因而经??持续的每人平均成长。同时，其它国家会经?着实质所得的下?，从而萌生?日益增强的动机去侵?和征服富有的邻邦。结果，繁荣国家，或者为?讨好入侵者，或者为?增加军费，而面?成本日益增加。增加的税负?在那些政治影响?最弱的团体上；但当成本继续增加时，统治者就被迫用尽办法获取税收，甚至?惜背弃臣民或扼?生产。结果，或者是导致臣民投效能提供较好条件的竞争者─有时包括潜在的入侵者─或者是遭受经济萧条以及产品和资源部门产出绝对的没?，最终导致税收下?(并败于入侵者之手)。实际上，赋税和强制征收改变?财产权结构，以致?低从事生产性活动的诱因。
这样一种情节可以称之为「野蛮人上门」。还有第二种情节─内部腐化。由于人口成长和农业报酬递减造成一个政治经济单位的实质工资的下?，以致通常会?激出各种努?设法摆脱这一困境。如前所述，殖民是一种常?的方法；征服土地广阔的邻国是另一种方法。如果这?种方法都??通的话，则内部政治结构就会面?日益紧张的局势。自耕农至少开始时对国家当时的统治者很少有影响?。比较之下，大地主?仅?能接近统治者，而且希望重组财产权以?废除共同财产，获取正在攀升的地租。财产权的这种重新界定会排除?自耕农和无地农民得到土地的可能出而在实际上使财富的重分配有?于大地主。国家的统治者也愿意这样重新界定财产权，因为这样做可增加产出和税收收入。但是，由于这种?为会招引潜在的竞争加入，去争取未受益团体的效忠与支持，所以?国家的统治者可能变得??安全。如果没有再做大?的假定，结果就?得而知。各种妥协作法，如「面包与马戏团」这种小恩惠，局部的土地分配计划，当然还有征服和殖民，都会拖延一阵。人口成长会减缓，也许甚至调整出够低的出生?使每人平均产出出现成长─尤其是如果财产权的重新界定能?激生产?的提高。另一种可能是，获得无地农民支持的竞争对手可能会取代当朝统治者，并且把土地重新分配给无地农民，同时也改变财产权使生产?的增加?受鼓?─?如，规定土地?可转让或限定农产品销售的最高价格。
III
前述有关古代世界的稳定与变迁的一般印象有大部分都顺着第一篇中提出的古典和新古典的分析，我在本节要作一些特殊应用的讨?：(1)推动变迁的人绝大多?是对改变体制有直接?害关系的个人。大部分的人基本士都是消极被动的。在长时期内维持稳定的社会往往具有独一(monolithic)的结构，而?容有向统治者挑战的竞争者。?如，在埃及的朝代?，竞争只限于在继承方面；在新王国以前，贵族、祭师和法?之间存在斗争，但此后的体制就极少有变化。马克思 (以及其它人)曾经认为，东方的生产方式(Oriental mode ofproduction)是一个独特而缺少变化的体制。独特性在于?容内部有竞争对手的独一的政治结构，以及地?孤?能提高外部入侵的成本。但是，还有另外?个重要的特征。对尼?河实?统一控制而产生真正的规模经济造成?中央集权的官?政治结构，同时容许这种独一的结构。○1在?马帝国出现之前的二千??，埃及人口的扩张速?想必相对较低，以致没有发生报酬递减。尽管所得分配极端?公，但埃及还是被视为?马帝国最旧的?份和主要的食物供应?源。很可能，致使农民生活水平很低的所得分配?均，是导致人口成长缓慢和形成长期稳定，而没有出现像古代西方世界那样动态变迁形态的主要因素。○2(2)古代世界其它地方的人口成长由于加重土地的相对稀少性 (即相对价格变化)而引发变迁。从西台人和阿莫?特人(Amorite)在美??达米亚地区的移动到赫尔维蒂人(Helvetii)要求?马帝国允许他们横越高?(Gaul)以避免日益推进的日耳曼部?的压?(它导致公元前58 ?西泽的重大胜?)，再到?马帝国晚期越?越多的野蛮人部?逼近?马帝国在多瑙河和莱茵河的边界，都显现?人口成长所导致的迁移、征服和战争。如果仍有空地存在，就可以进?殖民─结果是在欧洲近东人口的定居。在内部?看，土地的影子价格(shadow price)上升使得建?个人排他性的财产权的压?增强，并导致处处皆是为争夺土地的战争成为古代世界的特征。
(3)以征服和革命形式出现的变迁是由统治者或其代?人所发动的。从莎冈在美??达米亚创?第一个帝国到公元410 ?亚??克(Alaric)攻陷?马帝国(传统上认为这是西?马帝国的结束)，发动战争的是国王、法?和酋长。另一方面，革命则是统治者的代?人─地方总督、?长、附庸国君主和军事长官的策动。争夺土地的内部纷争会造就出一些争取控制国家的野心家：雅典的培?克诺斯对抗西门，?马内战中的主角─提比?和盖约．格?克兄弟(Tiberius and GaiusGracchus)、马?(Marius)和苏?(Sulla)。
(4)国王、纂位者和改革者都会选用各种选择性的诱因吸引追随者：向士兵分发战?品(包括给予土地)，免费提供军事庇护，向无地农民承?重新分配土地，他们有时甚至会收买和煽动?徒?协助。○3(5)奴?制的兴衰反映?它获?能?的变化。在古希?时期以及?马帝国时期，奴?供给是靠征服的成果。在?马帝国的最初?个世纪内，由于处于和平时期，奴?价格急剧上涨，奴?供给是靠奴?繁殖(Jones, 1966, 296页)。对奴?的需求反映?使用奴?相对于使用自由?动?的获?能?：奴?起初在希?被用于采矿和家务，后?当日益发展的市场使得大规模农业有?可图时，在?马共和国的大庄园?也开始使用奴?。甚至?马帝国的奴?赎身也可以大致以经济?由加以?明，因为，赎身带给奴?的诱因使增加的边际成果足以补偿奴?主将?失去奴???会受到的损失。奴?制的衰?反映?其获?能?的下?。当奴?价格十分高的时候，正如?马帝国的前?个世纪所显示的，代之以自由?动就变得有?可图?(Jones, 1966, 296页)。相反地，当?马帝国后期自由?动?的价格下跌或由于贸?中断导致农产品需求下?时，把奴?(及自由?动)转变为殖民者(coloni)就是一种?所当然的反应。○4(6)古代世界经济活动的变化轨迹有时是战争、混?以及因而产生财产权无保障的结果；有时是一种关税和贸?壁?变?的结果，?得岛就是这种情形；但通常则是技术扩散和相对价格改变的结果。雅典是在葡萄酒、橄榄油和淘器生产居于技术?先，而且从公元前五世纪开始，就在这些商品的贸?上颇为优越。但是，一旦新技术得以标准化并且被广泛传播，则同样质量产品的生产成本就趋于相等，而由运输成本决定生产的场所，以致生产就普及延伸到其它地区。○5在公元二世纪，义大?中部受到?自非洲的谷物、高?的葡萄酒和西班牙的橄榄油日益激?的竞争(Gunderson, 1976, 54页)。随着高?地区城市的发展，当地市场的规模导致工业从义大?移向高?，而高?地区透过河?系统?低?运输成本，使高?成为一个工商业中心(Rostovtzeff, 1926, 91及150页)o(7)各个帝国─包括埃及、波斯、古希?和?马─的官体制反映?一种在统治者与其代?人之间长久存在的冲突。统治者试图使收入极大化并且控制住臣民，而代?人自身的?益很少与统治者?益完全一致。尽管官?体制的演变结构反映统治者努?以?严密的方法监控其代?人，以避免租?消散，但其努?充其?只有局部的成功。○6(8)政治稳定的主要危机?自于王位继任问题。?马帝国?奥古斯都的王位虽然并非合法的继承，但事实上的世袭继承是常规。有时，皇帝为?确保皇位的继任，在活着的时候就?他的儿子为皇帝。但是，常常有皇帝已死而无人继位，因而引起争夺合法继承的冲突，或者纂位者凭借一部分军队自?为王；其结果乃是看似无休止的内战。?马帝国日渐成为军事国家，军队是这种变化的决定因素。拥有重兵的将军挟持傀儡皇帝进?统治是常有的事。○7IV如果上节的主题听起?是?生常谈和其?自明，那么重要的是要体认经济史学家和其它考察古代世界的社会科学家的主张。那就是古典和新古典经济学根本的动机??并?能适用于分析古代世界。○8同样重要的是要记住，上一节一开始就强调?稳定与变迁的大部分内容可以用这些方法?解释。尚存一些与这种分析相左的部分，则需要引进一些意?形态方面的考虑：(1)早期的各个社会、美??达米亚和延绵?千?的埃及各个王朝的稳定性是因为把统治者与神祉合而为一 (结果是?低执?成本)于是得以巩固。
(2)尽管人口压?和为再分配财富和所得而争夺国家控制权的普遍斗争是古代世界变迁主要的长期??。但这并?能完全解释几个世纪的迫害之下犹太人为?维护民族身份所做的顽强抗争。犹太人的坚持迫使?马人从西泽时代就开始给予他们特殊的豁免：?得在安息日对犹太人进?传唤或起诉。也?得对犹太人征召服兵役。尽管犹太人?能建造新的教堂，但他们可以修建那些被破坏的教堂。在君士坦丁(Constantine)宣布改变宗教信仰(公元312 ?)之前的基督教徒，在面??马皇帝的?续迫害时，也显示??似的生存特征。而且，一旦接受?基督教，在诠释正确教义上的斗争就摧毁?意?分歧的?马帝国(东?马和西?马)。君士坦丁把教义强加给尼加耶议事会(Council of Nicaea)(公元325 ?)并没有带?持久的统一，反而带?无休止的教会分?，并且常常伴随着??和战争。我们未必要接受吉朋(Edward Gibbon)的观点，就能铭记基督教及基督教教义?战在?马帝国晚期的事件中所起的重要作用。吉朋生动地描述?由于阿?安(Arian)?战、多纳蒂斯教派(Donatist)分?和其它许多自称找到真?的宗教派别引起的冲突与?血。这些依然严肃地提醒人们，宗教狂热是?马帝国晚期的特征。○9(3)变迁的带动者也?尽然是国王、皇帝和他们的代?人，还包括一些人如，把犹太人法典系统化的犹太教牧师阿基巴．本．约瑟夫(Akiba ben Joseph)和他的弟子迈耶(Meier)；○10拿撒?(Nazareth)的耶稣；可能对传播基督教起决定作用的塔苏斯(Tarsus)的?尔(Saul)和公元七世纪的穆罕默德。
(4)并?是简单的选择性物质诱因使犹太人?断地抵制希?文明，并且造成犹太人在耶?撒? (公元70 ?)和梅莎达(Masada)(公元72 ?)抵抗伟士巴人(Vespasian)。基督教的传播同样充满着以意?形态为基础的?为。
V
很少有像?马帝国崩溃这样能吸引经济史学者的主题，在吉朋的大作出现之前，它很早就已是经济史学家的中心议题，并且一直延续至今。道德衰叙基督教、人?短缺和使用铅制水管引起中毒，只是用?解释这种衰?的一些?法。虽然大多?学者认为经济??是关键因素，○11但是古代世界尚未成为具备经济学训?的学者的?域，而且大部分用?解释这种衰退的证据或者意义?明确，或者根本文?对题。○12关于?马帝国的崩溃，实际上有?个问题要回答：(1)它为?么会崩溃？(2)它为?么没有被另一个西方的帝国取代？第二个问题可以为第一个问题提供一些背景。从共和时期的庞贝(Pompey)和西泽到公元三世纪，?马的军事优势极为明显。甚至在五世纪，小型的?马分遣部队还能打败野蛮人的大军(Jones, 1966,228页)。但是优势的差距小?许多，而且野蛮人日益精?的军事???低??马人的比较优势。当军事优势相对衰?加上帝国对官?控制的成本增加时，显然结果就会发生?均衡，随之而?的就是加剧地方独?和闭关自守。
?马帝国在莱茵河和多瑙河上游的防线带?的财政负担越?越重。?仅付给野蛮人的黄?必须越?越多才能免其入侵，而且军团支出也上升?：戴克?先(Diocletian)统?的军队人?达到三十五万人。在此同时，?马帝国还免费供养着十二万公民。尽管费用的增加从而对租税结构的要求在加重，但税基则正受侵蚀。那些有?好政治关系的人?须缴税，因此?重的负担就?在那些得?到政治优惠的人身上。逐渐地，越?越多的镇民和农民对于?马人和野蛮人斗争中究竟谁输谁赢并?在乎?(Jones, 1966, 368页)。
值得注意的是，如果增加的支出能够产生?多的公共财，那么增加税收本身并?会造成经济衰?。但对于?马帝国而言，提供同样的国防所必须的租税负担?断增加。何况税负的转移最终带给经济活动负面的诱因，终会自食?果─逐渐腐蚀税基。实际上，财产权被改变到??能维持经济体制生存的程?。
就某些方面而言，自从吉朋谈到?马帝国的衰?起，我们就被误导?。似乎真正发生的是，上述的事件最终导致?衰?，也就是通常所谓的黑暗时期的到?。但那时的过程并?是清楚的衰敚?恰当的描述是，当?马臣民的税收增加，而他们所享有的贸?保护受到侵蚀时，身为?马帝国的成员所得到的?益就大大减少。越?越多的部分?马地区发现，从当地政府那?所得到的保护要比从饱尝内忧外患的?马政府那?得到的保护要多。于是他们觉得，自己的祸福要靠地方自主的??。○13短期结果是，他们无疑地?再承受?马政府的税负；但长远的后果是，地方自给自足的程?加剧，因缺乏对长距?贸?的保护以致贸?衰?，以及经济结构出现根本的?动和转型。由于?再有大规模的市场，用奴?已无?可图，逐渐地，?动的农奴 (serfs)?为适合地方独?和缺少贸?的世界?。
对于衰?解释的?正，我们可以?，当?马帝国的军事优势消失，而且大规模国家?再提供财产权的保护和执?时，?马帝国存在的?由也就烟消云散?。
?马帝国的瓦解也许是经济史上最?人注目的分水?。对于西方世界，它开启?近一千??出现的小型政治经济单位。无?大型政治经济组织曾有过?么样的优势，但在以后的时代?均已?在或至少已严重减弱?。?马帝国确实在东方仍持续到君士坦丁堡最终于1453 ?被土耳其人占?，而且回教世界在新宗教信仰??的基础上创?一个由?非延伸至欧洲的帝国，以及一个短命的卡??帝国(Carolingian Empire)。然而，这些都?会改变一个重点：使一个帝国有可能统治整个地中海世界的规模经济已经消失?再?。
注释：
○1埃及比威特福格(Wittfogel)所引述的其它?子?符合他所提出的水?社会。
○2威?．麦克尼尔(William McNeill)在《瘟疫与人?》{Plagues and People)(1976)一书中提出，人口的稳定是由于寄生虫疾病使农民体质衰弱的影响，这与此处的观点是一致的 (?该书40页)。
○3关于这一点的讨?，?Brunt(1966)
○4经典性的?明是在Marc Bloch<古代的奴?制度如何及为何结束？>(Comment et pourquoi finit l'esclavage antique？)(1947)。
○5关于古代世界的酒、橄榄油、陶器和玻璃制作技术?先的扩散效果，? GeraldGunderson(未出版)。
○6 ?如，在?马帝国，从君士坦丁到查士丁尼一直努?试图废除官位出售制度(suffragia)，尽管尽?很大努?，但从未成功。?Jones(1966, 148- 51页)。
○7关于?马帝国王位继承的讨?，?Jones(1966,125-28页)○8 ?前一章中关于卡尔．波?尼的讨?，以及芬?(Finley, 1971)的著作。然而，芬?的大部分研究正好符合经济分析(虽然地似乎没意?到这一点)。至于他关于?马帝国崩溃的解释基本土是经济的，他本人也承认这一点(176页)。
○9 ?Gibbon(1946)，特别是第1卷，第21章。
○10 ?Roth(1954)第12章。
○11 Bernardi(1970, 16-83页)曾对此作过精采的整?。
○12经济学家关于这一证据的评?。?Gunderson(1968, 43-68页)。
○13关于这一?点的阐述，?Gunderson(1968)
经济史的结构与变迁.8
第8章第一次经济革命在组织上的后果
Ⅰ
从定居农业的兴起到?马帝国的鼎盛时期大约横跨?八千?。由于这个时期的时间虽长却没有许多据证，我们通常认为这些?代?尽是接??断的王朝和帝国，而整个文明兴起与毁灭于战争、叛变、造反和谋?之中。?过，还有一些?通俗的发展奠定?这些社会的基础;尽管证据?足，仍有可能重构其中的某些发展。我们特别想?解的是支撑文明和维系大帝国之生存─其中一些国延续几个世纪─的经济结构。我们地想??解帝国的衰亡，而?只限于知道大战役、攻城?地和居民死亡成被俘等故事。
让我明确地勾划出一些问题。在第一篇?，我主张一个经济体系的成就取决于其组织结构。我现在要研究的这八千?内出现过许多各式各样的经济经织，其中大部分?同于我们现在所熟悉的经济组织。?如，在现代世界中，产品和?务以及生产要素的配置是用市场完成的;在大部分古代的时期，有组织的市场并?存在。?么样的组织取代这种市场的地位呢？存在?么?型的财产权，以及交换是如何发生的？如何解释政治经济单位的规模和政府组织所采?的?同形式？
最重要的，这些制度产生??么经济成就的后果？曾经发生过经济成长吗？
专门检视政府的演变之前，我要在下一节?整?一下这一时期?经济的结构和成就的大趋势。正是「??潜能」在政治经济单位内部和之间的分配对古代世界的经济结构以及经济成就产生?最重要的影响。尽管地?的限制产生?在国家的生存规模和生存能?方面各种?同的结果，这些限制必须和军事技术的特性融合在一起才能解释所出现的内部控制结构和所造成的财产权结构。在第3节，我简要地讨?政府的演变。然后，第4节至第7节，我大致上按?代顺序 (有时有交错)考察埃及新王国(New Kingdom)的集权式政府和分权式的波斯帝国、希?城邦(Greek Polis)及此后的?马共和国与帝国。在各个情况下，我都会简要地描述一下其造成的经济结构。最后一节则评估古代世界经济的整体成就。
Ⅱ
在横跨古代八千?的期间?，可以确认出一些大趋势：(1)很明显地，人口在成长，而且是以前所未有的速?在成长。人?定居的区域也在扩大。?如，地中海周围的地域在这期间?人口变得十分稠密。
(2)逐渐从狩?采集向农耕转变。长时间之后，定居农业成为主要的经济活动。
(3)国家的政治组织首?出现。这一时期国家的政府所采取的特定形式多样而且差?甚大，从专制到民主都有。但是，尽管形式多样，每种形式都担负?政府的职责。政府的出现伴随着战争和政治的?稳定。国家的规模一直在扩大，直至整个西方世界为?马帝国所统一为止。
(4)在技术发展方面有显著的进步，在八千?的时间?，继铜器时代(BronzeAge)之后又出现?铁器时代(Iron Age)。
(5)贸?得以发展并且扩大。尤其是地区间贸?在这一时期，成长为重要的活动。最终出现?非人情的市场，并且逐渐使用于资源配置。
(6)首次出现?城市的发展。城市的规模和功能的复杂性都扩大?，并且遍及整个地中海地区。
(7)各种经济组织形成。苏美(Sumer)、埃及和迈锡尼希?(Mycenaean Greece)的重分配经济代表?一种极端，而古希?(Hellenic Greece)和?马之定价市场(price-making markets)的扩展则代表?另外一种极端情形。
(8)有各种财产权奠定各种经济组织的基础。起初最早的农业小区建??排他性的共有财产权;在某些地区，这?财产权已为排他性的国有财产权所取代，而在另一些地区，则被个人私有财产权所取代。在建?个人私有财产权的地方，这些权?的发展及于产品、土地和奴?形式的?动。
(9)出现快速的经济成长。经济成长的一部分?益被用?支撑人口的成长，有一部分提高一般生活水平。
(10)所得分配明显地变的?均，很早就呈现出极大的贫富差距。
我要?详细点检视这些趋势。首先我要将狩?采集小区的组织特性和定居农业所要求的组织特性做一比较。狩?采集小区是由一个?夺食物的群?所构成。
群?的成员一起狩?，并且大多?是以家庭为单位的。除?狩?活动中的协调以外，几乎?需要组织。相对而言，群?成员之间很少有差?─按照我们的术语是，所得分配非常平均。
相对地，定居农业需要?为复杂的社会和经济组织。最重要的是，为?阻止非小区成员分享由小区?动所生产的产品，必须建?排他性的财产权。在动植物之上建?这样的一套财产权涉及某种形式的小区防御。
成功的农业必须要决定种?么、何时种、何时收成，以及如何处?种植和收成之间所需的各?工作。除?这些任务的决定以外，必须作的重要决定还有由谁?执?这些任务，以及必须实施某种制度以确保完成各个分派的任务。定居社会还有贮存产品以渡过饥荒和旱灾的机会。安置产品的存货必须要靠协调和增建贮存设备。一个制定与实施共同决策的组织是一个农业小区得以生存之绝对的先决条件。
如果早期的农业就用到?灌溉，即如在巴诺斯坦、埃及和?河?域地区考古遗迹所显现的那样，则组织问题就?复杂。必须要获得灌溉系统所需的资本；水道需要开凿和维修；有系统地组织排水工作；并且要安排好渠道和水闸，使水能分配到所灌溉的地区。
定居农业涉及任务的分工。在狩?采集社会，专业化仅限于简单角色的分派。狩?通常由男人?做，而采集则由?人?做。相对地，定居农业有?复杂的分派。早期农业的成员中，有些人专门提供保护；也有其它人做祭司?使人的地位与周围环境的关系「合?化」(therationalizing)。在农业小区内部出现?新的职业。到公元前?千?，手工艺的专业化已很发达。陶工、?属工、纺织工、?砖工、木匠、造船匠、铜匠和?匠都是迈锡尼文化的铭文中?出的专门职业(Renfrew, 1972, 341页)。这样的专业和分工表示从狩?采集所形成的相对无差别社会以?发生?重大变化。一个由专业化个人组成的社会需要在人们之间建?一种分配小区产出的机制。在狩?采集的社会?，这是一项相对而言很简单的工作，但在一个存在专业和分工的社会?，则涉及?多的协调和决策。
因此，农业小区面?的决定生产?么、如何生产和为谁生产等问题，要比狩?者和采集者群?所面?的问题?为复杂。必须建?一些方法?组织共同防卫；抵御饥荒；决定生产?么、何时生产和如何生产；管?和协调生活中必然日益增加的专业化；以及在人们之间决定日益增多的各种产品的分配。
发展出?的制度可能并?是从头创建出?的，而是由较简单的游牧群?的共同决策机能演化而?。这样一种机能并?会给刚刚出现的农业小区带?严重的问题。因为农业小区的规模?大，每个成员都能知道自己在小区中的?害关系。这小区决策的成本往往很校即使发生逃避责任的?为，也很容?被发现。
然而，一个农业小区的成功往往会给原?共同决策的机构带?压?。农业生产?随着时间而趋于增加，贮存食品的能?会减低农作物歉收所造成的损失。这?种变化都有?于人口成长。按着，成长的人口既会提高共同决策的成本，又会加强个人逃避小区分派任务的诱因(因为对逃避责任的衡?会?花费成本)。成长的小区也会提高协调生产决策和分配小区产品的成本。
III
国家的出现是古代世界最主要的成就。国家具有建?内部结构秩序的规则，以及执?那些规则和对抗其它国家的强制度。本章的焦点在这一成就的正面意义：国家的建?在发展复杂文明和古代世界的快速经济扩张中所扮演的角色。下一章的重点则放在国家固有的?稳定性和最终无可避免地吞噬每个国家的衰?。
尽管考古学的证据?断提供有关早期城市遗址的新证据，如杰?科(Jericho)可追溯至公元前八千?，安纳托?亚(Anatolia)的加泰土丘(Catal Huyuk)则早至公元前?千?，距农业的出现与美??达米亚地区的苏美和阿卡德(Akhad)平原「城邦」(city-states)的兴起以及埃及最早的朝代之间还有四千?。○1 ?管国家是起源于?约还是武?，创造能够产生出长存的政治结构的制度组织乃是漫长的过程。
宗教在使统治者的强制度合法化具有关键的作用，这些早期的国家可称为寺庙社会(temple societies)；埃及的法?既是统治者，又是神。国家的规模扩大?，到公元前2350 ?，沙冈(Sargon)已?低?美??达米亚地区城邦的重要性，并创??一个集权政府。到公元前310 ?，上埃及和下埃及也已统一起?。在这?个?子中。地?因素对限定发展和决定国家规模变化有关键作用。?者都依靠需要统一决策和协调的灌溉系统；这种系统的?可分性促使国家规模的扩大，但水?系统的有效规模在各自情况下并?相同。在美??达米亚地区，规模经济无疑促使?超越单个城邦范围的统一，但这要比埃及的情况有限得多。在埃及，整段平坦的尼?河河谷乃是一个自然单位。其它主要的地?差?在于，埃及处于沙漠和水域之中，阻挡?入侵者，一直到第十二朝代末期希克?人(Hyksos)入侵之前没有被征服过。相反地，美??达米亚反复受到印欧人(Indo-Europeans)(西台人[Hittites])和闪族人(Semites)(阿莫?特人[Amorites])的入侵和骚扰；结果，相继出现?许多个统治者和各种规模的帝国。?重要的是，这种政治经济组织形式已脱??埃及之?的寺庙经济，而埃及的经济一直由全能的法?所主宰。
从巴比?(公元前1792一前1750 ?)的汉摩?比(Hammurabi)执政时期到波斯帝国(公元前550一前331 ? )有一千多?的时间?，但随着??士(Cyrus)大帝统治该帝国开始，这一政治经济单位的规模扩大?许多，从爱琴海延伸到?印?河之外。在大?士(Darius)(公元前521一前466 ?)统治下，帝国分为二十个?或?政辖区，每个?都有自己的总督、法院和财政机关。
古希?文明最终与波斯文明发生?冲突，并在亚?山大(Alexander)的统治下征服?波斯帝国，展示?一种截然?同的结构。希?政治经济组织的核心是城邦。由于地形上是大海环绕的崎岖山区?散分布着小平原，正适合小规模城邦的生存。尽管雅典城邦有大约一千平方?的?土，斯巴达城邦有大约三千三百平方?的?土，但大部分希?城邦大都?到四百平方?。如果?希?的统一是指信奉共同的祖先，有共同的语言和宗教，使用共同的神谕和共同?与希?运动会，那么希?式的竞争则是城邦之间的敌对所造成的。即使波斯人在公元前481 ?的入侵也没有使它们完全统一。普遍的竞争导致?无休止的?盟和内战。这种竞争在雅典和斯巴达之间发生的伯?奔尼撒战争(Peloponnesian war)时达到?高峰 (但并?是终点)。直到公元前338 ?，马其顿的菲?浦(Philip of Macedon)才强?统一?希?，他的儿子亚?山大在他死后建??古希?世界和帝国。正当希?文化被强?加诸波斯帝国和埃及法?社会之际，位于西方的?马人还在同强有?的迦太基帝国进?殊死的斗争。?马人胜?以后，首先建??东地中海的霸权，然后在基督诞生后的?个世纪内在?马帝国下完成?统一。
?千?的趋势很清楚：国家变大?。然而，封在整个时期?规模变化的解释则仍很?清楚。水?社会可以解释埃及的统一，也有助于解释美??达米亚城邦的发展，但我们必须提出军事技术方面的考虑才能解释?大的政治经济单位的生存能?。马匹、箭、战?和方阵相继改变?战争技术。尽管军队的规模无疑扩大?，但希?人?驾波斯人的优势指出，军队规模超过?界的最低水平之后(赞?芬[Xenophon]所?的一万人的分?式就是一个突出的?子)，纪?和组织就能代替规模。
IV
埃及悠久的王朝经济史为法?对贵族所居?同程?的优势做??证，然而，从公元前1580 ?开始的新王国时期(New Kingdom)提供?一幅埃及集权式政治结构的画面。○2尽管法?在??上仍然像上古和中古王国中那样是神，但他在新王国的权?是基于他对政府机器的绝对控制：?法、司法、军队、督察，「显然还有教士」(《剑桥古代史》[Cambridge Ancient History], 1970，第2卷，314页)。
国家的?政是一个严密组织的?锁命?，而且分为?部和南部?个部分，每个部分都有自己的大臣和司库。大臣直接负责管?各地的经济活动。城市和周围农村地区的长官直接向大臣负责。产品、所得和收税的监察由司库负责，他们虽然一般受到大臣的监督，但自己也保有广大的组织。与财政机关有密?关系的是看守谷仓和家畜的管?者，在他们之下有会计负责每?对谷物和家畜进?普查。
经办税收的官员是所谓「农地书记和?地之主」(Scribe of the fields and theLord of the Two Lands)(《剑桥古代史》,1970，第2卷，359页)。每?的税是以法?的名义对?动者的产出征收；「?役」一词也是税的一种?法(《剑桥古代史》，I970，第2卷，381页)。税收由佃农和管?经济活动的人?负担，他们为使自己获得些盈余，设法使?润超过法?所要征收的。税收以实物征收。?如，收获税就是征收麦子，征收的比?就是根据「农地书记」所评估的每块土地的生产?而定，农地书记每?都要对土地进?重新调查和评估。?似的监控和征税在每种生产上都有，甚至对野外的?物也要征税。外国土地要缴纳贡物；对航道征收通?费；而关税又进一步增加税收。此外，小区还要为所有的政府官员提供食宿；?军、海军和治安部队也可以向各地征用一些供应 (这些?额会从税收中?除)。法?也直接拥有大?地产。
新王国时期埃及的军队是一种职业性的常备军，这是向希克?人(Hyksos)学?的。军队的??分有战?、弓箭、重型铜斧、剑和矛。战争和军事策?是职业军官训?计划的一部分。在图模希斯三世(Tuthmosis III)的统治下，新王国巩固而且扩张至努比亚(Nubia)和苏?(Sudan)?部的控制范围，并且征服?叙?亚南部。
以上对第十八王朝的政治管?结构的?明就是一幅埃及在最成功、最有效?时期结构的简短素描。这个社会?只有唯一的绝对统治者，各种财产最终都属于法?，没有任何代替者在臣民之中取代法?的地位 (譬如像中王国 (MiddleKingdom)时期的法?与贵族之间的竞争)，高?集权的官?体系被用?监控及考核产出以使统治者的租?极大化。这种结构的一般骨干是如此的坚实，以致于当亚?山大死后波斯王国解体时，托?密王朝的埃及(Ptolematic Egypt)(帝国的一部分)只是简单地把希?的规则附加在它所继承下?的集权式的管?结构上面。○3但是，托?密又引进?另外一种监控方法，即要求包税人(tax farmer)为?政官员所征收的??做背书。包税人要补足差额也可把盈余占为己有。结果，对?政官员构成?一种有效的制约(Rostovtzeff,1941，第5卷，328-339页)。
新王国及其以后的埃及经济?财产权最终是属于法?的。那时，似乎也有一些土地私有权。寺庙拥有(也可能仅是使用)大?的财富，并控制广大的土地，但是整个经济结构的顶端只有一个人。国际贸?实际上由政府?断，主要由法?的代?人在进?；内部经济组织是一种阶层结构，或者直接是法??动产的一部分，或者间接靠官员组成的官?组织 (前一节简要描述过)把收入汇集到法?手上。
由于农业总产出依赖每?对尼?河洪水泛?的控制，所以灌溉系统的建设、维修和有效运作?仅在一?的某些季节占用?总?动?的很大一部分，而且也占用相当大部分的官?阶层于监视它的有效运作。
残?下?的记?很难确定奴?的??、?务的确实形式或者摇役似乎就是要求所有?动去收获作物，整修灌溉系统，建筑大型的公共纪?碑和建筑式物。总之，?动带有明显的奴役色彩。农民尽管在技术意义土是自由的，并能拥有一些财产的所有权，但也要为政府或寺庙提供?役。一般??，所有?动者都以实物形式得到报酬。似乎的确存在一些小型?售市场和地方贸?。尽管没有?通媒介，但是有?、银和铜的重?换算比?，可以当作记帐单位。
虽然韦伯(Max Weber)(1976)曾描述僵化的阶层结构逐渐松弛，其中包括自由?动的成长，个人土地所或有权的增加 (虽然还是有其义务)，以及货币经济和国内贸?的扩大(Weber, 1976, 126-130页)，诺斯托夫采夫(M.Rostovtzeff)则认为，直到托?密王朝，基本的阶层结构根本上并没有改变。希?人只是设法用各级的代?人以减少租?的消散使它?有效?(?如，用包税人)(Rostovtzeff, 1941,271-322页)。
应该注意，虽然在托?密王朝时代，亚?山卓城(Alexandria)逐渐成为西方世界最大的城市以及学习、文化中心；但是，亚?山卓城当时并?是埃及整体的部分，而是一个城邦，「它的表现就好像一个独?的、自治的希?城邦」(Rostovtzeff,1941, 415页)。
V
虽然埃及是一个同质社会，但波斯帝国即是一个由各种宗教、经济和政治单位所组成的高?分权帝国的巨大混合体。○4波斯人处于政治军事的核心。由七个贵族家族的其中一员出任「大帝」(great king)，「大帝」的顾问和?政幕?基本上由波斯贵族组成，常备军主要是波斯人军队。帝国被分成二十个辖地，每一个地区都拥有实质的但差别很大的自治权。通常这些辖地有自己的法院、民政机构和司法权，它们甚至还接待邻国使者。地方总督(satraps)或地方长官都由出身高贵的人担任。有时，以前独?王国的统治者成为事实上的世袭地方总督，其家族的统治可以代代相传。为波斯统治者收取租税或贡赋乃是地方总督的任务。根据希?多德(Herodotus)的看法，纳贡的?目各?相同，印?的贡赋为四千?百八十塔?(talents)砂?，亚述(Assyria)和巴比?(Babylonia)王国交一千塔?，第七辖区(位于印?和大夏 [Bactria]之间)交一百七十塔?。此外还有实物税，包括土地税和通?税。这些款项主要用于维持军队、皇室、地方及其下属官员的生活。
波斯帝国的?质性配合?对于?同宗教和?同经济组织的包容。分权式结构的功能既是波斯帝国的成功之处，同时也是它的内在弱点。成功的原因在于，任何想把统一的集权结构加于各个?同单位之上的企图都要付出高昂代价─-的确很?可能。包容宗教和积极采纳地方宗教是一种非常重要的稳定??。?如，大?士使用?自称与埃及的?神(Re)有关系的名称，目的就是为?使波斯人对埃及人的统治具有一种合法成分，从而减少执?成本。
重组互相分?的经济组织会造成混?，并导致税收严重损失。相反地，和平的局面和宽广的内部市场对于现存的经结济非常有?，只是有沉重的赋税纳贡为代价。其弱点在于，总督制造出?一些取代统治者的竞争，而诸王之王(king ofkings)的长期问题是设计监控办法用?预防和阻止独?。波斯部队的定期巡视和驻防?受地方总督的控制。但半自治性的总督一直是敌对与??的温床，最终也成?波斯帝国崩溃的祸根。
诺斯托夫采夫把波斯帝国的中心波斯城描绘成「封建式和部?式的」(1941,77页)；巴比?王国贯彻??自于汉摩?比时代官员和祭师组成精细官?体系的古代传统，但这种古代传统以土地私有权、商人、银?家和广泛的长程贸?为基础，而延续?经济繁荣(1941, 78-79页)。那时还有菲尼基(Phoenicia)，它具有悠久经济史的航海和殖民系统，并且拥有比布诺斯(Bybios)、乌格?特(Ugarit)和阿尔米纳(Almina)这些繁荣的港口。小亚细亚的希?城邦具有?似于雅地加(Attica)和伯?奔尼撒(Peloponnesus)的政治经济结构。在叙?亚和阿?伯沙漠中，有游牧的贝督因(Bedouin)部?。此外，还有?底亚(Lydia)，它早在公元前七百?就用模压琥珀?(electrum)(一种?银混合物)制造最早的?属货币以供?通。另外，还有远东和埃及的地方总督。用诺斯托夫采夫自己的话??：这就是伟大的波斯王朝─是由?同的经济个体组成的混合体，也是一个控制在波斯国王手中的经济整体。国王从?放弃把帝国互相分歧的部分合在一起的艰巨任务。波斯国王的成功主要?自于?好的分权化政策。他们很少干预地方辖区的社会经济生活。同时，波斯国王也提供给地方总督所需的军事保护以及发展经济关系与进?商品交换的新?机。顺畅的「皇家」驿道把波斯帝国的各地?在一起，新的海?(?如，从印?河口至红海和尼?河)开辟出??。质地优?又统一的「皇家」?银货币促进产品的交换。地方辖区所要交纳的重税就地方辖区并非独?的国家而是庞大帝国的部分所得到的部分而言，并?过分。
波斯享有富国的声誉并??人意外。我们没有方法去衡?波斯的财富。波斯国王的富有夙已闻名。我们知道他们每?的收入和储存我们知道他们每?的收入和储存在波斯首府的?银??。皇家的财富并?一定意味着臣民幸福。但是，在波斯时代，菲尼基的城市叙?亚和美??达米亚的城市以及巴比?的日益繁荣证明，统治者的富有是以臣民的富有为基础的。应该注意到，除?埃及和小亚细亚之外，其它波斯的地方辖区享有至少长达三个世纪的和平，这是古代世界经济史上少有的现象(Rostovtzeff, 1941)。
韦伯(1976)在承认形形色色经济组织的长期存在之时，却为波斯统治结果描绘?截然?同的画面。在他看?，那是一个经济停滞的时期：巴比?的运河系统在衰败，菲尼基和希?的城市并?繁荣，「即使这表示在广大地区存在和平与统一」(Weber, 1976, 222页)。他得出?如下结?：「波斯帝国经济的国有部门缺乏活?，这必定会影响对外贸?。事实上，在这个广大地区统一的一百五十??，经济发展明显地陷入?停滞(Weber, 1976, 223页)。韦伯把这种停滞的原因归于重税、征收体制和缺乏政治扩张的必要?激(Weber, 1976, 222页)。无?波斯帝国是促进?经济成长，还是抑制度巴比?─菲尼基和伊奥尼亚希?(Ionian Greeks)的经济繁荣，在此无法盖棺?定。这个问题并?是很重要的，因为希?式组织的绝对优势与希?人打败?波斯人，并在亚?山大的统治下最终征服波斯帝国，这些是古代世界经济中的主要脉络。公元前331 ?亚?山大死后，古希?人所统治的帝国把希?式的结构强加给古代世界，使之终于融合并且统一成为??马帝国。
VI
希?城邦的地?条件使得小型政治经济单位得以存在。○5亚?士多德认为，拥有十万以上公民 (自由的成?男性)的城邦就?是个城邦?。伴随小规模的问题是生存的需要。在面对无所?在的竞争和许多邻近独?单位的敌对?为时，要能够招募足够的男性人口服兵役。因此，古典史学家所描述的从贵族城邦到士兵城邦再到市民城邦的传统演变，反映?军事基础必须有的扩张 (从少?装备优?的骑士发展成士兵方阵，在雅典和少?几个国家还有配备的海军舰队)，以及政治基础从少?向多?的转变与民主社会的创建。
在雅典，贵族和农民之间的冲突产生?改革者(??[Solon])和?君 (庇西特?图[Peisistratus])，但到?培?克诺斯(Pericles)时期，雅典已是一个由全体公民大会进?统治的直接民主制国家?，大部分官职 (?包括军事指挥官)由全体公民中选出人?担任。○6尽管在雅典盛?的是民主政治，其它希?城邦则有的是寡头政治，在那儿，贫富之间和债权人与债务人之间的冲突─简而言之，即财富和所得分配的冲突是与城邦之间的冲突同样普遍的一种现象。
在雅典和一些其它民主制度，公民?与国家政事：可以担任陪审团，当然也可以在军队中服役。这样的?与活动需要占用公民大?的时间，公民因?与政治和司法活动每天可得到?到三个小银币(obols)。尽管自愿?与是希?城邦的一个重要成分，但所以能够运?还靠着法?和财产权结构从公民以外的人民(奴?和客籍民[metics]─常驻的外国人)获得收入，从富有者(?加?拜仪式[liturgies])那?得到自愿捐献，以及在雅典霸权时期从雅典的盟国取得贡品。在公元前483?，当面?波斯的威胁时，席米斯托克?(Themistocles)决定把靠奴??动采掘的??(Larium)银矿收入从分配给公民转用于建?海军舰队。这?仅?明?雅典城邦财政的原始?态，而且?明?它的经济基础。
然而城邦在孤??态下是难以生存的。在古希?，无休止的合作、?邦、结盟，以及一个城邦与其它城邦一起称霸或独自称霸，如同对城邦的控制和财富分配的内部权?争夺一样，都是随处可?的现象。雅典和斯巴达之间的伯?奔尼撒战争只是在无休止的竞争之下无?冲突中最有名的一次。
在希?式的国家中，人民的机会成本是受制于生存所必须的军事条件。扩大人民基础是生存所必要的条件，并且也必然伴随着针对财富分配而展开的?断斗争，这正如与其它城邦合盟的需要终会导致争夺城邦霸权的斗争一样。希?的民主与希?的奴?制 (或斯巴达的奴?阶级[helotry])是?可分的，因为造成公民直接民主的政治经济组织结构必须有奴?作为?动?去从事经济的基本功能，以使公民能够脱身?从事政治、司法和军事活动。
在迈锡尼希?崩溃后的几个世纪中演进而?的希?城邦经济，是建?在个人土地所有制的基础上。那时个人土地所有制已取代?氏族集体所有制。虽然家庭土地(Kleros)在公元五世纪以前能否转让一直是争?的话题，但斯塔尔(ChesterStarr)认为，有大?的证据可证明家庭土地的可转让性(Starr, 1977, 150-151页)。
??的新经济秩序中的氏族分化 (取代?以军事能?为基础的古?阶级分化，那时能提供马的人就成为骑士，能把自己武装起?加入士兵方阵进?战斗的人就成为兵士，而贫民就成为?动者)是以土地占有为基础。财产等级是基于谷物、酒和橄榄油的?产? (一单位大约是1?蒲式耳，等于8?加仑)，贫民的产??到二百个单位，兵士的产?为二百到三百个单位，骑士的产?必须在三百个单位以上，「一级」骑士则要生产五百个单位以上。然而，根据斯塔尔的估计，公元前?百?，有大?的雅典公民或者?拥有土地，或者拥有的土地?够自给自足(Starr,1977, 155页)。
著名的??改革指出，土地兼并和个人为偿债而作苦役是一种与日俱增的现象。??和其后的庇西特?图(Petsistratus)对土地财产权所做的剧?变革加强??个最低公民阶级的经济(与政治)地位(并且同时获得?较广泛的军事支持基础)。然而，既然雅典公民的债务奴?制被废除?，那么后?外国人(主要是色诺斯人[Thracians]、费?吉亚人[Phyrygians]和叙?亚人)奴?制的迅速发展就?在意?之外?。这种日益增加的奴?人口大部分从事家务、采矿和其它非农业的经济活动。关于在农业中使用奴?的程?是一个有争议的问题。在公元前八百到前五百?之间，专业化和分工有?明显成长，结果随着货币经济的兴起，国内外的贸?也有明显成长。○7日益发展的工艺活动和贸?主要控制在客籍人手中，而工资和?息似乎基本上?受政府的限制(《剑桥古代史》，第5卷，第1章)。雅典日益增加对他于从黑海进口?食的依赖也主要控制在客籍人和外国人手中。那些外国人把跨海借贷也视为国际贸?组织的一个部分。
公元前五世纪从波斯被击败到伯?奔尼撒战争之间是雅典全盛时代。在政治上和军事上雅典都统治?希?世界；在经济上，这是以国际贸?和国内商业成长为基础的繁荣时代。进口谷物、木材。奴?和奢侈品的付出是银、橄榄油、陶器和其它出口品。雅典「盟国」所纳的贡赋支持?雅典帝国的海上??。这种海上??减少?海盗?为，因而保障?国际贸?的安全，特别是提供?对于雅典的生存至关重要的谷物贸?的保护。这种经济繁荣的基础是建?在对于人 (奴?)和其它生产要素以及产品和?务的财产权结构之上。这种财产权结构从德?古(Draco)到??、克诺斯梯尼(Cleisthenes)和培?克诺斯执政时期逐渐演变成?一套法?。
古典学者强调城邦在雅典政治经济的演进中所产生的根本作用当然是正确的。此外，我们也同意波?尼的观点，认为国内定价市场的演进以及国际市场上「受管?的贸?」的成长，同样也是雅典城邦的产物(Polanyi, 1977)。但这种结构(以及其后?马共和国和?马帝国的经济组织)的?辑意义引起?经济史上一场没有结果的争?。如同在第4章所提到的，波?尼把市场、经济?性的?为和资本主义分在一边，把相互接济、再分配和家庭经济分在另一边。认为后者的动机与前者?同，而?能用现代新古典(或马克思主义)经济学做有效的分析。对于波?尼??，城邦的优越性表明，后者的考虑?只主导?希?，而且主导现代以前的所有经济体制。但这种区分只是虚构的。政府迎合掌权的统治集团的?益而界定财产权 (雅典公民就是处于这种情况)，然后在约束条件的限制下设定能使交?成本极小化的经济组织形式：在这种情况下，产品和?务在国内的自由市场是靠着财产权结构支撑。财产权结构一方面提供土地、资本和?动的所有权和可转让性另一方面控制谷物的国际贸?以保证食物供应(经常用补贴的价格)。波?尼强调，由于雅典的生存依赖于?得中断的谷物进口，雅典?能让谷物有自由国际贸?，这当然是正确的。谷物进口对雅典(后?是?马)战?的重要性相当于二十世纪后期石油对于石油进口国的意义；?者在政治经济上的相似之处是十分明显的 (但没有人会认为，确保石油进口安全的动机是非经济性的)。
雅典相对衰?以后的很长一段时期内，由城邦演变而?的政治经济结构在古代世界仍居主导的地位。尽管马其顿的菲?普?下的还是一个君主国家，但他的儿子亚?山大强加在他所建?的古希?帝国之上的制度结构是衍生自希?城邦。可以肯定，在??西帝国(Seleucid Empire)时期，希?的上层建筑被简单地套在波斯帝国之上，托?密时期的埃及，一种希?式的权威也被设置于埃及的阶级结构之上；?过，真正继承城邦传统的是在东地中海的经济扩张的动?中心。
特别是?得岛，公元前三世纪已成为东地中海的经济中心。它?仅成?东地中海谷物、奴?和其它贸?的口岸，而且还提供银?服务。制定商业法规并且拥有海军减少海盗。直到?马出于妒忌使德诺斯成为一个自由港 (把许多谷物贸?从?得岛吸引过?)而削弱?得岛的霸权地位为止。代表着古希?特征的商业扩张中心一直是在?得岛。
VII
此后的西方古代世界经济史就是一部?马经济史。如同希?一样，这段经济史的核心就是政治结构的发展和其所导致的财产权演变。这套财产权体现于?马法之中而在欧洲大?一直传承到现代。像在其以前的埃特诺斯坎(Etruscan)一样，?马城邦与早期的希?城邦有许多相似之处。它是贵族制的城邦，但正如希?城邦那样，由于必须建?自我装备的甲兵部队使贵族统治让步。韦伯认为，当简单的骑士战斗被士兵方阵作战取替时，军事保护关系 (平民接受军事装备就跟随其宗主投入战斗)就过时?。代之而起的是自由保护关系 (无土地的个人和被解放的奴?向宗主提供服务以换取保护和供应)(Weber, 1976，280-89页)。「十二木表法」
(公元前450 ?)使平民在政府中有?自己的代表。关于债务、土地占有和公有土地(ager publicus)分配的争议在许多方面与希?经济史相似。但这些相似之处在以下三个重要方面有所区别：首先，尽管在以后的三个世纪内，平民有越?越多的政治代表，并且由于?马的征服为其公民开辟?新的?土从而扩大?公有土地，但演变的政治结构从未像雅典那样民主，富有的平民加入到贵族??以治?国家，其政治结构从贵族政治演变成寡头政治。第二，争夺土地分配的斗争是此后四个世纪??断的内部争斗和内战的焦点，尽管有格?齐(Gracchi)兄弟和其它人?导的改革和革命，但最后的结果是，土地分配的?平等日益加剧，无土地的公民日益增多并最终成为城市的无产者(proletarii)，以及因?马征服所得到的奴??动?为基础而发展出大庄园。第三，也许有决定作用的一点就是从城邦变成官?帝国。一个重要步骤是把公民的范围扩大到义大?其它城市，然后在西泽(Caesar)和凯?克?(Caracalla)统治时期，公民身份的范围又超越?义大?国界，以致使?马城邦让位给一个最终控制地中海帝国的政治结构。在帝国统治时期?马?政结构从城邦向庞大的?政官?制度的演变很明显地发生在由元?院控制对外事务的?马共和国时期(《剑桥古代史》，第8卷，第12章)，并且逐渐从与友好的强国结盟转向控制对其依赖的国家─在此期间，对是否开始管?义大?以外的地区一直犹豫?决 (《剑桥古代史》，第9卷，第10章)。
帝国依然在成长。在公元前146 ?，?马帝国有?个?份：西西?(Sicily)、撒丁尼亚(Sardinia)、?个西班牙地区、非洲和马其顿。公元前133 ?，佩尔加姆(Pergamum)的国王亚特诺斯(Attalus)丢下他的王国而?到?马。所有?份的?政结构都相当原始。总督由?马派出，负责征税(?同于义大?)，但一般而言，由于?马共和国时期没有建?文官体系，地方上形成?自治的政府 (《剑桥古代史》，第9卷，第10章，466页)。
结果，收税官(publicani)和私人承包者的职权扩大?，?者都执掌供应并负责收税。○8这种办法是否像许多经济史学家所认为的那样没有效?，以及是否因肆无忌惮的总督和贪婪循私的官员而导致租?大?消散，仍是一个有争议的问题。
○9但无可免的，奥古斯都(Augustus)统治下的?马帝国发展??加精致的管?体制，这些管?体制与波斯帝国和古希?君主制度有很多共同之处。进?定期普查，建?文官体系，任命位及元?院阶级的有经验总督管辖各?，并且设?受薪的职业常备军。税收结构改变以减少对收税官的依赖，而征税的负担?只?在各个?份，也扩大到?在义大?定居的?马公民(在此之前，他们只为赎买奴?付5%的税)。
伴随着这种政治转变的是?马法的发展和日臻完善，这套法?是建?在要素和产品市场的排他性个人财产权的基础上。雅典的财产权结构是以法?为基础的，而?马的贡献是精心设计出一套完整的民法体系，加强?高?发达的交换经济中的?约关系。这种交换经济在公元最初?个世纪?，发展遍及整个地中海地区。商法的制定是?马社会重大的经济成就。同样重要的是财产法，它们解决?在帝国早期是主要?动??源的奴?之所有权问题。
VIII
人口成长是古代经济史上最根本的因素；正是有?人口成长，我们才真正开始对古代世界经济成就的评估。定居农业引起的食品供应的扩展导致?人口成长?的上升。这也可能造成人口成长的周期性停顿，因为人口集中在定居的村庄?加重?传染病的传播。但是，人口毕竟成长，而且创造和推翻早期?河?域帝国的移民至少部分是针对人口压?的一种反应。事实上，多?安人(Dorian)在希?扩张的原因可能正是如此。我们有?多的?由去主张，菲尼基人、希?人和?马人对地中海和黑海殖民的原因，是人口成长以及国内城邦和有互补资源地区之间定居贸?的发展结果。如果?人口迁移和殖民化是人口成长的一种表现和反应，那么排他性私人财产权的发展和土地分配上发生的冲突就是另一种表现和反应。只要仍能得到优?土地的供给，我们就可以想象，迁徒、殖民化和创?私有财产权所造成的成本会使这样的努??值得。但在报酬递减的时期，这?活动则会加速发展。
人口压?，在过去就和现在一样，是一把双刃剑。它是国内外冲突、政治动?和衰?的主要因素；但在这?，我是着眼于另一边刀刃，它也能引发社会进?政治经济组织形式的革新而促进生产?提高，而导致经济在一定时期内的持续成长。毫无疑问，经济出现过显著的成长。我所指的并?是在几千??导致地中海盆地的定居和扩散到整个?欧和?非的广泛经济成长，而是每人平均所得的成长。这意味着，在长时间断断续续的期间内，产出的成长快过人口的成长。这左公元前五世纪的雅典在与斯巴达发生战争之前，公元前三世纪?得岛统治东地中海的时代，以及公元最初?个世纪的?马帝国时代都是很明显的。现代的描述提供?关于经济繁荣和很大一部分人口生活水平提升方面许多有?地的?据。当然，有大批人口几乎只是刚刚处在维持生存的水平上，但是在新石器时代，人们的生活水平原本普遍相同。公元前五百?，只有富人才能喝酒；到公元前二百?，酒的消费扩大到?低收入阶层。橄榄油的使用范围也同样扩大，而且当代还有一些证据证明，饮食范围已扩大到?包括?多的肉、鱼、水果和蔬菜 (Forkes,1955)。奴?范围的广泛扩展本身就能?明，自由?动者处于维持生存的水平之上；否则，奴?这种制度就?会继续存在下去。
我们?须费很大?气就能解释作为古代世界文明兴盛基础的生产?提高的经济根源。我们所观察到一??从埃及、波斯、希?和?马逐渐进步的国家制度组织导致?交?成本的下?、地区专业化的增加和市场的?展。在和平时期，?如在公元最初?个世纪?，财产权保障的增加产生?跨地中海的市场。除?因改进经济组织而发生的生产??益以外，在这八千??还出现?重大的技术变动。
与现代世界相比，其变动速?很慢;但是，从铜器发展到铁器、源于石壁画和象形记号的文字发明 (对于促进非人情化交换增加的?约订定和衡?成本的?低非常重要)、农业技术的改进以及工程技术的发展，都是这几千?发生的技术重大转变的一些写照。○10古代世界的迅速成长是?容置疑的。公元二世纪?马帝国自由人口的每人平均所得可能超过?十九世纪以前任何一个社会。但是，如果??明伴随这种成长的财富和所得的分配，这种?法是?完整的，而我们在这方面的知?如同我们讨?成长问题的知?一样?准确。毫无疑问的，所得分配变得越?越?公平。在新石器时代的村??，几乎没有?么分配上的差别，而随着专业和分工的出现必然导致?较大的?平等。但这种形态并?是完全一致的。埃及各个朝代的?平等程?可能和?马帝国的一样大。在?马帝国，一些元?院议员的财富是有传奇性的(普?尼[Pliny]的话曾被引述?，在尼? (Nero)时代，?个元?院议员就拥有?半个?非)。人们从文献中得到的印象是，公元前五世纪雅典的自由人口中财富的分配相当平均。但此后的趋势发展似乎是自由人口之间财富和所得?平等加大?，而越?越多的?动?变为奴?。
本章的?述始于新石器时代的原始村?，止于公元二世纪?马帝国达到国?顶峰的辉煌时期。人?学家今天在新几内亚、非洲和南美所研究的原始社会给?我们一些关于原始村?该是?么样子的印象。我们仍能从观察帕德农(Parthenon)神殿中看到希?和?马世界的成就，从尼姆(Nimes)旱桥中看到?马人在工程方面的成就，还可阅?修昔提底斯(Thucydides)、波?比阿(Polybius)和?维(Livy)的经济史，观看上演的阿诺斯多芬尼(Aristophanes)的悲刽这种文明的创造当然是和当代一样动人的成就；但是，由于「黑暗时代」的干扰使它显得突兀而难以成为经济史研究的材?，因此遭到经济史学家的曲解和忽视。然而，这种成就无?是从文化或是从实际的经济成就?看，都是我们所继承的传统，并且占据?我们五分之四的经济史。
注释：
○1在印?河?域，公元前二十五百?之前就出现?莫亨柔一达?(Mohenjo-Daro)和其它城市。
○2以下的描述引自《剑桥古代史》，第2卷，第1篇 (第3版)，第9章。
○3 ?Rostovtzeff(1941)，第1卷，271-331页。
○4这一?法主要?自《剑桥古代史》第4卷，第7章和Rostovtzeff(1941)，第1卷，77-90页。
○5这一节取材自Ehrenberg(1969)、Weber(1976)、Dickinson(1958)、Forrest(1966)、《剑桥古代史》第4、5卷和Starr(1877)。
○6相反地，斯巴达仍然是一个有?个国王的君主政体，由相对少?的市民，以及一个庞大的奴?人口组成的军政结构。
○7从本书的??架构?看，货币的发展依赖于衡?技术和统治者的?益。 JohnHicks(1969)提供?一个有关货币起源的精彩?明(63-68页)，而这一?明与本书的架构是一致的。他关于城邦对市场兴起的重要性的观点 (第3、4章)与这?提出的观点也是一致的。
○8 ?Badian(1972)。
○9传统的观点在《剑桥古代史》第10卷第7章中有描述。关于收税官的相反观点，?Badian(1972)。
○10有关的概要?明，?Hodges(1970)。
Ⅰ
从定居农业的兴起到?马帝国的鼎盛时期大约横跨?八千?。由于这个时期的时间虽长却没有许多据证，我们通常认为这些?代?尽是接??断的王朝和帝国，而整个文明兴起与毁灭于战争、叛变、造反和谋?之中。?过，还有一些?通俗的发展奠定?这些社会的基础;尽管证据?足，仍有可能重构其中的某些发展。我们特别想?解的是支撑文明和维系大帝国之生存─其中一些国延续几个世纪─的经济结构。我们地想??解帝国的衰亡，而?只限于知道大战役、攻城?地和居民死亡成被俘等故事。
让我明确地勾划出一些问题。在第一篇?，我主张一个经济体系的成就取决于其组织结构。我现在要研究的这八千?内出现过许多各式各样的经济经织，其中大部分?同于我们现在所熟悉的经济组织。?如，在现代世界中，产品和?务以及生产要素的配置是用市场完成的;在大部分古代的时期，有组织的市场并?存在。?么样的组织取代这种市场的地位呢？存在?么?型的财产权，以及交换是如何发生的？如何解释政治经济单位的规模和政府组织所采?的?同形式？
最重要的，这些制度产生??么经济成就的后果？曾经发生过经济成长吗？
专门检视政府的演变之前，我要在下一节?整?一下这一时期?经济的结构和成就的大趋势。正是「??潜能」在政治经济单位内部和之间的分配对古代世界的经济结构以及经济成就产生?最重要的影响。尽管地?的限制产生?在国家的生存规模和生存能?方面各种?同的结果，这些限制必须和军事技术的特性融合在一起才能解释所出现的内部控制结构和所造成的财产权结构。在第3节，我简要地讨?政府的演变。然后，第4节至第7节，我大致上按?代顺序 (有时有交错)考察埃及新王国(New Kingdom)的集权式政府和分权式的波斯帝国、希?城邦(Greek Polis)及此后的?马共和国与帝国。在各个情况下，我都会简要地描述一下其造成的经济结构。最后一节则评估古代世界经济的整体成就。
Ⅱ
在横跨古代八千?的期间?，可以确认出一些大趋势：(1)很明显地，人口在成长，而且是以前所未有的速?在成长。人?定居的区域也在扩大。?如，地中海周围的地域在这期间?人口变得十分稠密。
(2)逐渐从狩?采集向农耕转变。长时间之后，定居农业成为主要的经济活动。
(3)国家的政治组织首?出现。这一时期国家的政府所采取的特定形式多样而且差?甚大，从专制到民主都有。但是，尽管形式多样，每种形式都担负?政府的职责。政府的出现伴随着战争和政治的?稳定。国家的规模一直在扩大，直至整个西方世界为?马帝国所统一为止。
(4)在技术发展方面有显著的进步，在八千?的时间?，继铜器时代(BronzeAge)之后又出现?铁器时代(Iron Age)。
(5)贸?得以发展并且扩大。尤其是地区间贸?在这一时期，成长为重要的活动。最终出现?非人情的市场，并且逐渐使用于资源配置。
(6)首次出现?城市的发展。城市的规模和功能的复杂性都扩大?，并且遍及整个地中海地区。
(7)各种经济组织形成。苏美(Sumer)、埃及和迈锡尼希?(Mycenaean Greece)的重分配经济代表?一种极端，而古希?(Hellenic Greece)和?马之定价市场(price-making markets)的扩展则代表?另外一种极端情形。
(8)有各种财产权奠定各种经济组织的基础。起初最早的农业小区建??排他性的共有财产权;在某些地区，这?财产权已为排他性的国有财产权所取代，而在另一些地区，则被个人私有财产权所取代。在建?个人私有财产权的地方，这些权?的发展及于产品、土地和奴?形式的?动。
(9)出现快速的经济成长。经济成长的一部分?益被用?支撑人口的成长，有一部分提高一般生活水平。
(10)所得分配明显地变的?均，很早就呈现出极大的贫富差距。
我要?详细点检视这些趋势。首先我要将狩?采集小区的组织特性和定居农业所要求的组织特性做一比较。狩?采集小区是由一个?夺食物的群?所构成。
群?的成员一起狩?，并且大多?是以家庭为单位的。除?狩?活动中的协调以外，几乎?需要组织。相对而言，群?成员之间很少有差?─按照我们的术语是，所得分配非常平均。
相对地，定居农业需要?为复杂的社会和经济组织。最重要的是，为?阻止非小区成员分享由小区?动所生产的产品，必须建?排他性的财产权。在动植物之上建?这样的一套财产权涉及某种形式的小区防御。
成功的农业必须要决定种?么、何时种、何时收成，以及如何处?种植和收成之间所需的各?工作。除?这些任务的决定以外，必须作的重要决定还有由谁?执?这些任务，以及必须实施某种制度以确保完成各个分派的任务。定居社会还有贮存产品以渡过饥荒和旱灾的机会。安置产品的存货必须要靠协调和增建贮存设备。一个制定与实施共同决策的组织是一个农业小区得以生存之绝对的先决条件。
如果早期的农业就用到?灌溉，即如在巴诺斯坦、埃及和?河?域地区考古遗迹所显现的那样，则组织问题就?复杂。必须要获得灌溉系统所需的资本；水道需要开凿和维修；有系统地组织排水工作；并且要安排好渠道和水闸，使水能分配到所灌溉的地区。
定居农业涉及任务的分工。在狩?采集社会，专业化仅限于简单角色的分派。狩?通常由男人?做，而采集则由?人?做。相对地，定居农业有?复杂的分派。早期农业的成员中，有些人专门提供保护；也有其它人做祭司?使人的地位与周围环境的关系「合?化」(therationalizing)。在农业小区内部出现?新的职业。到公元前?千?，手工艺的专业化已很发达。陶工、?属工、纺织工、?砖工、木匠、造船匠、铜匠和?匠都是迈锡尼文化的铭文中?出的专门职业(Renfrew, 1972, 341页)。这样的专业和分工表示从狩?采集所形成的相对无差别社会以?发生?重大变化。一个由专业化个人组成的社会需要在人们之间建?一种分配小区产出的机制。在狩?采集的社会?，这是一项相对而言很简单的工作，但在一个存在专业和分工的社会?，则涉及?多的协调和决策。
因此，农业小区面?的决定生产?么、如何生产和为谁生产等问题，要比狩?者和采集者群?所面?的问题?为复杂。必须建?一些方法?组织共同防卫；抵御饥荒；决定生产?么、何时生产和如何生产；管?和协调生活中必然日益增加的专业化；以及在人们之间决定日益增多的各种产品的分配。
发展出?的制度可能并?是从头创建出?的，而是由较简单的游牧群?的共同决策机能演化而?。这样一种机能并?会给刚刚出现的农业小区带?严重的问题。因为农业小区的规模?大，每个成员都能知道自己在小区中的?害关系。这小区决策的成本往往很校即使发生逃避责任的?为，也很容?被发现。
然而，一个农业小区的成功往往会给原?共同决策的机构带?压?。农业生产?随着时间而趋于增加，贮存食品的能?会减低农作物歉收所造成的损失。这?种变化都有?于人口成长。按着，成长的人口既会提高共同决策的成本，又会加强个人逃避小区分派任务的诱因(因为对逃避责任的衡?会?花费成本)。成长的小区也会提高协调生产决策和分配小区产品的成本。
III
国家的出现是古代世界最主要的成就。国家具有建?内部结构秩序的规则，以及执?那些规则和对抗其它国家的强制度。本章的焦点在这一成就的正面意义：国家的建?在发展复杂文明和古代世界的快速经济扩张中所扮演的角色。下一章的重点则放在国家固有的?稳定性和最终无可避免地吞噬每个国家的衰?。
尽管考古学的证据?断提供有关早期城市遗址的新证据，如杰?科(Jericho)可追溯至公元前八千?，安纳托?亚(Anatolia)的加泰土丘(Catal Huyuk)则早至公元前?千?，距农业的出现与美??达米亚地区的苏美和阿卡德(Akhad)平原「城邦」(city-states)的兴起以及埃及最早的朝代之间还有四千?。○1 ?管国家是起源于?约还是武?，创造能够产生出长存的政治结构的制度组织乃是漫长的过程。
宗教在使统治者的强制度合法化具有关键的作用，这些早期的国家可称为寺庙社会(temple societies)；埃及的法?既是统治者，又是神。国家的规模扩大?，到公元前2350 ?，沙冈(Sargon)已?低?美??达米亚地区城邦的重要性，并创??一个集权政府。到公元前310 ?，上埃及和下埃及也已统一起?。在这?个?子中。地?因素对限定发展和决定国家规模变化有关键作用。?者都依靠需要统一决策和协调的灌溉系统；这种系统的?可分性促使国家规模的扩大，但水?系统的有效规模在各自情况下并?相同。在美??达米亚地区，规模经济无疑促使?超越单个城邦范围的统一，但这要比埃及的情况有限得多。在埃及，整段平坦的尼?河河谷乃是一个自然单位。其它主要的地?差?在于，埃及处于沙漠和水域之中，阻挡?入侵者，一直到第十二朝代末期希克?人(Hyksos)入侵之前没有被征服过。相反地，美??达米亚反复受到印欧人(Indo-Europeans)(西台人[Hittites])和闪族人(Semites)(阿莫?特人[Amorites])的入侵和骚扰；结果，相继出现?许多个统治者和各种规模的帝国。?重要的是，这种政治经济组织形式已脱??埃及之?的寺庙经济，而埃及的经济一直由全能的法?所主宰。
从巴比?(公元前1792一前1750 ?)的汉摩?比(Hammurabi)执政时期到波斯帝国(公元前550一前331 ? )有一千多?的时间?，但随着??士(Cyrus)大帝统治该帝国开始，这一政治经济单位的规模扩大?许多，从爱琴海延伸到?印?河之外。在大?士(Darius)(公元前521一前466 ?)统治下，帝国分为二十个?或?政辖区，每个?都有自己的总督、法院和财政机关。
古希?文明最终与波斯文明发生?冲突，并在亚?山大(Alexander)的统治下征服?波斯帝国，展示?一种截然?同的结构。希?政治经济组织的核心是城邦。由于地形上是大海环绕的崎岖山区?散分布着小平原，正适合小规模城邦的生存。尽管雅典城邦有大约一千平方?的?土，斯巴达城邦有大约三千三百平方?的?土，但大部分希?城邦大都?到四百平方?。如果?希?的统一是指信奉共同的祖先，有共同的语言和宗教，使用共同的神谕和共同?与希?运动会，那么希?式的竞争则是城邦之间的敌对所造成的。即使波斯人在公元前481 ?的入侵也没有使它们完全统一。普遍的竞争导致?无休止的?盟和内战。这种竞争在雅典和斯巴达之间发生的伯?奔尼撒战争(Peloponnesian war)时达到?高峰 (但并?是终点)。直到公元前338 ?，马其顿的菲?浦(Philip of Macedon)才强?统一?希?，他的儿子亚?山大在他死后建??古希?世界和帝国。正当希?文化被强?加诸波斯帝国和埃及法?社会之际，位于西方的?马人还在同强有?的迦太基帝国进?殊死的斗争。?马人胜?以后，首先建??东地中海的霸权，然后在基督诞生后的?个世纪内在?马帝国下完成?统一。
?千?的趋势很清楚：国家变大?。然而，封在整个时期?规模变化的解释则仍很?清楚。水?社会可以解释埃及的统一，也有助于解释美??达米亚城邦的发展，但我们必须提出军事技术方面的考虑才能解释?大的政治经济单位的生存能?。马匹、箭、战?和方阵相继改变?战争技术。尽管军队的规模无疑扩大?，但希?人?驾波斯人的优势指出，军队规模超过?界的最低水平之后(赞?芬[Xenophon]所?的一万人的分?式就是一个突出的?子)，纪?和组织就能代替规模。
IV
埃及悠久的王朝经济史为法?对贵族所居?同程?的优势做??证，然而，从公元前1580 ?开始的新王国时期(New Kingdom)提供?一幅埃及集权式政治结构的画面。○2尽管法?在??上仍然像上古和中古王国中那样是神，但他在新王国的权?是基于他对政府机器的绝对控制：?法、司法、军队、督察，「显然还有教士」(《剑桥古代史》[Cambridge Ancient History], 1970，第2卷，314页)。
国家的?政是一个严密组织的?锁命?，而且分为?部和南部?个部分，每个部分都有自己的大臣和司库。大臣直接负责管?各地的经济活动。城市和周围农村地区的长官直接向大臣负责。产品、所得和收税的监察由司库负责，他们虽然一般受到大臣的监督，但自己也保有广大的组织。与财政机关有密?关系的是看守谷仓和家畜的管?者，在他们之下有会计负责每?对谷物和家畜进?普查。
经办税收的官员是所谓「农地书记和?地之主」(Scribe of the fields and theLord of the Two Lands)(《剑桥古代史》,1970，第2卷，359页)。每?的税是以法?的名义对?动者的产出征收；「?役」一词也是税的一种?法(《剑桥古代史》，I970，第2卷，381页)。税收由佃农和管?经济活动的人?负担，他们为使自己获得些盈余，设法使?润超过法?所要征收的。税收以实物征收。?如，收获税就是征收麦子，征收的比?就是根据「农地书记」所评估的每块土地的生产?而定，农地书记每?都要对土地进?重新调查和评估。?似的监控和征税在每种生产上都有，甚至对野外的?物也要征税。外国土地要缴纳贡物；对航道征收通?费；而关税又进一步增加税收。此外，小区还要为所有的政府官员提供食宿；?军、海军和治安部队也可以向各地征用一些供应 (这些?额会从税收中?除)。法?也直接拥有大?地产。
新王国时期埃及的军队是一种职业性的常备军，这是向希克?人(Hyksos)学?的。军队的??分有战?、弓箭、重型铜斧、剑和矛。战争和军事策?是职业军官训?计划的一部分。在图模希斯三世(Tuthmosis III)的统治下，新王国巩固而且扩张至努比亚(Nubia)和苏?(Sudan)?部的控制范围，并且征服?叙?亚南部。
以上对第十八王朝的政治管?结构的?明就是一幅埃及在最成功、最有效?时期结构的简短素描。这个社会?只有唯一的绝对统治者，各种财产最终都属于法?，没有任何代替者在臣民之中取代法?的地位 (譬如像中王国 (MiddleKingdom)时期的法?与贵族之间的竞争)，高?集权的官?体系被用?监控及考核产出以使统治者的租?极大化。这种结构的一般骨干是如此的坚实，以致于当亚?山大死后波斯王国解体时，托?密王朝的埃及(Ptolematic Egypt)(帝国的一部分)只是简单地把希?的规则附加在它所继承下?的集权式的管?结构上面。○3但是，托?密又引进?另外一种监控方法，即要求包税人(tax farmer)为?政官员所征收的??做背书。包税人要补足差额也可把盈余占为己有。结果，对?政官员构成?一种有效的制约(Rostovtzeff,1941，第5卷，328-339页)。
新王国及其以后的埃及经济?财产权最终是属于法?的。那时，似乎也有一些土地私有权。寺庙拥有(也可能仅是使用)大?的财富，并控制广大的土地，但是整个经济结构的顶端只有一个人。国际贸?实际上由政府?断，主要由法?的代?人在进?；内部经济组织是一种阶层结构，或者直接是法??动产的一部分，或者间接靠官员组成的官?组织 (前一节简要描述过)把收入汇集到法?手上。
由于农业总产出依赖每?对尼?河洪水泛?的控制，所以灌溉系统的建设、维修和有效运作?仅在一?的某些季节占用?总?动?的很大一部分，而且也占用相当大部分的官?阶层于监视它的有效运作。
残?下?的记?很难确定奴?的??、?务的确实形式或者摇役似乎就是要求所有?动去收获作物，整修灌溉系统，建筑大型的公共纪?碑和建筑式物。总之，?动带有明显的奴役色彩。农民尽管在技术意义土是自由的，并能拥有一些财产的所有权，但也要为政府或寺庙提供?役。一般??，所有?动者都以实物形式得到报酬。似乎的确存在一些小型?售市场和地方贸?。尽管没有?通媒介，但是有?、银和铜的重?换算比?，可以当作记帐单位。
虽然韦伯(Max Weber)(1976)曾描述僵化的阶层结构逐渐松弛，其中包括自由?动的成长，个人土地所或有权的增加 (虽然还是有其义务)，以及货币经济和国内贸?的扩大(Weber, 1976, 126-130页)，诺斯托夫采夫(M.Rostovtzeff)则认为，直到托?密王朝，基本的阶层结构根本上并没有改变。希?人只是设法用各级的代?人以减少租?的消散使它?有效?(?如，用包税人)(Rostovtzeff, 1941,271-322页)。
应该注意，虽然在托?密王朝时代，亚?山卓城(Alexandria)逐渐成为西方世界最大的城市以及学习、文化中心；但是，亚?山卓城当时并?是埃及整体的部分，而是一个城邦，「它的表现就好像一个独?的、自治的希?城邦」(Rostovtzeff,1941, 415页)。
V
虽然埃及是一个同质社会，但波斯帝国即是一个由各种宗教、经济和政治单位所组成的高?分权帝国的巨大混合体。○4波斯人处于政治军事的核心。由七个贵族家族的其中一员出任「大帝」(great king)，「大帝」的顾问和?政幕?基本上由波斯贵族组成，常备军主要是波斯人军队。帝国被分成二十个辖地，每一个地区都拥有实质的但差别很大的自治权。通常这些辖地有自己的法院、民政机构和司法权，它们甚至还接待邻国使者。地方总督(satraps)或地方长官都由出身高贵的人担任。有时，以前独?王国的统治者成为事实上的世袭地方总督，其家族的统治可以代代相传。为波斯统治者收取租税或贡赋乃是地方总督的任务。根据希?多德(Herodotus)的看法，纳贡的?目各?相同，印?的贡赋为四千?百八十塔?(talents)砂?，亚述(Assyria)和巴比?(Babylonia)王国交一千塔?，第七辖区(位于印?和大夏 [Bactria]之间)交一百七十塔?。此外还有实物税，包括土地税和通?税。这些款项主要用于维持军队、皇室、地方及其下属官员的生活。
波斯帝国的?质性配合?对于?同宗教和?同经济组织的包容。分权式结构的功能既是波斯帝国的成功之处，同时也是它的内在弱点。成功的原因在于，任何想把统一的集权结构加于各个?同单位之上的企图都要付出高昂代价─-的确很?可能。包容宗教和积极采纳地方宗教是一种非常重要的稳定??。?如，大?士使用?自称与埃及的?神(Re)有关系的名称，目的就是为?使波斯人对埃及人的统治具有一种合法成分，从而减少执?成本。
重组互相分?的经济组织会造成混?，并导致税收严重损失。相反地，和平的局面和宽广的内部市场对于现存的经结济非常有?，只是有沉重的赋税纳贡为代价。其弱点在于，总督制造出?一些取代统治者的竞争，而诸王之王(king ofkings)的长期问题是设计监控办法用?预防和阻止独?。波斯部队的定期巡视和驻防?受地方总督的控制。但半自治性的总督一直是敌对与??的温床，最终也成?波斯帝国崩溃的祸根。
诺斯托夫采夫把波斯帝国的中心波斯城描绘成「封建式和部?式的」(1941,77页)；巴比?王国贯彻??自于汉摩?比时代官员和祭师组成精细官?体系的古代传统，但这种古代传统以土地私有权、商人、银?家和广泛的长程贸?为基础，而延续?经济繁荣(1941, 78-79页)。那时还有菲尼基(Phoenicia)，它具有悠久经济史的航海和殖民系统，并且拥有比布诺斯(Bybios)、乌格?特(Ugarit)和阿尔米纳(Almina)这些繁荣的港口。小亚细亚的希?城邦具有?似于雅地加(Attica)和伯?奔尼撒(Peloponnesus)的政治经济结构。在叙?亚和阿?伯沙漠中，有游牧的贝督因(Bedouin)部?。此外，还有?底亚(Lydia)，它早在公元前七百?就用模压琥珀?(electrum)(一种?银混合物)制造最早的?属货币以供?通。另外，还有远东和埃及的地方总督。用诺斯托夫采夫自己的话??：这就是伟大的波斯王朝─是由?同的经济个体组成的混合体，也是一个控制在波斯国王手中的经济整体。国王从?放弃把帝国互相分歧的部分合在一起的艰巨任务。波斯国王的成功主要?自于?好的分权化政策。他们很少干预地方辖区的社会经济生活。同时，波斯国王也提供给地方总督所需的军事保护以及发展经济关系与进?商品交换的新?机。顺畅的「皇家」驿道把波斯帝国的各地?在一起，新的海?(?如，从印?河口至红海和尼?河)开辟出??。质地优?又统一的「皇家」?银货币促进产品的交换。地方辖区所要交纳的重税就地方辖区并非独?的国家而是庞大帝国的部分所得到的部分而言，并?过分。
波斯享有富国的声誉并??人意外。我们没有方法去衡?波斯的财富。波斯国王的富有夙已闻名。我们知道他们每?的收入和储存我们知道他们每?的收入和储存在波斯首府的?银??。皇家的财富并?一定意味着臣民幸福。但是，在波斯时代，菲尼基的城市叙?亚和美??达米亚的城市以及巴比?的日益繁荣证明，统治者的富有是以臣民的富有为基础的。应该注意到，除?埃及和小亚细亚之外，其它波斯的地方辖区享有至少长达三个世纪的和平，这是古代世界经济史上少有的现象(Rostovtzeff, 1941)。
韦伯(1976)在承认形形色色经济组织的长期存在之时，却为波斯统治结果描绘?截然?同的画面。在他看?，那是一个经济停滞的时期：巴比?的运河系统在衰败，菲尼基和希?的城市并?繁荣，「即使这表示在广大地区存在和平与统一」(Weber, 1976, 222页)。他得出?如下结?：「波斯帝国经济的国有部门缺乏活?，这必定会影响对外贸?。事实上，在这个广大地区统一的一百五十??，经济发展明显地陷入?停滞(Weber, 1976, 223页)。韦伯把这种停滞的原因归于重税、征收体制和缺乏政治扩张的必要?激(Weber, 1976, 222页)。无?波斯帝国是促进?经济成长，还是抑制度巴比?─菲尼基和伊奥尼亚希?(Ionian Greeks)的经济繁荣，在此无法盖棺?定。这个问题并?是很重要的，因为希?式组织的绝对优势与希?人打败?波斯人，并在亚?山大的统治下最终征服波斯帝国，这些是古代世界经济中的主要脉络。公元前331 ?亚?山大死后，古希?人所统治的帝国把希?式的结构强加给古代世界，使之终于融合并且统一成为??马帝国。
VI
希?城邦的地?条件使得小型政治经济单位得以存在。○5亚?士多德认为，拥有十万以上公民 (自由的成?男性)的城邦就?是个城邦?。伴随小规模的问题是生存的需要。在面对无所?在的竞争和许多邻近独?单位的敌对?为时，要能够招募足够的男性人口服兵役。因此，古典史学家所描述的从贵族城邦到士兵城邦再到市民城邦的传统演变，反映?军事基础必须有的扩张 (从少?装备优?的骑士发展成士兵方阵，在雅典和少?几个国家还有配备的海军舰队)，以及政治基础从少?向多?的转变与民主社会的创建。
在雅典，贵族和农民之间的冲突产生?改革者(??[Solon])和?君 (庇西特?图[Peisistratus])，但到?培?克诺斯(Pericles)时期，雅典已是一个由全体公民大会进?统治的直接民主制国家?，大部分官职 (?包括军事指挥官)由全体公民中选出人?担任。○6尽管在雅典盛?的是民主政治，其它希?城邦则有的是寡头政治，在那儿，贫富之间和债权人与债务人之间的冲突─简而言之，即财富和所得分配的冲突是与城邦之间的冲突同样普遍的一种现象。
在雅典和一些其它民主制度，公民?与国家政事：可以担任陪审团，当然也可以在军队中服役。这样的?与活动需要占用公民大?的时间，公民因?与政治和司法活动每天可得到?到三个小银币(obols)。尽管自愿?与是希?城邦的一个重要成分，但所以能够运?还靠着法?和财产权结构从公民以外的人民(奴?和客籍民[metics]─常驻的外国人)获得收入，从富有者(?加?拜仪式[liturgies])那?得到自愿捐献，以及在雅典霸权时期从雅典的盟国取得贡品。在公元前483?，当面?波斯的威胁时，席米斯托克?(Themistocles)决定把靠奴??动采掘的??(Larium)银矿收入从分配给公民转用于建?海军舰队。这?仅?明?雅典城邦财政的原始?态，而且?明?它的经济基础。
然而城邦在孤??态下是难以生存的。在古希?，无休止的合作、?邦、结盟，以及一个城邦与其它城邦一起称霸或独自称霸，如同对城邦的控制和财富分配的内部权?争夺一样，都是随处可?的现象。雅典和斯巴达之间的伯?奔尼撒战争只是在无休止的竞争之下无?冲突中最有名的一次。
在希?式的国家中，人民的机会成本是受制于生存所必须的军事条件。扩大人民基础是生存所必要的条件，并且也必然伴随着针对财富分配而展开的?断斗争，这正如与其它城邦合盟的需要终会导致争夺城邦霸权的斗争一样。希?的民主与希?的奴?制 (或斯巴达的奴?阶级[helotry])是?可分的，因为造成公民直接民主的政治经济组织结构必须有奴?作为?动?去从事经济的基本功能，以使公民能够脱身?从事政治、司法和军事活动。
在迈锡尼希?崩溃后的几个世纪中演进而?的希?城邦经济，是建?在个人土地所有制的基础上。那时个人土地所有制已取代?氏族集体所有制。虽然家庭土地(Kleros)在公元五世纪以前能否转让一直是争?的话题，但斯塔尔(ChesterStarr)认为，有大?的证据可证明家庭土地的可转让性(Starr, 1977, 150-151页)。
??的新经济秩序中的氏族分化 (取代?以军事能?为基础的古?阶级分化，那时能提供马的人就成为骑士，能把自己武装起?加入士兵方阵进?战斗的人就成为兵士，而贫民就成为?动者)是以土地占有为基础。财产等级是基于谷物、酒和橄榄油的?产? (一单位大约是1?蒲式耳，等于8?加仑)，贫民的产??到二百个单位，兵士的产?为二百到三百个单位，骑士的产?必须在三百个单位以上，「一级」骑士则要生产五百个单位以上。然而，根据斯塔尔的估计，公元前?百?，有大?的雅典公民或者?拥有土地，或者拥有的土地?够自给自足(Starr,1977, 155页)。
著名的??改革指出，土地兼并和个人为偿债而作苦役是一种与日俱增的现象。??和其后的庇西特?图(Petsistratus)对土地财产权所做的剧?变革加强??个最低公民阶级的经济(与政治)地位(并且同时获得?较广泛的军事支持基础)。然而，既然雅典公民的债务奴?制被废除?，那么后?外国人(主要是色诺斯人[Thracians]、费?吉亚人[Phyrygians]和叙?亚人)奴?制的迅速发展就?在意?之外?。这种日益增加的奴?人口大部分从事家务、采矿和其它非农业的经济活动。关于在农业中使用奴?的程?是一个有争议的问题。在公元前八百到前五百?之间，专业化和分工有?明显成长，结果随着货币经济的兴起，国内外的贸?也有明显成长。○7日益发展的工艺活动和贸?主要控制在客籍人手中，而工资和?息似乎基本上?受政府的限制(《剑桥古代史》，第5卷，第1章)。雅典日益增加对他于从黑海进口?食的依赖也主要控制在客籍人和外国人手中。那些外国人把跨海借贷也视为国际贸?组织的一个部分。
公元前五世纪从波斯被击败到伯?奔尼撒战争之间是雅典全盛时代。在政治上和军事上雅典都统治?希?世界；在经济上，这是以国际贸?和国内商业成长为基础的繁荣时代。进口谷物、木材。奴?和奢侈品的付出是银、橄榄油、陶器和其它出口品。雅典「盟国」所纳的贡赋支持?雅典帝国的海上??。这种海上??减少?海盗?为，因而保障?国际贸?的安全，特别是提供?对于雅典的生存至关重要的谷物贸?的保护。这种经济繁荣的基础是建?在对于人 (奴?)和其它生产要素以及产品和?务的财产权结构之上。这种财产权结构从德?古(Draco)到??、克诺斯梯尼(Cleisthenes)和培?克诺斯执政时期逐渐演变成?一套法?。
古典学者强调城邦在雅典政治经济的演进中所产生的根本作用当然是正确的。此外，我们也同意波?尼的观点，认为国内定价市场的演进以及国际市场上「受管?的贸?」的成长，同样也是雅典城邦的产物(Polanyi, 1977)。但这种结构(以及其后?马共和国和?马帝国的经济组织)的?辑意义引起?经济史上一场没有结果的争?。如同在第4章所提到的，波?尼把市场、经济?性的?为和资本主义分在一边，把相互接济、再分配和家庭经济分在另一边。认为后者的动机与前者?同，而?能用现代新古典(或马克思主义)经济学做有效的分析。对于波?尼??，城邦的优越性表明，后者的考虑?只主导?希?，而且主导现代以前的所有经济体制。但这种区分只是虚构的。政府迎合掌权的统治集团的?益而界定财产权 (雅典公民就是处于这种情况)，然后在约束条件的限制下设定能使交?成本极小化的经济组织形式：在这种情况下，产品和?务在国内的自由市场是靠着财产权结构支撑。财产权结构一方面提供土地、资本和?动的所有权和可转让性另一方面控制谷物的国际贸?以保证食物供应(经常用补贴的价格)。波?尼强调，由于雅典的生存依赖于?得中断的谷物进口，雅典?能让谷物有自由国际贸?，这当然是正确的。谷物进口对雅典(后?是?马)战?的重要性相当于二十世纪后期石油对于石油进口国的意义；?者在政治经济上的相似之处是十分明显的 (但没有人会认为，确保石油进口安全的动机是非经济性的)。
雅典相对衰?以后的很长一段时期内，由城邦演变而?的政治经济结构在古代世界仍居主导的地位。尽管马其顿的菲?普?下的还是一个君主国家，但他的儿子亚?山大强加在他所建?的古希?帝国之上的制度结构是衍生自希?城邦。可以肯定，在??西帝国(Seleucid Empire)时期，希?的上层建筑被简单地套在波斯帝国之上，托?密时期的埃及，一种希?式的权威也被设置于埃及的阶级结构之上；?过，真正继承城邦传统的是在东地中海的经济扩张的动?中心。
特别是?得岛，公元前三世纪已成为东地中海的经济中心。它?仅成?东地中海谷物、奴?和其它贸?的口岸，而且还提供银?服务。制定商业法规并且拥有海军减少海盗。直到?马出于妒忌使德诺斯成为一个自由港 (把许多谷物贸?从?得岛吸引过?)而削弱?得岛的霸权地位为止。代表着古希?特征的商业扩张中心一直是在?得岛。
VII
此后的西方古代世界经济史就是一部?马经济史。如同希?一样，这段经济史的核心就是政治结构的发展和其所导致的财产权演变。这套财产权体现于?马法之中而在欧洲大?一直传承到现代。像在其以前的埃特诺斯坎(Etruscan)一样，?马城邦与早期的希?城邦有许多相似之处。它是贵族制的城邦，但正如希?城邦那样，由于必须建?自我装备的甲兵部队使贵族统治让步。韦伯认为，当简单的骑士战斗被士兵方阵作战取替时，军事保护关系 (平民接受军事装备就跟随其宗主投入战斗)就过时?。代之而起的是自由保护关系 (无土地的个人和被解放的奴?向宗主提供服务以换取保护和供应)(Weber, 1976，280-89页)。「十二木表法」
(公元前450 ?)使平民在政府中有?自己的代表。关于债务、土地占有和公有土地(ager publicus)分配的争议在许多方面与希?经济史相似。但这些相似之处在以下三个重要方面有所区别：首先，尽管在以后的三个世纪内，平民有越?越多的政治代表，并且由于?马的征服为其公民开辟?新的?土从而扩大?公有土地，但演变的政治结构从未像雅典那样民主，富有的平民加入到贵族??以治?国家，其政治结构从贵族政治演变成寡头政治。第二，争夺土地分配的斗争是此后四个世纪??断的内部争斗和内战的焦点，尽管有格?齐(Gracchi)兄弟和其它人?导的改革和革命，但最后的结果是，土地分配的?平等日益加剧，无土地的公民日益增多并最终成为城市的无产者(proletarii)，以及因?马征服所得到的奴??动?为基础而发展出大庄园。第三，也许有决定作用的一点就是从城邦变成官?帝国。一个重要步骤是把公民的范围扩大到义大?其它城市，然后在西泽(Caesar)和凯?克?(Caracalla)统治时期，公民身份的范围又超越?义大?国界，以致使?马城邦让位给一个最终控制地中海帝国的政治结构。在帝国统治时期?马?政结构从城邦向庞大的?政官?制度的演变很明显地发生在由元?院控制对外事务的?马共和国时期(《剑桥古代史》，第8卷，第12章)，并且逐渐从与友好的强国结盟转向控制对其依赖的国家─在此期间，对是否开始管?义大?以外的地区一直犹豫?决 (《剑桥古代史》，第9卷，第10章)。
帝国依然在成长。在公元前146 ?，?马帝国有?个?份：西西?(Sicily)、撒丁尼亚(Sardinia)、?个西班牙地区、非洲和马其顿。公元前133 ?，佩尔加姆(Pergamum)的国王亚特诺斯(Attalus)丢下他的王国而?到?马。所有?份的?政结构都相当原始。总督由?马派出，负责征税(?同于义大?)，但一般而言，由于?马共和国时期没有建?文官体系，地方上形成?自治的政府 (《剑桥古代史》，第9卷，第10章，466页)。
结果，收税官(publicani)和私人承包者的职权扩大?，?者都执掌供应并负责收税。○8这种办法是否像许多经济史学家所认为的那样没有效?，以及是否因肆无忌惮的总督和贪婪循私的官员而导致租?大?消散，仍是一个有争议的问题。
○9但无可免的，奥古斯都(Augustus)统治下的?马帝国发展??加精致的管?体制，这些管?体制与波斯帝国和古希?君主制度有很多共同之处。进?定期普查，建?文官体系，任命位及元?院阶级的有经验总督管辖各?，并且设?受薪的职业常备军。税收结构改变以减少对收税官的依赖，而征税的负担?只?在各个?份，也扩大到?在义大?定居的?马公民(在此之前，他们只为赎买奴?付5%的税)。
伴随着这种政治转变的是?马法的发展和日臻完善，这套法?是建?在要素和产品市场的排他性个人财产权的基础上。雅典的财产权结构是以法?为基础的，而?马的贡献是精心设计出一套完整的民法体系，加强?高?发达的交换经济中的?约关系。这种交换经济在公元最初?个世纪?，发展遍及整个地中海地区。商法的制定是?马社会重大的经济成就。同样重要的是财产法，它们解决?在帝国早期是主要?动??源的奴?之所有权问题。
VIII
人口成长是古代经济史上最根本的因素；正是有?人口成长，我们才真正开始对古代世界经济成就的评估。定居农业引起的食品供应的扩展导致?人口成长?的上升。这也可能造成人口成长的周期性停顿，因为人口集中在定居的村庄?加重?传染病的传播。但是，人口毕竟成长，而且创造和推翻早期?河?域帝国的移民至少部分是针对人口压?的一种反应。事实上，多?安人(Dorian)在希?扩张的原因可能正是如此。我们有?多的?由去主张，菲尼基人、希?人和?马人对地中海和黑海殖民的原因，是人口成长以及国内城邦和有互补资源地区之间定居贸?的发展结果。如果?人口迁移和殖民化是人口成长的一种表现和反应，那么排他性私人财产权的发展和土地分配上发生的冲突就是另一种表现和反应。只要仍能得到优?土地的供给，我们就可以想象，迁徒、殖民化和创?私有财产权所造成的成本会使这样的努??值得。但在报酬递减的时期，这?活动则会加速发展。
人口压?，在过去就和现在一样，是一把双刃剑。它是国内外冲突、政治动?和衰?的主要因素；但在这?，我是着眼于另一边刀刃，它也能引发社会进?政治经济组织形式的革新而促进生产?提高，而导致经济在一定时期内的持续成长。毫无疑问，经济出现过显著的成长。我所指的并?是在几千??导致地中海盆地的定居和扩散到整个?欧和?非的广泛经济成长，而是每人平均所得的成长。这意味着，在长时间断断续续的期间内，产出的成长快过人口的成长。这左公元前五世纪的雅典在与斯巴达发生战争之前，公元前三世纪?得岛统治东地中海的时代，以及公元最初?个世纪的?马帝国时代都是很明显的。现代的描述提供?关于经济繁荣和很大一部分人口生活水平提升方面许多有?地的?据。当然，有大批人口几乎只是刚刚处在维持生存的水平上，但是在新石器时代，人们的生活水平原本普遍相同。公元前五百?，只有富人才能喝酒；到公元前二百?，酒的消费扩大到?低收入阶层。橄榄油的使用范围也同样扩大，而且当代还有一些证据证明，饮食范围已扩大到?包括?多的肉、鱼、水果和蔬菜 (Forkes,1955)。奴?范围的广泛扩展本身就能?明，自由?动者处于维持生存的水平之上；否则，奴?这种制度就?会继续存在下去。
我们?须费很大?气就能解释作为古代世界文明兴盛基础的生产?提高的经济根源。我们所观察到一??从埃及、波斯、希?和?马逐渐进步的国家制度组织导致?交?成本的下?、地区专业化的增加和市场的?展。在和平时期，?如在公元最初?个世纪?，财产权保障的增加产生?跨地中海的市场。除?因改进经济组织而发生的生产??益以外，在这八千??还出现?重大的技术变动。
与现代世界相比，其变动速?很慢;但是，从铜器发展到铁器、源于石壁画和象形记号的文字发明 (对于促进非人情化交换增加的?约订定和衡?成本的?低非常重要)、农业技术的改进以及工程技术的发展，都是这几千?发生的技术重大转变的一些写照。○10古代世界的迅速成长是?容置疑的。公元二世纪?马帝国自由人口的每人平均所得可能超过?十九世纪以前任何一个社会。但是，如果??明伴随这种成长的财富和所得的分配，这种?法是?完整的，而我们在这方面的知?如同我们讨?成长问题的知?一样?准确。毫无疑问的，所得分配变得越?越?公平。在新石器时代的村??，几乎没有?么分配上的差别，而随着专业和分工的出现必然导致?较大的?平等。但这种形态并?是完全一致的。埃及各个朝代的?平等程?可能和?马帝国的一样大。在?马帝国，一些元?院议员的财富是有传奇性的(普?尼[Pliny]的话曾被引述?，在尼? (Nero)时代，?个元?院议员就拥有?半个?非)。人们从文献中得到的印象是，公元前五世纪雅典的自由人口中财富的分配相当平均。但此后的趋势发展似乎是自由人口之间财富和所得?平等加大?，而越?越多的?动?变为奴?。
本章的?述始于新石器时代的原始村?，止于公元二世纪?马帝国达到国?顶峰的辉煌时期。人?学家今天在新几内亚、非洲和南美所研究的原始社会给?我们一些关于原始村?该是?么样子的印象。我们仍能从观察帕德农(Parthenon)神殿中看到希?和?马世界的成就，从尼姆(Nimes)旱桥中看到?马人在工程方面的成就，还可阅?修昔提底斯(Thucydides)、波?比阿(Polybius)和?维(Livy)的经济史，观看上演的阿诺斯多芬尼(Aristophanes)的悲刽这种文明的创造当然是和当代一样动人的成就；但是，由于「黑暗时代」的干扰使它显得突兀而难以成为经济史研究的材?，因此遭到经济史学家的曲解和忽视。然而，这种成就无?是从文化或是从实际的经济成就?看，都是我们所继承的传统，并且占据?我们五分之四的经济史。
注释：
○1在印?河?域，公元前二十五百?之前就出现?莫亨柔一达?(Mohenjo-Daro)和其它城市。
○2以下的描述引自《剑桥古代史》，第2卷，第1篇 (第3版)，第9章。
○3 ?Rostovtzeff(1941)，第1卷，271-331页。
○4这一?法主要?自《剑桥古代史》第4卷，第7章和Rostovtzeff(1941)，第1卷，77-90页。
○5这一节取材自Ehrenberg(1969)、Weber(1976)、Dickinson(1958)、Forrest(1966)、《剑桥古代史》第4、5卷和Starr(1877)。
○6相反地，斯巴达仍然是一个有?个国王的君主政体，由相对少?的市民，以及一个庞大的奴?人口组成的军政结构。
○7从本书的??架构?看，货币的发展依赖于衡?技术和统治者的?益。 JohnHicks(1969)提供?一个有关货币起源的精彩?明(63-68页)，而这一?明与本书的架构是一致的。他关于城邦对市场兴起的重要性的观点 (第3、4章)与这?提出的观点也是一致的。
○8 ?Badian(1972)。
○9传统的观点在《剑桥古代史》第10卷第7章中有描述。关于收税官的相反观点，?Badian(1972)。
○10有关的概要?明，?Hodges(1970)。
经济史的结构与变迁.7
第7章 第一次经济革命
Ⅰ
在人?与其它动物区别开?之后的一百多万?时期内，人?一直在地球上摸?着，从事狩?和采集植物的活动。现有的少?证据显示，在旧石器时代，虽然人的生存能?如同动物一样也受到变化莫测的自然界影响，但人的生活方式已?同于低等动物。那时，人?生活在小团体或小部??；?穴，有时甚至?天之处?是人?的居住地。当一个群体把某一地区的动植物消耗完时，他们我必须准备迁移。
在狩?和采集的漫长时期内，人?产生?许多?同的生活方式和文化。法国多尔多涅河谷(Dordogne Valley)发现?旧石器时代人?的艺术才华，在那?的?穴墙壁上保??动物和狩?情景的绘画。尽管考古学家把马格德?(Magdalenian)文化视为?新世时期最辉煌的成就，但在欧洲的其它地方也有文化发展的证据。
考古学家已发现??有动物或花纹图案的工具和武器；突出妇?怀孕特征的心塑像；还有可以看出史前人?很关心死后生活的墓地。尽管人?已经取得?这些艺术和美学上的成就，但人?的生活仍与其它动物没有?么区别，人?也要从自然界获得他所??的动物或采集的植物，限制住人?生活的资源基底仍未改进，人?只能在地球的生物限制内生存。
大约一万?以前，人?开始发展定居养业，如放牧、饲养动物、栽培植物以获取食物，人?扩大资源基底的能?提升造成?很本性的经济革命，从狩?和采集向定居农业的转变，被考古学家戈登．蔡尔德(Gordon V. Chile)称之为新石器革命(Neolithic Revolution)，它在根本上改变?人?进步的速?。它导致?学习过程急剧加速，因而造成空前未有的发展。可以?是人?编经济史上那种十分钟的发展相对于以前二十三小时五十分钟的发展。
?解这种变化极为困难，在某种程?上必须靠推测。当然，没有文字记载的证据，仅有一些人工制品残?下?。?过，考古学家们卓越的侦探工作给?们很大的帮助。植物学家、生物学家、地质学家、物?学家和地?学家的共同努?给我们提供?大?线?，帮助我们尝试性地重新建构出过去发生过的事情。
在考察第一次经济革命以前，值得概述一下人们关于人经济史前史所公认的重要证据，而经济革命的??应该与这些证据相符：(1)定居农业的发展大约出现在一万?以前，但人?有别于动物已超过一百万??。自从农业出现以?，人?物质进步的速?大大加快。
(2)这种发展在?同时期?互相独?出现许多地区，如「肥沃月湾」(FertileCrescent)、中美洲，可能还有秘?、中国?方，以及其它地区。○1(3)农业的扩散花费??千?的时间，在欧洲扩散?为平均每?一公?(L. L.Cavalli-Sforza,1974)。
(4)在?新世后期，许多巨型动物都绝种?，?百多种动物被?为消失(PaulMartin and N. .E. Wright,1967)。
(5)在农业发展之而，人?就开始发掘?广泛的食物?源，较大的动物在人?的食物中所占的角色越?越小，而小动词、禽?、贝壳?、??、坚果、种子所占的角色越?越大。这被称为「大范围的革命」(Broad SpectrumRevolution)(Flannery, 1968)。
(6)人口??增加以后，人?迁往新的地区，人?最戏剧性的迁移就是移居到新世界和澳洲(Davis,1974)。
II
首先让我们按照比较的静态经济模型?考察一下可以用?解释第一次经济革命的条件。这一模型旨在得出?干条件，在这些条件下，一个群?(band)的稀少?动资源会从传统的狩?采集转移到农业上。○2群?的主要资源假设是其成员的?动。群?会选择如何使用?动，以生产所需要的产品和服务，群?会尽?配置资源，使稀少的?动资源价值极大化，因而使团体的经济福?极大化。在没有市场决定?种产出 (狩?采集与农业)的相对价格之下，群?的偏好?产生对它们的相对评价。为?分析的方?，我假定这些评价是?变的，因此，?动的边际产出或者每一种活动的机会就成为群?决定如何在?个部门之间配置?动的关键因素。○3首先，假定?动?是固定的。狩?部门?动的机会就是狩??动的边际产值(value of the marginal product)曲线。○4再假定，资源存?是由生物条件所决定的，因此，当人们狩?努?增加时，会受制于报酬递减。○5所以，所绘出之狩?的边际产值曲线在经过一段固定报酬的时期(图1中的0qd)以后最终会下?，在图1中，相关于狩?部门?动的需求下?的部分为qd．qc农业部门反映?那时为此目的所需的土地很充裕，出现?增加?动单位的规模报酬?变。因此，相关于农业?动的是超过qc以上的水平部分，对群??动的总有效需求可?于图1中的实线。这条线与所能用的?动?结合起?，就能决定?动产出的边际价值，同时还能决定可用的?动在?个部门之间的配置。
如果把所有可用的?动都用?狩?后，狩??动的边际产值仍然高于用在农业的第一单位?动的边际产值，则人?就会把全部的精?部用于狩?。如果图1中的?动?规模等于或小于qc，这种情况就会出砚。
假定某一时期的?动?规模仍小于qc，那么只有?种??的变化能引起?动从狩?转向农业的重新配置，一种??变化就是狩??动的边际产值曲线向左边移动，反映该部门生产?普遍下?。如果出现这种转变，群?就会把原先用于狩?的一部分?动?重新配置给最业部门，因为这部分?动?用于狩?的产出要少于把这部分?动?用于农业的产出，这种结果也意味着群?生活水平的下?。
导致?动从狩?转向农业的第二个??变化就是农业?动的边际产值曲线向上移动，反映农业部门?动生产?的提高，这种性质的移动和前述的移动具有相同的结果：如果把以前用于狩?的一部分?动?重新配置给费业，这部分?动?的生牵?会提高，于是会出现?动的转移。结果，群?的生活水平会提高。如果这?个??变化或其中一个??变化够显著，结果会使所有的?动都从狩?转向农业，如果我们容许?动?增加而维持每个部门?动的机会曲线固定，则?动向农业的转移终究会出现。如果最初的?动?小于图中的qd，则由此增加?动?达到这一点后将导致用于狩?的?动的边际生产下?。这种下?还会持续至?动?达到图1中的qc。从此之后，根据我们的假设，?动?再增加的部分会加到农业部门中而?引起?动的边际生产?的进一步下?。最终，如果人口继续扩张，每一新增的?动?都会配置给农业部门，于是农业部门将会往整个经济生活中占优势。
总而言之，有三种变化可以用?解释从狩?向农业的转型，这三种变化分别地或共同地在发挥作用。狩??动生产?的下?，农业?动生产?的提高，以及?动?规模的扩大都会导致人?从单纯的狩?者逐渐变为农民。
III
考古学家们已经提出?多种解释?明从狩?向农业的转变。每种解释都对这一转变提供一些?解，并且能用上述的模型加以阐述；但没有一种解释是完全?人满意的─或是因为解释未能?明前述证据，或是因为??本身?完整。戈登．蔡尔德(1951)认为，随着最后一个冰河期的消失，气候发生?急剧的变化，近东和?非以前一?有充足的水源而植物茂密的地区?人?原本很容?获得野生动植物，但已变得干燥?。结果，所能得到的食物包括动植物都集中在残存的水塘和缘洲附近，在这些稀少的?洲土，人?与动植物有着密?的接触。人?能够仔细地观察这些动植物，并能保护一些动物免受?食者的攻击。当人?发现保护和牧养草食动物以及对它们堤供牧草和壳?对自己有?益时，草食动物逐渐被驯化?。
根据上述经济史证据，蔡尔德的??根据是，环境的变化导致自然资源的基底下?，包括动物的绝迹。自然资源基底的下??明?狩??动生产?的下?，这又使得人?为?生存必须加强对剩余资源的控制。在这一个过程中，人?学会?如何提高农业?动生产?，由于符?机会的减少，人??得?这样做，蔡尔德解释的主要内容是，VNIPH (狩?的边际产值)向左边移动，以致于一部分人口就会因转向农业而得?。
蔡尔德的??受到??方面的批评。第一，这种发展为?么没有出现在早先的冰河期衰退之后？第二，或者?重要的是，经济史气象学家发现，气候变化与向农业转移的时间和地点并?符合。再者，气候变化并?总是伴随着动物种?的消失。而且蔡尔德的假?也没有解释新石器时期采?农业生产的速?或人口的成长。尽管如此，气候的变化有可能减少资源基底，并导致某些地区动植物相对稀少性的加刽第二种??，即所谓的核心区域??(nuclear-zone theory)，是由?伯．布瑞德伍德(Robert J. Braidwood)(1963)提出的。布瑞德伍德的核心区域埋?建?在一种文化发展观点之上，这种观点认为人?逐渐越?越?解他周围的动植物。布瑞德伍德把核心区域定义为「包括多种可以而又容?被驯化的野生动植物的自然环境」。布瑞德伍德(1960)把这种??概述如下：食物生产的革命似乎是随着人?社会的文化差?和专业化的?积而发生，大约在公元前八十?，居住在「肥沃月湾」地区丘?上的人们已经充分认??自已的居住地，因而他们开始栽培采集?的植物和驯化那些??的动物??从这些核心区域开怡，文化的扩散为世界其它地区散布?一种新的生活方式。
布瑞德伍德解释的主要内容是VMPA (费业的边际产值)向上移动。布瑞德伍德核心区域??的诱人之处是，当初有一些地区的动植物可能比其它地区的动植物?适合驯化。此外，布瑞德伍德强调，人?并?是一下子就获悉动植物的知?，而是逐渐地而必然地学习到。布瑞德伍德的解释所缺少的是关于变化的因果关系。布瑞德伍德的描述并没有完整地?明定居农业产生的原因、时机、独?的发展及其缓慢的扩散，也没有?明人口的成长以及某些动物种?的绝迹。显然，完全认?动植物并?是农业革命的充分条件，即使它是一个必要条件。
这?种??并没有把人口成长视为人?向农业过渡的部分解释。第三种??是?诺斯．宾福德(Lewis R. Binford)提出的，并由肯特?弗?纳?(Kent Flannery)作?详尽的阐述，考虑?人口成长。这个??中，人口扩张形成的迁徙对资源基底产生?压?，并在各个敌对团体之间引起?生存竞争。宾福德推断，在特定区域内，?同的社会文化团体产生?一种?均衡：从接受迁徙者的区域内已有之人口的观点?看，迁入群体的侵入会打?现有的密?均衡体系，并使人口密?增加到会破坏食物资源的程?。这种情形显然将对接受迁入者之群体造成?大的压?，有益于发展提高生产?的方法。另一方面，侵入团体面对新的环境，将会被迫采取一些适应性的调整。于是会产生强有?的选择压?，这种压?有助于这??团体发展?有效?的生存技术。
弗尔纳?(1969)阐述宾福德的解释，而在一项研究中详细讨??可能出现过的过程，他将此归之于狩?和采集形态下人口压?的变化：人?从捕获大型哺乳?动物转向较小的哺乳?动物，最后从采集转向农业发展。
宾福德和弗?纳?的解释主要强调人口向qc以外扩张，其结果是一部分人口转向农业。然而，缺点是没有人口??作为这种解释的基础，它也未能解释何以人口的扩张会引起农业的发展。
IV
这?所提出的模型假定，史前人?在面??种选择时，他们往往选择能使自己境况变好的那种。我并?认为这个假定正确地描述经济史前人?任何一个个人或群?的?为。在一个?确定的世界?，?可能预知哪一种选择是「正确」的。
相反地，由于许多群?都面??似的决策，因此一些对新情况所作出的探?性反应就生存斗争的标准角?会呈现为「正确」的。也就是?，这些决策会使该群?的物质?况变好，因而比其它群?增加生存的机会。选择「正确」方案的群?，??是有意?的还是偶然的巧合，都会往物竞天择的过程中居于优势。原先选择其它?动而结果成效?佳的其它群?。长时间之后??换成采用?强大之竞争对手的技术，就要灭亡。○6上面提出的简单比较静态均衡模型假定之下，史前人?有?种基本方式运用自己的?动，那些选择生产价值极大化方式的群?在一段时间后将胜过那些没有这样做的群?，因此，我在本章开头所用的简单比较均衡模型在这样情况下是可以接受的。然而，这一模型并?完整。就我们的目的而言，它既没有清楚地解释史前人?生存其中的财产权的性质，也没有包含任何人口的假?，由于旣存财产权结构引导着人?的经济?为，个人会为?其自身?益，而在一种财产权制度下的?为?同于另一种财产权制度下的?为。史前人?把?动与自然资源结合起?谋生，自然资源??是狩?的动物还是采集的植物，开始都是作为共同财产。这种?型的财产权意味着所有人都能自由使用这些资源，经济学家们都熟知这样一种观点，无限制地使用一种资源会导致其无效?的?用。当对资源的需求增加时，这种无效?会导致资源的枯竭。如果是再生资源，这种枯竭的形式就是使生物的存?减少到维持收获所需水平以下。
这种情形是一个因文化或制度(财产权)之?当所引起的诱因失?的?子，有某种诱因使得个人或群?忽视某些成本，而导致资源被过分使用，也许甚至危及个人或群?的持续存在。
让我们考察一下几个群?为共同占有的迁徙性动物而竞争的情况。动物只有被捕获以后才对群?有价值。于是群?就有诱因开发这一资源，直到所捕?的最后一个动物的价值与捕?这一动物的私人成本相等为止。采集过程也会持续，直到在私有财产权制度下稀少资源所可以获得的?益完全消散为止。○7这就是?，在竞争的情况下，没有任何一个群?有保育资源的诱因，因为剩下的可以再繁殖的动物可能会被竞争对手捉去。因此，动物存?处于濒?灭绝的危险。导致这种无效?的关键因素是开采共有资源没有任何障碍。当个人或群?感到狩?的私人报酬大于进?次优活动的报酬时，他们就会进?狩?。结果狩?者过多，当开采超过某一程?以后，资源存?的规模就会下?。于是，所有狩?者的成本都会上升(即生产?下?)，狩??动的机会曲线(VMPH)就会向后移动。但是，只要狩?者狩?的生产?仍高于次优选择如农业的生产?，就难以阻止新的狩?者?加入狩?。
可以看出，如果禁止一些潜在的?进者?用这些资源，那么所得就?会完全消散(Cheung,1970)。于是．原始农业因其必须组织起排他性的共有财产(exclusive communal property)，从财产权的效??看，优于狩?。无法想象第一-批农民会?拒绝外?者分享其?动果实。此外，群?可能是一个相当小的团体，它很容?监督其成员的活动以确保团体?为?致于过?使用为该集团所共有、保护的稀少土地资源。因此，原则上群?至少能以规则、禁忌和禁??约束其成员，使其在农业方面生产机会的?用，达到几乎与建?起私有财产权相当的有效程?。○8我们将看到，狩?的共同财产权与农业的排他性共有财权的差?是解释第一次经济革命的关键。所以，狩?部门应根据共同财产资源的架构?考察，而农业部门则是作为排他性的共有财产?处?，以致使其对人??为的影响接近于私有财产权。○9分别支配狩?和农业的??财产权性质的差?，对于长期之下技术变动对群?福?所产生的影响具有很重要的意义。毋庸置疑，史前人?是具有创造性的，在工具发展上的进步充分证明?这一事责。从工作和实验中学习是这一时期的特点。受稀少?态的?激而集中精?于一项工作的人对该项工作越?越熟?。而且发现出?好的工作方式。
如果把这些改进运用于存在共同财产权下的活动中，那么这些变化对长期史前人?经济福?的影响，将非常?同于把这些改进运用于存在排他性共有财产权下的活动时所产生的影响。短期的影响也是如此。可以提高人?狩?生产?的技术变动将在一开始使狩?的报酬相对大于从事农业的报酬 (即狩??动的机会曲线，图1中的VMP曲线向外移)。农业的技术变动使得VMPA向上移也有同样的结果，因而使农业成为相对报酬较高的工作。然而，从长期?看，从事农业所增加的报酬仍会维持，但狩?方面增加的报酬却因增加?动对资源基底的影响而消散。狩??动的机会曲线起初向外移会吸引?多的资源投入到狩?中，从而使共同财产的动物存?加速枯竭，终将导致曲线移至原?位置的左边。符?和农业的?同题型的财产权使技术?动必将逐渐导致?动向农业部门转移。○10V分析中的另外一个关键因素就是关于人经济史前时期人口表现的一个假?，显然，地球上的人口??是随着时间而增加，但这种增加并非?续的也?是按固定速?增加的。其长期的趋势是向上，但这种趋势并?规则，有时甚至会中断，全盘地解释人?人口的波动?是我们在此的任务。然而，详细地?明这种解释所包含的一些基本因素对于我们的目的而言是有必要的。
简单地计算一下最初一百万?间人口的变化可以看出非常缓慢的成长?。但人口显然在成长。因此，尽管由于气候变化可能使人口下?，人口出生?仍趋于超过死亡?，○11只要生活标准高于一定水平，就会出现人?增加的趋势。尽管有一些因素周期性地提高死亡?，人口趋势一直是上升的。这种?点正好和人?学家所观察到当代之石器时代部?的人口??是稳定的结果相反。另外，这?部?所维持的人口水平似乎都在足以破坏资源基底的水平之下。这些当代的发现向人?学家和考古学家指出，上述关于人口动态的观点是?正确的，应予以推翻，而代之以另一种假设，即史前人?趋于维持自动平衡的人口(a homeostaticpopulation)。
从现代的石器时代的部???推他们在经济史上的先驱有?干困难。让我们考察一下建?和维持自动平衡人口所需的条件。第一，资源存?必定是固定的，以致人口增加会出现报酬递减。第二，必须存在对资源的排他性共有财产权，以?消除敌对团体之间的竞争。第三，必须建?资源使用的?干公共管制形式，以?管制团体中成员的经济?为。
第一个条件必须成?，否则人口的增加对于团体??是无成本的─因而，团体没有?由限制人口。如果要避免共同财产权，那么第二个和第三个条件也是必须的。现在假设，一个群?从事开采一种共同资源，并成功地把人口限制在对资源?构成威胁的水平上。然后假设，另一个群?出现?，并想分享这一资源。第一个群?排斥第二个群?的能?定然是第一个群?人口规模的函?。一个群?人口越多，成功地排斥其它群?的机会也就越高。因此，当?个群?相遇时，?对人口进?限制的群?通常能战胜这样做的群?。自动平衡的人口，只能在于那些与世隔绝的部?中。实际上，今天所发现的人口自动平衡的部?往往就是在远?其它对手的地方。○12史前人?的世界?，那些根据邻近的资源基底而调整人口规模的群?终将被那些鼓?大型而扩增人口的群?所淘汰，纵使结果是存?的群?必须迁徙和分化。因此，史前时期人?的人口攸关于其?为，一旦生活水平允许，人口会集体的趋于成长。
VI
现在让我们根据考古学家和人?学家所提出的证据?看看这一模型。人?生活在小规模的群??，准备随时在当地的食物供应减少时迁移。小孩和?人都是负担。当动物被?完以后群?迁移时，人?会住在他们所能找到的任何自然栖身之所。虽然曾发现一些半掩埋式的小屋，但极少有证据显示出永久性的村庄。随着一百多万??的人?狩经济史中人口的成长，群?分化又再分化，并且为寻找食物而迁移。最初，人?捕?较大的动物。已经发现许多有大?骨头的屠场，这显示人?使用过把大型动物逼下悬崖的狩?技术。很可能，人?捕?大型寒?气候动物如向?逃的长毛象和长毛犀牛的能?在?断提高，从而使这?动物在?万五千?以前至一万?千?以前之间灭绝。○13大约三万?以前，人口的扩张使人?跨越白?海峡从亚洲进入美洲。此后，他们就在这块土地上迁移。在人?出现的同时，一些大型动物种?消失?。
让我们把这一个很普遍的描述纳入我们的经济架构中。最初，在这个世界上，人?赖以为生的动植物供给似乎是无限的。当某个地区人口的扩张威胁到食物供给时，群?就会分化并迁移到新的地区，于是逐渐分出一些新的团体。人?学家把这一过程描述为开放移植系统(open-donor system)。从模型?看，在这个世界上，每个新增的?动?的报酬是固定的，以致于人口的成长导致产出也成等比?地增加。只要有相同生产?的空地可供新增人口开发，这个固定报酬的世界就会继续存在。只要这个条件存在，就?会有诱因试图界定对动植物的排他性所有权。然而，我们可以想?，那些身处于人口边界之内的团体一开始就会往群?的人口与资源基底之间发展一种稳定的关系，因为他们的边界被其它群?限定?，以致没有办法扩大资源。这样的人口团体所试图形成的正就是一种自动平衡关系，这种自动平衡关系就是人?学家用?描述当代原始社会中的现?。这些群?往往用禁忌、?婴儿和其它各种手段试图维持人口与资源基底之间的关系?变。再者，我们应该可以想?，这些群?企图建?一套惯?和规则?管制狩?活动，以?能维持稳定。由于上述讨?过的原因这种企图注定要失败：自动平衡的人口只存在于与世隔绝的群?中。○14一旦人口扩大到资源基底被充分?用的程?，那么人口的进一步增加就会导致狩?采集?动的边际产出下?。?过，只要有竞争部?和共同财产资源的特性，人口就会继续成长。我可以用前面的图I?明这种结果。人口扩张到qd时?会引起资源基底存?的减少，但人口继续增加就会导致报酬递减。大型动物日渐稀少，人?渐渐地被迫在?低等级的动物中寻求新的食物?源。我们知道，大约从公元前?万?起，人?就开始调适自己去吃?同的动植物(Flannery，1969)。
这一时期本身只是一个过渡时期，因为当人口压?继续增大而且为?共同财产资源而继续竞争，这些资源就会日渐稀少缺乏，并使得相对上获取资源的?动时间「成本高昂」。
史前人?解决其所面?的共同财产困境的办法就是建?排他性的共有财产权。当动植物相对于人?人口的需求还算充裕的时候，就没有诱因去承担建?财产权的成本。只有在稀少性增强的过渡时期内，才渐渐值得去承担建?和执?财产权所必须的成本，使财产权能够限制开采资源的速?。
财产权演变的经济史过程包括，首先是排除外?者获取资源，然后是制订规则限制内部人员开采资源的密集程?。正如弗?纳?所指出的(1968, 68页)：「以我们所知，地球上还没有一个人?团体原始到?知道植物与长出植物的种子之间的关系。」根据图1，当人口达到qc时，再增加?动到种植和放牧中能有?高生产?。在达到这一点之前，当狩?的边际报酬递减时，?多的?动就会被用于采集。
在某一点上，合?辑的作法是，群?努?找到一块天然肥沃的地区定居下?，并阻止新的部?前?。于是，生活在边界以内的群?越?越固定。当这些群?的人口增长时，让地区自然资源开采的密集程?就会加大。
有趣的是，上述引言所描述的弗?纳?的观点，使得一些人?学家和考古学家怀疑最初的动植物驯化并?是发生在那些动植物自然丰富的地区。相反地，他们认为驯化会先发生在那些自然收获较?丰富的地方，因为如果人?能够采集到足够的野生小麦，他们就?会辛苦地去栽种小麦。哈?和佐哈?(Harlan andZohary,1966)指出：「人何必在那些野生谷物茂密一如耕地的地方种植谷物？ ??种植活动可能发源于野生谷物丰富地区的邻近地区，而?是发源于野生谷物丰富的地区。」○15这种?点忽视?人口成长压?和共同财产权问题所带?的根本困境。?可能的是，人?发现?一些野生谷物充裕的丰饶地区，就能用镰刀直接收获，于是开始保护这些地区防止侵犯。因此，我们可以采用琼．培?特(Joan Perrot)的观点 (1966)认为集约的野生谷物开垦，是在巴诺斯坦地区半定居的纳吐文化(Natufian culture)。进而推测，那些集约的野生谷物开垦很可能是迈向展开驯化的一个步骤，而并非有别于在边缘土地上播种的另一种方式。○16有关纳吐夫文化(Natufian culture)耕作的证据显示，很可能农业是和狩?并存的一种选择。世界各地农业的独?发展和农业向西?缓慢扩散至整个欧洲等事实，似乎与这个假设相符合。但值得注意的是，即使从事种植和放牧必须有新知?，认为排他性的财产权会加强获取新知?之诱因的这一观点也没被推翻。本节所勾?的解释既可以当作转向已知的选择的故事，也可以当作是群?建?起丰盛之野生谷物的财产权而由此建?获取种植和驯化知?的诱因的故事。很可能第一步是建?排他性的疆域，即如现代的一些原始群?和部?中所发现的。戴姆?兹(1967)引用人?学家艾莉?．?考克(Eleanor Leacock)的观点，描述?蒙塔格纳印第安人(Montagnais Indians)建??排他性的水狸捕?疆域，以因应哈德逊湾公司(Hudson Bay Company)日益增强的需求。○17建?对植物和非迁移性动物的排他性疆域，花费的成本相对较少，但建?对迁移性动物的疆域，成本则要大许多。一旦确?起排他性，除草、原始灌溉和选种都会在边做边学和尝试错误(trial- anderror)的过程中逐渐开展起??。开垦的生产?将因而提高，农业?动的边际产值会上移。
种植与驯化的差?很校后者意味着从基因方面改变动植物以提高它们对人?的价值。○18史前史约?个著名的?子就是二?小麦和单?小麦(emmer andeinkorn wheat)以散?形式演变为非散?形式，以及野羊变成一种?安静、?驯服的动物。这?个驯化事?可能都是选择过程的意外结果。但是在排他性财产权下，由驯化所产生的报酬会鼓?选择种子和动物的尝试错误的过程。
这?并?意味从狩?向农业的转变发生很快。考古学家们所?积的证据指出，这种转变需要很长时间。转变的发生是持续的人口压?导致史前人?所开采资源的相对稀少性发生变化的结果。为?因应这些发展，个别的群?开始设法排除外?者分享资源基底。在这一过程中，这种群?就定居下?。排他性共有财产权的建?使群?提高资源基底生产?的报酬提升?。许多团体可能无法完成这种转变，但有些则因机遇完成?这种转变。是从这?开始我们看到一万?以?文明的发展和经济的成长。
第一次经济革命之所以是一次革命，并非因为它使人?的主要经济活动从狩?采集转成定居农业。它之所以是一次革命，乃因为这种转变为人?带?诱因上的空前巨大的改变。诱因的改变出自于?种体制下?同的财产权。当某些资源存在公共财产权时，很少有诱因丢获取较多的技术和知?。相对地，排他性财产权让所有者得到报酬，从而提供直接的诱因去提高效?和生产?，或者?基本而言，促进获取?多的知?和新技术。诱因改变，解释?过去一万?人?所创造的快速进步，截然?同于人?在漫长的原始狩?采集时代缓慢的发展。
注释：
*本章是根据North和Robert Paul Thomas的《第一次经济革命》(The FirstEconomic Revolution)?文，该文载于《经济史评?》(Economic HistoryReview)1977 ?5月。
○1关于农业产生的时间和地区的证据的文献，?Struever(1971)。
○2「群?」一词?自Colin Renfrew(1972,363页)。?他关于人?学家对群?、部?(tribe)和国家(state)区分的讨?(363-365页)。
○3这一节从头至尾我都假定，人?在从狩?采集转型至农业之前已拥有关于栽培植物和放牧动物的足够知?。我将从这个模型中导出这些条件究竟是?么。在最后一节?，我放宽?这一假设，以??明只要创?出排他性的财产权，结果是相同的。我所断言的是，农业的发明并?是最重要的。而是，由排他性的财产权所导致的诱因变化必然造成农业的出现。
○4以下的「狩?」应?解为「狩?采集」。
○5一个?精确的假设是一个模型详细?明动物的生物成长法则。经济史密斯(Smith,1975)，他提出的模型与本章的分析是一致的。差别在于，史密斯提供的是一个正式的和精致的比较静态模型。本文则是有关经济史的，目的是试图描述从狩?采集业向农业社会转变的时间?径，并确认引起这种转变所必须的制度变迁。?确?地?，本文试图解释考古学家们所发现的发展特性。
○6资源的稀少性必然会有竞争，竞争反过?又确保符合财富极大化假?的可观察?为会经过选择过程而浮现，即使它?是有意设计的结果。
○7提出公共财产资源模型的经典?文，?Gordon(1954)。也可??Smith(1975)和Cheung(1970)。
○8经济学家们解决共同财产困境的办法是收取使用费、变成私有财产和执??为规则。?Smith(1975)。
○9尽管没有证据证明在旧石器时代广大的动物生活地区存在有财产权，但在后?的时代?，狩?者之间曾普遍努?建?这种权?，?Smith的前引文。衡?和执?这种权?的成本与当前捕鲸的情况很?似。
○10观察这一过程的另一种方式是，狩?技术的变化会?低狩?的私人成本，提高开发公共财产的程?，从而加速这种资源的过?开采。
○11 ?Ansley Coale,<人?族群>(The Human Population)(1974)一文。
○12现代遗迹的讨?，可?于Binford(1968)。
○13关于这种现象的经济分析。?Smith(1975)。
○14在中美洲，人范围的革命大约发生在公元前五千?以后。
○15 Harlan和Zohary(1966,1074-1080页)○16 Perrot(1966)。
○17然而McManus(1972)的解?认为，群?生存的条件克服?个人内部分配。
Smith(1975)描述?许多人?学方面关于原始财产权的研究。
○18关于开垦和驯化的讨?，?Isaac(1970)。
Ⅰ
在人?与其它动物区别开?之后的一百多万?时期内，人?一直在地球上摸?着，从事狩?和采集植物的活动。现有的少?证据显示，在旧石器时代，虽然人的生存能?如同动物一样也受到变化莫测的自然界影响，但人的生活方式已?同于低等动物。那时，人?生活在小团体或小部??；?穴，有时甚至?天之处?是人?的居住地。当一个群体把某一地区的动植物消耗完时，他们我必须准备迁移。
在狩?和采集的漫长时期内，人?产生?许多?同的生活方式和文化。法国多尔多涅河谷(Dordogne Valley)发现?旧石器时代人?的艺术才华，在那?的?穴墙壁上保??动物和狩?情景的绘画。尽管考古学家把马格德?(Magdalenian)文化视为?新世时期最辉煌的成就，但在欧洲的其它地方也有文化发展的证据。
考古学家已发现??有动物或花纹图案的工具和武器；突出妇?怀孕特征的心塑像；还有可以看出史前人?很关心死后生活的墓地。尽管人?已经取得?这些艺术和美学上的成就，但人?的生活仍与其它动物没有?么区别，人?也要从自然界获得他所??的动物或采集的植物，限制住人?生活的资源基底仍未改进，人?只能在地球的生物限制内生存。
大约一万?以前，人?开始发展定居养业，如放牧、饲养动物、栽培植物以获取食物，人?扩大资源基底的能?提升造成?很本性的经济革命，从狩?和采集向定居农业的转变，被考古学家戈登．蔡尔德(Gordon V. Chile)称之为新石器革命(Neolithic Revolution)，它在根本上改变?人?进步的速?。它导致?学习过程急剧加速，因而造成空前未有的发展。可以?是人?编经济史上那种十分钟的发展相对于以前二十三小时五十分钟的发展。
?解这种变化极为困难，在某种程?上必须靠推测。当然，没有文字记载的证据，仅有一些人工制品残?下?。?过，考古学家们卓越的侦探工作给?们很大的帮助。植物学家、生物学家、地质学家、物?学家和地?学家的共同努?给我们提供?大?线?，帮助我们尝试性地重新建构出过去发生过的事情。
在考察第一次经济革命以前，值得概述一下人们关于人经济史前史所公认的重要证据，而经济革命的??应该与这些证据相符：(1)定居农业的发展大约出现在一万?以前，但人?有别于动物已超过一百万??。自从农业出现以?，人?物质进步的速?大大加快。
(2)这种发展在?同时期?互相独?出现许多地区，如「肥沃月湾」(FertileCrescent)、中美洲，可能还有秘?、中国?方，以及其它地区。○1(3)农业的扩散花费??千?的时间，在欧洲扩散?为平均每?一公?(L. L.Cavalli-Sforza,1974)。
(4)在?新世后期，许多巨型动物都绝种?，?百多种动物被?为消失(PaulMartin and N. .E. Wright,1967)。
(5)在农业发展之而，人?就开始发掘?广泛的食物?源，较大的动物在人?的食物中所占的角色越?越小，而小动词、禽?、贝壳?、??、坚果、种子所占的角色越?越大。这被称为「大范围的革命」(Broad SpectrumRevolution)(Flannery, 1968)。
(6)人口??增加以后，人?迁往新的地区，人?最戏剧性的迁移就是移居到新世界和澳洲(Davis,1974)。
II
首先让我们按照比较的静态经济模型?考察一下可以用?解释第一次经济革命的条件。这一模型旨在得出?干条件，在这些条件下，一个群?(band)的稀少?动资源会从传统的狩?采集转移到农业上。○2群?的主要资源假设是其成员的?动。群?会选择如何使用?动，以生产所需要的产品和服务，群?会尽?配置资源，使稀少的?动资源价值极大化，因而使团体的经济福?极大化。在没有市场决定?种产出 (狩?采集与农业)的相对价格之下，群?的偏好?产生对它们的相对评价。为?分析的方?，我假定这些评价是?变的，因此，?动的边际产出或者每一种活动的机会就成为群?决定如何在?个部门之间配置?动的关键因素。○3首先，假定?动?是固定的。狩?部门?动的机会就是狩??动的边际产值(value of the marginal product)曲线。○4再假定，资源存?是由生物条件所决定的，因此，当人们狩?努?增加时，会受制于报酬递减。○5所以，所绘出之狩?的边际产值曲线在经过一段固定报酬的时期(图1中的0qd)以后最终会下?，在图1中，相关于狩?部门?动的需求下?的部分为qd．qc农业部门反映?那时为此目的所需的土地很充裕，出现?增加?动单位的规模报酬?变。因此，相关于农业?动的是超过qc以上的水平部分，对群??动的总有效需求可?于图1中的实线。这条线与所能用的?动?结合起?，就能决定?动产出的边际价值，同时还能决定可用的?动在?个部门之间的配置。
如果把所有可用的?动都用?狩?后，狩??动的边际产值仍然高于用在农业的第一单位?动的边际产值，则人?就会把全部的精?部用于狩?。如果图1中的?动?规模等于或小于qc，这种情况就会出砚。
假定某一时期的?动?规模仍小于qc，那么只有?种??的变化能引起?动从狩?转向农业的重新配置，一种??变化就是狩??动的边际产值曲线向左边移动，反映该部门生产?普遍下?。如果出现这种转变，群?就会把原先用于狩?的一部分?动?重新配置给最业部门，因为这部分?动?用于狩?的产出要少于把这部分?动?用于农业的产出，这种结果也意味着群?生活水平的下?。
导致?动从狩?转向农业的第二个??变化就是农业?动的边际产值曲线向上移动，反映农业部门?动生产?的提高，这种性质的移动和前述的移动具有相同的结果：如果把以前用于狩?的一部分?动?重新配置给费业，这部分?动?的生牵?会提高，于是会出现?动的转移。结果，群?的生活水平会提高。如果这?个??变化或其中一个??变化够显著，结果会使所有的?动都从狩?转向农业，如果我们容许?动?增加而维持每个部门?动的机会曲线固定，则?动向农业的转移终究会出现。如果最初的?动?小于图中的qd，则由此增加?动?达到这一点后将导致用于狩?的?动的边际生产下?。这种下?还会持续至?动?达到图1中的qc。从此之后，根据我们的假设，?动?再增加的部分会加到农业部门中而?引起?动的边际生产?的进一步下?。最终，如果人口继续扩张，每一新增的?动?都会配置给农业部门，于是农业部门将会往整个经济生活中占优势。
总而言之，有三种变化可以用?解释从狩?向农业的转型，这三种变化分别地或共同地在发挥作用。狩??动生产?的下?，农业?动生产?的提高，以及?动?规模的扩大都会导致人?从单纯的狩?者逐渐变为农民。
III
考古学家们已经提出?多种解释?明从狩?向农业的转变。每种解释都对这一转变提供一些?解，并且能用上述的模型加以阐述；但没有一种解释是完全?人满意的─或是因为解释未能?明前述证据，或是因为??本身?完整。戈登．蔡尔德(1951)认为，随着最后一个冰河期的消失，气候发生?急剧的变化，近东和?非以前一?有充足的水源而植物茂密的地区?人?原本很容?获得野生动植物，但已变得干燥?。结果，所能得到的食物包括动植物都集中在残存的水塘和缘洲附近，在这些稀少的?洲土，人?与动植物有着密?的接触。人?能够仔细地观察这些动植物，并能保护一些动物免受?食者的攻击。当人?发现保护和牧养草食动物以及对它们堤供牧草和壳?对自己有?益时，草食动物逐渐被驯化?。
根据上述经济史证据，蔡尔德的??根据是，环境的变化导致自然资源的基底下?，包括动物的绝迹。自然资源基底的下??明?狩??动生产?的下?，这又使得人?为?生存必须加强对剩余资源的控制。在这一个过程中，人?学会?如何提高农业?动生产?，由于符?机会的减少，人??得?这样做，蔡尔德解释的主要内容是，VNIPH (狩?的边际产值)向左边移动，以致于一部分人口就会因转向农业而得?。
蔡尔德的??受到??方面的批评。第一，这种发展为?么没有出现在早先的冰河期衰退之后？第二，或者?重要的是，经济史气象学家发现，气候变化与向农业转移的时间和地点并?符合。再者，气候变化并?总是伴随着动物种?的消失。而且蔡尔德的假?也没有解释新石器时期采?农业生产的速?或人口的成长。尽管如此，气候的变化有可能减少资源基底，并导致某些地区动植物相对稀少性的加刽第二种??，即所谓的核心区域??(nuclear-zone theory)，是由?伯．布瑞德伍德(Robert J. Braidwood)(1963)提出的。布瑞德伍德的核心区域埋?建?在一种文化发展观点之上，这种观点认为人?逐渐越?越?解他周围的动植物。布瑞德伍德把核心区域定义为「包括多种可以而又容?被驯化的野生动植物的自然环境」。布瑞德伍德(1960)把这种??概述如下：食物生产的革命似乎是随着人?社会的文化差?和专业化的?积而发生，大约在公元前八十?，居住在「肥沃月湾」地区丘?上的人们已经充分认??自已的居住地，因而他们开始栽培采集?的植物和驯化那些??的动物??从这些核心区域开怡，文化的扩散为世界其它地区散布?一种新的生活方式。
布瑞德伍德解释的主要内容是VMPA (费业的边际产值)向上移动。布瑞德伍德核心区域??的诱人之处是，当初有一些地区的动植物可能比其它地区的动植物?适合驯化。此外，布瑞德伍德强调，人?并?是一下子就获悉动植物的知?，而是逐渐地而必然地学习到。布瑞德伍德的解释所缺少的是关于变化的因果关系。布瑞德伍德的描述并没有完整地?明定居农业产生的原因、时机、独?的发展及其缓慢的扩散，也没有?明人口的成长以及某些动物种?的绝迹。显然，完全认?动植物并?是农业革命的充分条件，即使它是一个必要条件。
这?种??并没有把人口成长视为人?向农业过渡的部分解释。第三种??是?诺斯．宾福德(Lewis R. Binford)提出的，并由肯特?弗?纳?(Kent Flannery)作?详尽的阐述，考虑?人口成长。这个??中，人口扩张形成的迁徙对资源基底产生?压?，并在各个敌对团体之间引起?生存竞争。宾福德推断，在特定区域内，?同的社会文化团体产生?一种?均衡：从接受迁徙者的区域内已有之人口的观点?看，迁入群体的侵入会打?现有的密?均衡体系，并使人口密?增加到会破坏食物资源的程?。这种情形显然将对接受迁入者之群体造成?大的压?，有益于发展提高生产?的方法。另一方面，侵入团体面对新的环境，将会被迫采取一些适应性的调整。于是会产生强有?的选择压?，这种压?有助于这??团体发展?有效?的生存技术。
弗尔纳?(1969)阐述宾福德的解释，而在一项研究中详细讨??可能出现过的过程，他将此归之于狩?和采集形态下人口压?的变化：人?从捕获大型哺乳?动物转向较小的哺乳?动物，最后从采集转向农业发展。
宾福德和弗?纳?的解释主要强调人口向qc以外扩张，其结果是一部分人口转向农业。然而，缺点是没有人口??作为这种解释的基础，它也未能解释何以人口的扩张会引起农业的发展。
IV
这?所提出的模型假定，史前人?在面??种选择时，他们往往选择能使自己境况变好的那种。我并?认为这个假定正确地描述经济史前人?任何一个个人或群?的?为。在一个?确定的世界?，?可能预知哪一种选择是「正确」的。
相反地，由于许多群?都面??似的决策，因此一些对新情况所作出的探?性反应就生存斗争的标准角?会呈现为「正确」的。也就是?，这些决策会使该群?的物质?况变好，因而比其它群?增加生存的机会。选择「正确」方案的群?，??是有意?的还是偶然的巧合，都会往物竞天择的过程中居于优势。原先选择其它?动而结果成效?佳的其它群?。长时间之后??换成采用?强大之竞争对手的技术，就要灭亡。○6上面提出的简单比较静态均衡模型假定之下，史前人?有?种基本方式运用自己的?动，那些选择生产价值极大化方式的群?在一段时间后将胜过那些没有这样做的群?，因此，我在本章开头所用的简单比较均衡模型在这样情况下是可以接受的。然而，这一模型并?完整。就我们的目的而言，它既没有清楚地解释史前人?生存其中的财产权的性质，也没有包含任何人口的假?，由于旣存财产权结构引导着人?的经济?为，个人会为?其自身?益，而在一种财产权制度下的?为?同于另一种财产权制度下的?为。史前人?把?动与自然资源结合起?谋生，自然资源??是狩?的动物还是采集的植物，开始都是作为共同财产。这种?型的财产权意味着所有人都能自由使用这些资源，经济学家们都熟知这样一种观点，无限制地使用一种资源会导致其无效?的?用。当对资源的需求增加时，这种无效?会导致资源的枯竭。如果是再生资源，这种枯竭的形式就是使生物的存?减少到维持收获所需水平以下。
这种情形是一个因文化或制度(财产权)之?当所引起的诱因失?的?子，有某种诱因使得个人或群?忽视某些成本，而导致资源被过分使用，也许甚至危及个人或群?的持续存在。
让我们考察一下几个群?为共同占有的迁徙性动物而竞争的情况。动物只有被捕获以后才对群?有价值。于是群?就有诱因开发这一资源，直到所捕?的最后一个动物的价值与捕?这一动物的私人成本相等为止。采集过程也会持续，直到在私有财产权制度下稀少资源所可以获得的?益完全消散为止。○7这就是?，在竞争的情况下，没有任何一个群?有保育资源的诱因，因为剩下的可以再繁殖的动物可能会被竞争对手捉去。因此，动物存?处于濒?灭绝的危险。导致这种无效?的关键因素是开采共有资源没有任何障碍。当个人或群?感到狩?的私人报酬大于进?次优活动的报酬时，他们就会进?狩?。结果狩?者过多，当开采超过某一程?以后，资源存?的规模就会下?。于是，所有狩?者的成本都会上升(即生产?下?)，狩??动的机会曲线(VMPH)就会向后移动。但是，只要狩?者狩?的生产?仍高于次优选择如农业的生产?，就难以阻止新的狩?者?加入狩?。
可以看出，如果禁止一些潜在的?进者?用这些资源，那么所得就?会完全消散(Cheung,1970)。于是．原始农业因其必须组织起排他性的共有财产(exclusive communal property)，从财产权的效??看，优于狩?。无法想象第一-批农民会?拒绝外?者分享其?动果实。此外，群?可能是一个相当小的团体，它很容?监督其成员的活动以确保团体?为?致于过?使用为该集团所共有、保护的稀少土地资源。因此，原则上群?至少能以规则、禁忌和禁??约束其成员，使其在农业方面生产机会的?用，达到几乎与建?起私有财产权相当的有效程?。○8我们将看到，狩?的共同财产权与农业的排他性共有财权的差?是解释第一次经济革命的关键。所以，狩?部门应根据共同财产资源的架构?考察，而农业部门则是作为排他性的共有财产?处?，以致使其对人??为的影响接近于私有财产权。○9分别支配狩?和农业的??财产权性质的差?，对于长期之下技术变动对群?福?所产生的影响具有很重要的意义。毋庸置疑，史前人?是具有创造性的，在工具发展上的进步充分证明?这一事责。从工作和实验中学习是这一时期的特点。受稀少?态的?激而集中精?于一项工作的人对该项工作越?越熟?。而且发现出?好的工作方式。
如果把这些改进运用于存在共同财产权下的活动中，那么这些变化对长期史前人?经济福?的影响，将非常?同于把这些改进运用于存在排他性共有财产权下的活动时所产生的影响。短期的影响也是如此。可以提高人?狩?生产?的技术变动将在一开始使狩?的报酬相对大于从事农业的报酬 (即狩??动的机会曲线，图1中的VMP曲线向外移)。农业的技术变动使得VMPA向上移也有同样的结果，因而使农业成为相对报酬较高的工作。然而，从长期?看，从事农业所增加的报酬仍会维持，但狩?方面增加的报酬却因增加?动对资源基底的影响而消散。狩??动的机会曲线起初向外移会吸引?多的资源投入到狩?中，从而使共同财产的动物存?加速枯竭，终将导致曲线移至原?位置的左边。符?和农业的?同题型的财产权使技术?动必将逐渐导致?动向农业部门转移。○10V分析中的另外一个关键因素就是关于人经济史前时期人口表现的一个假?，显然，地球上的人口??是随着时间而增加，但这种增加并非?续的也?是按固定速?增加的。其长期的趋势是向上，但这种趋势并?规则，有时甚至会中断，全盘地解释人?人口的波动?是我们在此的任务。然而，详细地?明这种解释所包含的一些基本因素对于我们的目的而言是有必要的。
简单地计算一下最初一百万?间人口的变化可以看出非常缓慢的成长?。但人口显然在成长。因此，尽管由于气候变化可能使人口下?，人口出生?仍趋于超过死亡?，○11只要生活标准高于一定水平，就会出现人?增加的趋势。尽管有一些因素周期性地提高死亡?，人口趋势一直是上升的。这种?点正好和人?学家所观察到当代之石器时代部?的人口??是稳定的结果相反。另外，这?部?所维持的人口水平似乎都在足以破坏资源基底的水平之下。这些当代的发现向人?学家和考古学家指出，上述关于人口动态的观点是?正确的，应予以推翻，而代之以另一种假设，即史前人?趋于维持自动平衡的人口(a homeostaticpopulation)。
从现代的石器时代的部???推他们在经济史上的先驱有?干困难。让我们考察一下建?和维持自动平衡人口所需的条件。第一，资源存?必定是固定的，以致人口增加会出现报酬递减。第二，必须存在对资源的排他性共有财产权，以?消除敌对团体之间的竞争。第三，必须建?资源使用的?干公共管制形式，以?管制团体中成员的经济?为。
第一个条件必须成?，否则人口的增加对于团体??是无成本的─因而，团体没有?由限制人口。如果要避免共同财产权，那么第二个和第三个条件也是必须的。现在假设，一个群?从事开采一种共同资源，并成功地把人口限制在对资源?构成威胁的水平上。然后假设，另一个群?出现?，并想分享这一资源。第一个群?排斥第二个群?的能?定然是第一个群?人口规模的函?。一个群?人口越多，成功地排斥其它群?的机会也就越高。因此，当?个群?相遇时，?对人口进?限制的群?通常能战胜这样做的群?。自动平衡的人口，只能在于那些与世隔绝的部?中。实际上，今天所发现的人口自动平衡的部?往往就是在远?其它对手的地方。○12史前人?的世界?，那些根据邻近的资源基底而调整人口规模的群?终将被那些鼓?大型而扩增人口的群?所淘汰，纵使结果是存?的群?必须迁徙和分化。因此，史前时期人?的人口攸关于其?为，一旦生活水平允许，人口会集体的趋于成长。
VI
现在让我们根据考古学家和人?学家所提出的证据?看看这一模型。人?生活在小规模的群??，准备随时在当地的食物供应减少时迁移。小孩和?人都是负担。当动物被?完以后群?迁移时，人?会住在他们所能找到的任何自然栖身之所。虽然曾发现一些半掩埋式的小屋，但极少有证据显示出永久性的村庄。随着一百多万??的人?狩经济史中人口的成长，群?分化又再分化，并且为寻找食物而迁移。最初，人?捕?较大的动物。已经发现许多有大?骨头的屠场，这显示人?使用过把大型动物逼下悬崖的狩?技术。很可能，人?捕?大型寒?气候动物如向?逃的长毛象和长毛犀牛的能?在?断提高，从而使这?动物在?万五千?以前至一万?千?以前之间灭绝。○13大约三万?以前，人口的扩张使人?跨越白?海峡从亚洲进入美洲。此后，他们就在这块土地上迁移。在人?出现的同时，一些大型动物种?消失?。
让我们把这一个很普遍的描述纳入我们的经济架构中。最初，在这个世界上，人?赖以为生的动植物供给似乎是无限的。当某个地区人口的扩张威胁到食物供给时，群?就会分化并迁移到新的地区，于是逐渐分出一些新的团体。人?学家把这一过程描述为开放移植系统(open-donor system)。从模型?看，在这个世界上，每个新增的?动?的报酬是固定的，以致于人口的成长导致产出也成等比?地增加。只要有相同生产?的空地可供新增人口开发，这个固定报酬的世界就会继续存在。只要这个条件存在，就?会有诱因试图界定对动植物的排他性所有权。然而，我们可以想?，那些身处于人口边界之内的团体一开始就会往群?的人口与资源基底之间发展一种稳定的关系，因为他们的边界被其它群?限定?，以致没有办法扩大资源。这样的人口团体所试图形成的正就是一种自动平衡关系，这种自动平衡关系就是人?学家用?描述当代原始社会中的现?。这些群?往往用禁忌、?婴儿和其它各种手段试图维持人口与资源基底之间的关系?变。再者，我们应该可以想?，这些群?企图建?一套惯?和规则?管制狩?活动，以?能维持稳定。由于上述讨?过的原因这种企图注定要失败：自动平衡的人口只存在于与世隔绝的群?中。○14一旦人口扩大到资源基底被充分?用的程?，那么人口的进一步增加就会导致狩?采集?动的边际产出下?。?过，只要有竞争部?和共同财产资源的特性，人口就会继续成长。我可以用前面的图I?明这种结果。人口扩张到qd时?会引起资源基底存?的减少，但人口继续增加就会导致报酬递减。大型动物日渐稀少，人?渐渐地被迫在?低等级的动物中寻求新的食物?源。我们知道，大约从公元前?万?起，人?就开始调适自己去吃?同的动植物(Flannery，1969)。
这一时期本身只是一个过渡时期，因为当人口压?继续增大而且为?共同财产资源而继续竞争，这些资源就会日渐稀少缺乏，并使得相对上获取资源的?动时间「成本高昂」。
史前人?解决其所面?的共同财产困境的办法就是建?排他性的共有财产权。当动植物相对于人?人口的需求还算充裕的时候，就没有诱因去承担建?财产权的成本。只有在稀少性增强的过渡时期内，才渐渐值得去承担建?和执?财产权所必须的成本，使财产权能够限制开采资源的速?。
财产权演变的经济史过程包括，首先是排除外?者获取资源，然后是制订规则限制内部人员开采资源的密集程?。正如弗?纳?所指出的(1968, 68页)：「以我们所知，地球上还没有一个人?团体原始到?知道植物与长出植物的种子之间的关系。」根据图1，当人口达到qc时，再增加?动到种植和放牧中能有?高生产?。在达到这一点之前，当狩?的边际报酬递减时，?多的?动就会被用于采集。
在某一点上，合?辑的作法是，群?努?找到一块天然肥沃的地区定居下?，并阻止新的部?前?。于是，生活在边界以内的群?越?越固定。当这些群?的人口增长时，让地区自然资源开采的密集程?就会加大。
有趣的是，上述引言所描述的弗?纳?的观点，使得一些人?学家和考古学家怀疑最初的动植物驯化并?是发生在那些动植物自然丰富的地区。相反地，他们认为驯化会先发生在那些自然收获较?丰富的地方，因为如果人?能够采集到足够的野生小麦，他们就?会辛苦地去栽种小麦。哈?和佐哈?(Harlan andZohary,1966)指出：「人何必在那些野生谷物茂密一如耕地的地方种植谷物？ ??种植活动可能发源于野生谷物丰富地区的邻近地区，而?是发源于野生谷物丰富的地区。」○15这种?点忽视?人口成长压?和共同财产权问题所带?的根本困境。?可能的是，人?发现?一些野生谷物充裕的丰饶地区，就能用镰刀直接收获，于是开始保护这些地区防止侵犯。因此，我们可以采用琼．培?特(Joan Perrot)的观点 (1966)认为集约的野生谷物开垦，是在巴诺斯坦地区半定居的纳吐文化(Natufian culture)。进而推测，那些集约的野生谷物开垦很可能是迈向展开驯化的一个步骤，而并非有别于在边缘土地上播种的另一种方式。○16有关纳吐夫文化(Natufian culture)耕作的证据显示，很可能农业是和狩?并存的一种选择。世界各地农业的独?发展和农业向西?缓慢扩散至整个欧洲等事实，似乎与这个假设相符合。但值得注意的是，即使从事种植和放牧必须有新知?，认为排他性的财产权会加强获取新知?之诱因的这一观点也没被推翻。本节所勾?的解释既可以当作转向已知的选择的故事，也可以当作是群?建?起丰盛之野生谷物的财产权而由此建?获取种植和驯化知?的诱因的故事。很可能第一步是建?排他性的疆域，即如现代的一些原始群?和部?中所发现的。戴姆?兹(1967)引用人?学家艾莉?．?考克(Eleanor Leacock)的观点，描述?蒙塔格纳印第安人(Montagnais Indians)建??排他性的水狸捕?疆域，以因应哈德逊湾公司(Hudson Bay Company)日益增强的需求。○17建?对植物和非迁移性动物的排他性疆域，花费的成本相对较少，但建?对迁移性动物的疆域，成本则要大许多。一旦确?起排他性，除草、原始灌溉和选种都会在边做边学和尝试错误(trial- anderror)的过程中逐渐开展起??。开垦的生产?将因而提高，农业?动的边际产值会上移。
种植与驯化的差?很校后者意味着从基因方面改变动植物以提高它们对人?的价值。○18史前史约?个著名的?子就是二?小麦和单?小麦(emmer andeinkorn wheat)以散?形式演变为非散?形式，以及野羊变成一种?安静、?驯服的动物。这?个驯化事?可能都是选择过程的意外结果。但是在排他性财产权下，由驯化所产生的报酬会鼓?选择种子和动物的尝试错误的过程。
这?并?意味从狩?向农业的转变发生很快。考古学家们所?积的证据指出，这种转变需要很长时间。转变的发生是持续的人口压?导致史前人?所开采资源的相对稀少性发生变化的结果。为?因应这些发展，个别的群?开始设法排除外?者分享资源基底。在这一过程中，这种群?就定居下?。排他性共有财产权的建?使群?提高资源基底生产?的报酬提升?。许多团体可能无法完成这种转变，但有些则因机遇完成?这种转变。是从这?开始我们看到一万?以?文明的发展和经济的成长。
第一次经济革命之所以是一次革命，并非因为它使人?的主要经济活动从狩?采集转成定居农业。它之所以是一次革命，乃因为这种转变为人?带?诱因上的空前巨大的改变。诱因的改变出自于?种体制下?同的财产权。当某些资源存在公共财产权时，很少有诱因丢获取较多的技术和知?。相对地，排他性财产权让所有者得到报酬，从而提供直接的诱因去提高效?和生产?，或者?基本而言，促进获取?多的知?和新技术。诱因改变，解释?过去一万?人?所创造的快速进步，截然?同于人?在漫长的原始狩?采集时代缓慢的发展。
注释：
*本章是根据North和Robert Paul Thomas的《第一次经济革命》(The FirstEconomic Revolution)?文，该文载于《经济史评?》(Economic HistoryReview)1977 ?5月。
○1关于农业产生的时间和地区的证据的文献，?Struever(1971)。
○2「群?」一词?自Colin Renfrew(1972,363页)。?他关于人?学家对群?、部?(tribe)和国家(state)区分的讨?(363-365页)。
○3这一节从头至尾我都假定，人?在从狩?采集转型至农业之前已拥有关于栽培植物和放牧动物的足够知?。我将从这个模型中导出这些条件究竟是?么。在最后一节?，我放宽?这一假设，以??明只要创?出排他性的财产权，结果是相同的。我所断言的是，农业的发明并?是最重要的。而是，由排他性的财产权所导致的诱因变化必然造成农业的出现。
○4以下的「狩?」应?解为「狩?采集」。
○5一个?精确的假设是一个模型详细?明动物的生物成长法则。经济史密斯(Smith,1975)，他提出的模型与本章的分析是一致的。差别在于，史密斯提供的是一个正式的和精致的比较静态模型。本文则是有关经济史的，目的是试图描述从狩?采集业向农业社会转变的时间?径，并确认引起这种转变所必须的制度变迁。?确?地?，本文试图解释考古学家们所发现的发展特性。
○6资源的稀少性必然会有竞争，竞争反过?又确保符合财富极大化假?的可观察?为会经过选择过程而浮现，即使它?是有意设计的结果。
○7提出公共财产资源模型的经典?文，?Gordon(1954)。也可??Smith(1975)和Cheung(1970)。
○8经济学家们解决共同财产困境的办法是收取使用费、变成私有财产和执??为规则。?Smith(1975)。
○9尽管没有证据证明在旧石器时代广大的动物生活地区存在有财产权，但在后?的时代?，狩?者之间曾普遍努?建?这种权?，?Smith的前引文。衡?和执?这种权?的成本与当前捕鲸的情况很?似。
○10观察这一过程的另一种方式是，狩?技术的变化会?低狩?的私人成本，提高开发公共财产的程?，从而加速这种资源的过?开采。
○11 ?Ansley Coale,<人?族群>(The Human Population)(1974)一文。
○12现代遗迹的讨?，可?于Binford(1968)。
○13关于这种现象的经济分析。?Smith(1975)。
○14在中美洲，人范围的革命大约发生在公元前五千?以后。
○15 Harlan和Zohary(1966,1074-1080页)○16 Perrot(1966)。
○17然而McManus(1972)的解?认为，群?生存的条件克服?个人内部分配。
Smith(1975)描述?许多人?学方面关于原始财产权的研究。
○18关于开垦和驯化的讨?，?Isaac(1970)。
经济史的结构与变迁.6
第6章 经济史的结构与变迁
Ⅰ
经济史上知?存?的?积大致上是?可逆转的，但人?的经济进步却并非如此：毋庸置疑，政治经济单位有起有?，整个文明?是如此。?者的对照，清楚地?明?一个重点─是人?组织的成败决定社会是进步还是后退。知?和技术的进步是社会进步的必要条件，但是如果我们想要成功地探讨经济兴衰的根源，我们必须让视野?开阔些。在这一章里，我将把前几章的思?归纳一下，并且运用这个松散的分析架构?提出一涸有关西方经济史概观的看法，这可以为第二篇中关于经济史的各个章节搭好舞台。经济史学家可以使用的材??外乎古典的、新古典的和马克思的??。我首先对已经在上述??架构中用过的这些??进?重点归纳。
让我们回到第1章?描述的相对价格变化─人口成长─对经济的影响上，我们知道，新古典的结果是一系?的调整，至完成时产生新的均冲。影响长期 (持久)成长?径的根本??仍然是取决于所得储蓄的函?，每人平均成长?是人口成长?的结果。这个模型可以与马尔萨斯和?嘉图的古典模型对照。古典模型之所以得出悲观的结?是因为存在一种固定要素─土地与资源─再加上无时?在的人口扩张趋势，导致?工资长期趋向于仅足以维持生活。无?是新古与经济学的?观模型，还是古典经济学的悲观模型，都带给经济史有?的?解。前者以新知?的有弹性供给曲线以及在所有商品关系间的可替代性这些特性，大致描述自第二次经济革命之后西方经济前所未有的发展?程；后者则将经济史置于人口和资源持续的紧张?态之中，它对于探?十九世纪中期前一千?的人??程是一个?为有用的起点。
?个模型都固定的?完整。原先新古典模型的检证条件是中?的政府、?交?成本以及固定的偏好。只有这些检证条件大致成?时，原先的新古典模型才能成为有用的分析架构。尽管修正后的版本包含正的交?成本和政府??能给我们提供??的部分内容，古典模型始终?能摆脱悲观的结果。纵使伊斯特．包斯?普也曾?人信服地指出(1965)，人口有时会引发新技术(但她并没有提供??依据??明如何克服固定要素的报酬递减)。
很难敲定马克思的模型，因为几乎有多少马克思主义??家就有多少种对马克思??的诠释。马克思把技术变动而?把人口成长看作变迁的原动?。他批判?马尔萨斯所认为的，人们会养育子?至仅能维持生存的?况，而主张生育乃是决定于文化条件。○1在马克思的模型中，技术变动导致生产技术的进步，而其潜?并?能在现有的经济组织中得以实现。结果，是激发起一群新兴阶级去推翻现有的体制并发展出一套新的财产权让该阶级把新技术的潜?实现。
在描述长期变迁的各种现存??中，马克思的架构是最有?服?的，这恰恰是因为它包括?新古典分析架构所遗?的所有因素：制度财产权、国家政府和意?形态。马克思在强调有效?的经济组织中财产权的重要角色，以及在现有的财产权与新技术的生产潜?之间形成的张?，是一个根本的贡献，是技术的变动造成马克思体系?的张?；但这种变化是通过阶级斗争才得以实现。
马克思模型的局限性包它缺少??明技术变迁的速?的??以及过分强调技术面牺牲其它变动的?源，○2 ?如，马克思轻视人口变化在经济史中的重要角色。我们可以了解为何马克思?愿让人口变化在他的模型中成为重要的因素；但是，?在马克思的模型中加入人口成长，可以大大加强其解释?，在技术没有显著改变的情况，或者在技术变动没有具备实现其潜?所必须的组织变动的情况下，技术本身并?能单独?明许多的长期世俗的变化。
再者，阶级是太过庞大和歧?的群体，因而?能视为基本的?动单位。马克思在对许多方面的非正式分析中都体认这个事实，并讨??在资产阶级或无产阶级内部的分?，但这一讨?只算是特?性质的推?。新古典经济学个人主义式的计算倒是一个较好的起点。依共同?益?决定的加总(aggregation.)让这一模型增添?活性，又无损其一致性。的确，加总的范围可能扩及一整个阶级─当整个阶级的成员都公认具有共同?益时。这种对共同?益的强调也让我们得以探讨一个阶级内部的冲突。而事实上这些冲突才是大?长期变化的原因。然而，无?是马克思主义的方法，还是新古典的方法，都没有解决解释团体?为最为关键的白搭??问题。
新古典经济学具有的机会成本这个分析工具以及其强调相对价格的重要性，比起马克思建?在?动价值?上的笨拙的模型是?为高明的分析工具，正如第4章中的分析所?图阐明的，扩大新古典的分析，容纳进交?成本，能提供─个重要的??门径，藉以分析经济组织，并且探讨既有的财产权制度与经济体系的生产潜?之间的张?。
但是，前几章所提出的研究交?成本与财产权的方法与大部分正统的新古典文献有看极?同的意义。它?仅?意含经济组织必然「有效?」，而且它也强调所有组织皆有由于?完全的衡?和正的执?成本所导致的所得耗费。在给予国家统治者的?益以及前面提过的经济组织中正的交?成本的情况下，毫?意外，能成功地?激经济成长的经济组织是把?益内部化和成本外部化，提高经济活动的私人「生产」报酬?而把成本加诸其它团体。?想的国民所得会计应该包括所有的社会?益和成本。然而，?想的与我们目前经济史中所作的相差甚大，以致于我们还没有真正地确定许多我们传统上认为与经济发展有关的投资和经济活动的社会报酬?。
新古典??与马克思??还有一个差别也很重要。新古典模型中的变化是指由相对价格变化引起的边际变化。对经济史学家而言，新古典模型中的存?与??之间的关系相当重要。存?反映?由经济史上沿革而?的知?、技术、实物和人?资本的限制，这些限制只能在一个时点上逐步改变。这种方法有效地掌握经济史过程基本的?续性和经济变化的递增性质。再者，相对价格变化，在作为长期变化中一种动?的重要性质实值得再三强调。
尽管影响经济成就的存?只能缓慢地增加 (虽然它们会剧?减少)，但是，改朝换代的革命是?容?加进新古典方法之中；同样，意?形态在新古典架构中也没有地位。如上所述，比起新古典的方法，马克思的架构包括?对长期变化较复杂的分析。○3II我们现在该怎么做呢？如上所述，这些模型是根本?同的 (虽然它们都源自于古典经济??，而采取财富极大化的?为假设)，但在前5章中我已把所有这些??的想法融入我的架构中。让我们运用这个架构?概要地解释人?经济史，看看第二篇中的研究有何结果，然后我就能指出在哪些方面仍有待努?。
我们首先引入人口扩张，它是过去百万??普遍存在的长期趋势。由于固定的技术最终导致?马尔萨斯式的危机。而且，只要所有资源是共同财产，技术的改进 (如在狩?//采集活动中弓箭的发明)只会导致加速破坏自然资源的基底，报酬递减和生活水平下?可能会引发控制人口成长的作法，虽然在部?问的竞争之下由于大部?会占有资源而排除弱小部?，控制人口成长的作法未必?性，这种?况一定会促使部?在势?范围上建?起排他性的财产权，其结果是提高了解资源的知?的报酬?。因此?发生?第一次经济革命，这是第二篇?前一章的主题。
排他性财产权的建?扩大?专业化和分工，并且出现?一个专业化的组织形式─政府─去界定、裁决和执?财产权。政府究竟是起源于攻击和剥削农村的?夺性团体(政府的?夺性起源)，还是由于农村结成共同体的需要发展而?(政府的?约性起源)，这个问题仍未能解决。?有趣的是，一个团体?用强制度?的相对优势建?政府，长期结果是，一方面设计?一套财产权?使统治者报酬极大化，另一方面在那套财产权架构内文建?法?和执?机制，以提高经济效?，从而增加税收。
一个地区的地?环境和资源?况?同军事技术水准一起决定国家的规模、特征，以及经济组织的形式 (决定监督代?人的成本和财产权演变形式的衡?技术已给定的情况下)。从农业起源至?马帝国衰亡的八千?间，其特征是人口扩张、日益复杂且有效?的经济组织形式的建?，以及国家规模的成长。第一次经济革命对组织影响的细节，将在第8章中探讨。
经济史上?断发展的专业化和分工产生?多样化的?程和相对应之多样化的「现实」解释，这与部?社会的共同经?和意?形态，洽洽相反。与?动分工相关的产出分配 (即所得的分配)中出现?冲突，成功的政治经济单位总是有意?形态发展的配合，这些意?形态会?人信服地使既有的财产权结构和由此而产生的所得分配合法化，这种思想概??是围绕着共同的宗教活动则最会成功；把统治者神化 (如在法?统治的埃及)的做法也一直是最为人们所接受的合法化形式。
保持意?形态共?所费的成本与讯息成本成反比，而与相对价格的稳定成正比。一个统治者或许能有效地控制前者，但他对后者则较无法控制，其?由在前几章?已经?明过。如果小区内团体的相对福?水平??至原本被认为是公正的?况以下，将导致对既有的经济秩序的合法性重新评价。意?形态的企业家将会有机会?用小区群体的?化去构筑相反的意?形态。如果这种意?形态能发动团体起?改变既有的经济秩序，它就必须克服白搭??的问题。正如经济史上政治经济单位的兴起是有价值观的配合一样，它的衰?也与共同价值体系的瓦解有关。
在八千?中，人口压??断出现，而各种反应显现出?低人口出生、开?殖民地和创造?有效?的制度和技术。有些时期?相当成功：公元前五世纪的雅典、前四世纪的?得岛和公元后?个世纪的?马帝国。这些都是有显著经济成长的繁荣极盛时期。但是，雅典终于被斯巴达打败，最后被?马帝国吞并。?得岛也由于?马的妒忌而?陷，它在东地中海的贸?霸权时代在?马建?德诺斯(Delos)自由港而告终，而?马最终也败在野蛮人手下。??衰亡是?是?自于内部的腐败，原因部是在于国家之间的冲突和政治经济单位的结构中固有的内在?稳定。有一些古代的变化可以用相对价格概??考虑，其它的则需要用意?形态的探讨??明。尤其对大规模的宗教运动，如从犹太人的反抗到基督教会的大分?，引起的变化?是需要一种意?形态??。在第9章中我试图将那些能用相对价格概??解释的变化与那些需要用意?形态考虑??明的变化区分开?，但我并?否认?者的因素都下断地牵扯在经济变化之中。
纵观一万??的经济史，?马的衰亡只是文明兴衰此起彼??程中的一段插曲，但从西方经济史?看，??在经济扩张、经济组织的日益复杂、技术的进步和政治经济单位规模的扩大各方面，都是巨大的中断。之后西欧波澜汹涌的局势?只能逐渐缓慢地重现一些平静的安全岛。
同样，正是军事技术及其变化决定看政治单位在规模和结构上的变化。武士阶级建?长存之经济组织的能?是受到土地和?动相对价格以及交?成本的影响。兴起的封建庄园制导致?贸?的?与、人口的扩张以及十四世纪的危机。军事技术的变化又导致?封建?主的没?、政治单位最适规模的扩大，以及 (加上相对价格的变化)财产权巨大的改变。封建和庄园的兴衰将在第10章中探讨。
从封建主义的结束到工业革命的这段时期是以探险和商业扩张为主的?代，其中 (在十七世纪)也包括发生国家统治危机的时期。探险和扩张的结果，最终使世界的其它部分与扩张中的西欧经济结合，并且将?同之宗主国的各式财产权结构强加于它们的殖民地上，从长期影响这些殖民地的生存。国家统治上的冲突导致??种?同结果的政府：一种是产生相对有效?的经济组织形式；另一种则相对或绝对地衰?。统治者与人民之间相对谈判??对这些结果有决定性的影响。西欧的扩张和西欧国家的危机将在第11章?探讨。
工业革命向?被经济史学家认为是经济史的分水?」它真是革命吗？第12章的?点是，市场规模的成长引起?专业化和分工，因而引起经济组织的变动，这又反过??低?技术变化的成本，加速?经济成长，这些变化铺平?道?，迎接一个?为根本的转型，也就是第二次经济革命。
十九世纪晚期科学与技术的结合，和农业的出现一样具有革命性的意义。第一次经济革命是一次根本性的改变。因为它透过财产权提供的诱因?促使有效的资源存?增加，并提高个人改进资源的报酬?。在其后的一万?里，人?经营出这次变革含义的细节。的确，在这段期间?有无?马尔萨斯式危机的侵扰，但这些危机能被并且已被采用?有效?的经济组织和技术变动所克服。然而，最终存在着一个相对的固定要素。技术的进步最终依赖科学的系统性发展，就需要提高「纯」知?的报酬?。如果没有科学的发展，人口成长最终将会导致人?无法在成本?变的条件下扩大资源存?。
第二次经济革命导致新知?的供给曲线变得有弹性、产生资本密集的技术，以及写实现这些技术潜?在经济组织上必须有的巨大变动。前所未有的专业化程?以及曲于生产和分配过程的?长而产生的衡?成本与执?规则的成本增加，需要新的组织形式去约束当事人和代?人。但是专业化也产生?意?形态的分歧：第二次经济革命进一步的结果，一方面是?化和政治?稳定的产生，另一方面是规画有效?的经济组织中持续存在的问题。第二次经济革命及其对组织方面的意义将在第13章?探讨。
在第二篇的最后一章中，我要?详细地探讨作为第二次经济革命的结果，美国是如何产生结构的变化─特别是政府的成长。
第三篇?我汇总第一篇的??及其在第二篇中对经济史的应用，从而提出一个制度变迁??的基本要素。
III
在我们接下去进?经济史的讨?之前，有必要强调我在??部分?缺少些?么。它并?足构成一个经济史的??。这样的一个??唯有靠着在新古典生产??中融合人口??、知?存?的??，与制度??(?第1章)。我企图做到的是先重组经济史学家所问的问题，以致至少他们得以正视解释经济史的任务。然后再提出一组互相关?的假?，使能指出这种研究方法的潜?。主要的??应该清楚地提出?：(1)没有人口变化的??。本书的重点是放在政治与经济的组织上，我只简单地对人口变化做?一些与经济史证据相符合的主张。
(2)没有军事技术发展的??。无?是在讨?政府的那一章还是前述的概要式解释?都可?，军事技术与其变化对经济史上政府的结构与规模相当重要。
(3)政府模型仍有其它的缺点，尤其是当我们从单一统治者转而考虑现代的多元政府。?么样的??能?明这种政府?如何化解冲突还在困扰着现代的政治科学家们。
(4)尽管大多?制度变迁??中的要素已经提出(第15章)，这个架构并没界定任何清楚的新制度的供给函?。一个社会在响应相对价格变化时所能建?之组织形式的范围是受?么所决定的？制度创新是一种公共财，它具备?这种财货的所有特性，包括?白搭??的问题。
(5)最后我再次提醒?者，我们要继续努?才能发展出一个知?社会学的实证??。
警告已经够?。让我们?看看手上的工具能做些?么吧。
注释：
○1马克思和恩格斯对马尔萨斯的看法，?Meek(1953)。然而，山缪森；Pau1Samuelson)指出，当你将土地和自然资源的限制加入马克思的模型中，你就会得到和亚当．史密斯、?嘉图和马尔萨斯一样的古典模型，?Samuelson(1978)。
○2可是，?Rosenberg(1974)一文阐述马克思关于技术的精辟观点，其中探讨?对技术知?的需求和供给。
○3如Perry Anderson所著《从古代到封建主义的道?》(Passages from Antiquity toFeudalism)(1974)。马克思学者近?的研究在探讨长期变化时，展现从这一分析架构中得到的有价值的?解。而且，最近马克思学者的研究也已开始正视白搭??问题。?Buchanan(1979)。
Ⅰ
经济史上知?存?的?积大致上是?可逆转的，但人?的经济进步却并非如此：毋庸置疑，政治经济单位有起有?，整个文明?是如此。?者的对照，清楚地?明?一个重点─是人?组织的成败决定社会是进步还是后退。知?和技术的进步是社会进步的必要条件，但是如果我们想要成功地探讨经济兴衰的根源，我们必须让视野?开阔些。在这一章里，我将把前几章的思?归纳一下，并且运用这个松散的分析架构?提出一涸有关西方经济史概观的看法，这可以为第二篇中关于经济史的各个章节搭好舞台。经济史学家可以使用的材??外乎古典的、新古典的和马克思的??。我首先对已经在上述??架构中用过的这些??进?重点归纳。
让我们回到第1章?描述的相对价格变化─人口成长─对经济的影响上，我们知道，新古典的结果是一系?的调整，至完成时产生新的均冲。影响长期 (持久)成长?径的根本??仍然是取决于所得储蓄的函?，每人平均成长?是人口成长?的结果。这个模型可以与马尔萨斯和?嘉图的古典模型对照。古典模型之所以得出悲观的结?是因为存在一种固定要素─土地与资源─再加上无时?在的人口扩张趋势，导致?工资长期趋向于仅足以维持生活。无?是新古与经济学的?观模型，还是古典经济学的悲观模型，都带给经济史有?的?解。前者以新知?的有弹性供给曲线以及在所有商品关系间的可替代性这些特性，大致描述自第二次经济革命之后西方经济前所未有的发展?程；后者则将经济史置于人口和资源持续的紧张?态之中，它对于探?十九世纪中期前一千?的人??程是一个?为有用的起点。
?个模型都固定的?完整。原先新古典模型的检证条件是中?的政府、?交?成本以及固定的偏好。只有这些检证条件大致成?时，原先的新古典模型才能成为有用的分析架构。尽管修正后的版本包含正的交?成本和政府??能给我们提供??的部分内容，古典模型始终?能摆脱悲观的结果。纵使伊斯特．包斯?普也曾?人信服地指出(1965)，人口有时会引发新技术(但她并没有提供??依据??明如何克服固定要素的报酬递减)。
很难敲定马克思的模型，因为几乎有多少马克思主义??家就有多少种对马克思??的诠释。马克思把技术变动而?把人口成长看作变迁的原动?。他批判?马尔萨斯所认为的，人们会养育子?至仅能维持生存的?况，而主张生育乃是决定于文化条件。○1在马克思的模型中，技术变动导致生产技术的进步，而其潜?并?能在现有的经济组织中得以实现。结果，是激发起一群新兴阶级去推翻现有的体制并发展出一套新的财产权让该阶级把新技术的潜?实现。
在描述长期变迁的各种现存??中，马克思的架构是最有?服?的，这恰恰是因为它包括?新古典分析架构所遗?的所有因素：制度财产权、国家政府和意?形态。马克思在强调有效?的经济组织中财产权的重要角色，以及在现有的财产权与新技术的生产潜?之间形成的张?，是一个根本的贡献，是技术的变动造成马克思体系?的张?；但这种变化是通过阶级斗争才得以实现。
马克思模型的局限性包它缺少??明技术变迁的速?的??以及过分强调技术面牺牲其它变动的?源，○2 ?如，马克思轻视人口变化在经济史中的重要角色。我们可以了解为何马克思?愿让人口变化在他的模型中成为重要的因素；但是，?在马克思的模型中加入人口成长，可以大大加强其解释?，在技术没有显著改变的情况，或者在技术变动没有具备实现其潜?所必须的组织变动的情况下，技术本身并?能单独?明许多的长期世俗的变化。
再者，阶级是太过庞大和歧?的群体，因而?能视为基本的?动单位。马克思在对许多方面的非正式分析中都体认这个事实，并讨??在资产阶级或无产阶级内部的分?，但这一讨?只算是特?性质的推?。新古典经济学个人主义式的计算倒是一个较好的起点。依共同?益?决定的加总(aggregation.)让这一模型增添?活性，又无损其一致性。的确，加总的范围可能扩及一整个阶级─当整个阶级的成员都公认具有共同?益时。这种对共同?益的强调也让我们得以探讨一个阶级内部的冲突。而事实上这些冲突才是大?长期变化的原因。然而，无?是马克思主义的方法，还是新古典的方法，都没有解决解释团体?为最为关键的白搭??问题。
新古典经济学具有的机会成本这个分析工具以及其强调相对价格的重要性，比起马克思建?在?动价值?上的笨拙的模型是?为高明的分析工具，正如第4章中的分析所?图阐明的，扩大新古典的分析，容纳进交?成本，能提供─个重要的??门径，藉以分析经济组织，并且探讨既有的财产权制度与经济体系的生产潜?之间的张?。
但是，前几章所提出的研究交?成本与财产权的方法与大部分正统的新古典文献有看极?同的意义。它?仅?意含经济组织必然「有效?」，而且它也强调所有组织皆有由于?完全的衡?和正的执?成本所导致的所得耗费。在给予国家统治者的?益以及前面提过的经济组织中正的交?成本的情况下，毫?意外，能成功地?激经济成长的经济组织是把?益内部化和成本外部化，提高经济活动的私人「生产」报酬?而把成本加诸其它团体。?想的国民所得会计应该包括所有的社会?益和成本。然而，?想的与我们目前经济史中所作的相差甚大，以致于我们还没有真正地确定许多我们传统上认为与经济发展有关的投资和经济活动的社会报酬?。
新古典??与马克思??还有一个差别也很重要。新古典模型中的变化是指由相对价格变化引起的边际变化。对经济史学家而言，新古典模型中的存?与??之间的关系相当重要。存?反映?由经济史上沿革而?的知?、技术、实物和人?资本的限制，这些限制只能在一个时点上逐步改变。这种方法有效地掌握经济史过程基本的?续性和经济变化的递增性质。再者，相对价格变化，在作为长期变化中一种动?的重要性质实值得再三强调。
尽管影响经济成就的存?只能缓慢地增加 (虽然它们会剧?减少)，但是，改朝换代的革命是?容?加进新古典方法之中；同样，意?形态在新古典架构中也没有地位。如上所述，比起新古典的方法，马克思的架构包括?对长期变化较复杂的分析。○3II我们现在该怎么做呢？如上所述，这些模型是根本?同的 (虽然它们都源自于古典经济??，而采取财富极大化的?为假设)，但在前5章中我已把所有这些??的想法融入我的架构中。让我们运用这个架构?概要地解释人?经济史，看看第二篇中的研究有何结果，然后我就能指出在哪些方面仍有待努?。
我们首先引入人口扩张，它是过去百万??普遍存在的长期趋势。由于固定的技术最终导致?马尔萨斯式的危机。而且，只要所有资源是共同财产，技术的改进 (如在狩?//采集活动中弓箭的发明)只会导致加速破坏自然资源的基底，报酬递减和生活水平下?可能会引发控制人口成长的作法，虽然在部?问的竞争之下由于大部?会占有资源而排除弱小部?，控制人口成长的作法未必?性，这种?况一定会促使部?在势?范围上建?起排他性的财产权，其结果是提高了解资源的知?的报酬?。因此?发生?第一次经济革命，这是第二篇?前一章的主题。
排他性财产权的建?扩大?专业化和分工，并且出现?一个专业化的组织形式─政府─去界定、裁决和执?财产权。政府究竟是起源于攻击和剥削农村的?夺性团体(政府的?夺性起源)，还是由于农村结成共同体的需要发展而?(政府的?约性起源)，这个问题仍未能解决。?有趣的是，一个团体?用强制度?的相对优势建?政府，长期结果是，一方面设计?一套财产权?使统治者报酬极大化，另一方面在那套财产权架构内文建?法?和执?机制，以提高经济效?，从而增加税收。
一个地区的地?环境和资源?况?同军事技术水准一起决定国家的规模、特征，以及经济组织的形式 (决定监督代?人的成本和财产权演变形式的衡?技术已给定的情况下)。从农业起源至?马帝国衰亡的八千?间，其特征是人口扩张、日益复杂且有效?的经济组织形式的建?，以及国家规模的成长。第一次经济革命对组织影响的细节，将在第8章中探讨。
经济史上?断发展的专业化和分工产生?多样化的?程和相对应之多样化的「现实」解释，这与部?社会的共同经?和意?形态，洽洽相反。与?动分工相关的产出分配 (即所得的分配)中出现?冲突，成功的政治经济单位总是有意?形态发展的配合，这些意?形态会?人信服地使既有的财产权结构和由此而产生的所得分配合法化，这种思想概??是围绕着共同的宗教活动则最会成功；把统治者神化 (如在法?统治的埃及)的做法也一直是最为人们所接受的合法化形式。
保持意?形态共?所费的成本与讯息成本成反比，而与相对价格的稳定成正比。一个统治者或许能有效地控制前者，但他对后者则较无法控制，其?由在前几章?已经?明过。如果小区内团体的相对福?水平??至原本被认为是公正的?况以下，将导致对既有的经济秩序的合法性重新评价。意?形态的企业家将会有机会?用小区群体的?化去构筑相反的意?形态。如果这种意?形态能发动团体起?改变既有的经济秩序，它就必须克服白搭??的问题。正如经济史上政治经济单位的兴起是有价值观的配合一样，它的衰?也与共同价值体系的瓦解有关。
在八千?中，人口压??断出现，而各种反应显现出?低人口出生、开?殖民地和创造?有效?的制度和技术。有些时期?相当成功：公元前五世纪的雅典、前四世纪的?得岛和公元后?个世纪的?马帝国。这些都是有显著经济成长的繁荣极盛时期。但是，雅典终于被斯巴达打败，最后被?马帝国吞并。?得岛也由于?马的妒忌而?陷，它在东地中海的贸?霸权时代在?马建?德诺斯(Delos)自由港而告终，而?马最终也败在野蛮人手下。??衰亡是?是?自于内部的腐败，原因部是在于国家之间的冲突和政治经济单位的结构中固有的内在?稳定。有一些古代的变化可以用相对价格概??考虑，其它的则需要用意?形态的探讨??明。尤其对大规模的宗教运动，如从犹太人的反抗到基督教会的大分?，引起的变化?是需要一种意?形态??。在第9章中我试图将那些能用相对价格概??解释的变化与那些需要用意?形态考虑??明的变化区分开?，但我并?否认?者的因素都下断地牵扯在经济变化之中。
纵观一万??的经济史，?马的衰亡只是文明兴衰此起彼??程中的一段插曲，但从西方经济史?看，??在经济扩张、经济组织的日益复杂、技术的进步和政治经济单位规模的扩大各方面，都是巨大的中断。之后西欧波澜汹涌的局势?只能逐渐缓慢地重现一些平静的安全岛。
同样，正是军事技术及其变化决定看政治单位在规模和结构上的变化。武士阶级建?长存之经济组织的能?是受到土地和?动相对价格以及交?成本的影响。兴起的封建庄园制导致?贸?的?与、人口的扩张以及十四世纪的危机。军事技术的变化又导致?封建?主的没?、政治单位最适规模的扩大，以及 (加上相对价格的变化)财产权巨大的改变。封建和庄园的兴衰将在第10章中探讨。
从封建主义的结束到工业革命的这段时期是以探险和商业扩张为主的?代，其中 (在十七世纪)也包括发生国家统治危机的时期。探险和扩张的结果，最终使世界的其它部分与扩张中的西欧经济结合，并且将?同之宗主国的各式财产权结构强加于它们的殖民地上，从长期影响这些殖民地的生存。国家统治上的冲突导致??种?同结果的政府：一种是产生相对有效?的经济组织形式；另一种则相对或绝对地衰?。统治者与人民之间相对谈判??对这些结果有决定性的影响。西欧的扩张和西欧国家的危机将在第11章?探讨。
工业革命向?被经济史学家认为是经济史的分水?」它真是革命吗？第12章的?点是，市场规模的成长引起?专业化和分工，因而引起经济组织的变动，这又反过??低?技术变化的成本，加速?经济成长，这些变化铺平?道?，迎接一个?为根本的转型，也就是第二次经济革命。
十九世纪晚期科学与技术的结合，和农业的出现一样具有革命性的意义。第一次经济革命是一次根本性的改变。因为它透过财产权提供的诱因?促使有效的资源存?增加，并提高个人改进资源的报酬?。在其后的一万?里，人?经营出这次变革含义的细节。的确，在这段期间?有无?马尔萨斯式危机的侵扰，但这些危机能被并且已被采用?有效?的经济组织和技术变动所克服。然而，最终存在着一个相对的固定要素。技术的进步最终依赖科学的系统性发展，就需要提高「纯」知?的报酬?。如果没有科学的发展，人口成长最终将会导致人?无法在成本?变的条件下扩大资源存?。
第二次经济革命导致新知?的供给曲线变得有弹性、产生资本密集的技术，以及写实现这些技术潜?在经济组织上必须有的巨大变动。前所未有的专业化程?以及曲于生产和分配过程的?长而产生的衡?成本与执?规则的成本增加，需要新的组织形式去约束当事人和代?人。但是专业化也产生?意?形态的分歧：第二次经济革命进一步的结果，一方面是?化和政治?稳定的产生，另一方面是规画有效?的经济组织中持续存在的问题。第二次经济革命及其对组织方面的意义将在第13章?探讨。
在第二篇的最后一章中，我要?详细地探讨作为第二次经济革命的结果，美国是如何产生结构的变化─特别是政府的成长。
第三篇?我汇总第一篇的??及其在第二篇中对经济史的应用，从而提出一个制度变迁??的基本要素。
III
在我们接下去进?经济史的讨?之前，有必要强调我在??部分?缺少些?么。它并?足构成一个经济史的??。这样的一个??唯有靠着在新古典生产??中融合人口??、知?存?的??，与制度??(?第1章)。我企图做到的是先重组经济史学家所问的问题，以致至少他们得以正视解释经济史的任务。然后再提出一组互相关?的假?，使能指出这种研究方法的潜?。主要的??应该清楚地提出?：(1)没有人口变化的??。本书的重点是放在政治与经济的组织上，我只简单地对人口变化做?一些与经济史证据相符合的主张。
(2)没有军事技术发展的??。无?是在讨?政府的那一章还是前述的概要式解释?都可?，军事技术与其变化对经济史上政府的结构与规模相当重要。
(3)政府模型仍有其它的缺点，尤其是当我们从单一统治者转而考虑现代的多元政府。?么样的??能?明这种政府?如何化解冲突还在困扰着现代的政治科学家们。
(4)尽管大多?制度变迁??中的要素已经提出(第15章)，这个架构并没界定任何清楚的新制度的供给函?。一个社会在响应相对价格变化时所能建?之组织形式的范围是受?么所决定的？制度创新是一种公共财，它具备?这种财货的所有特性，包括?白搭??的问题。
(5)最后我再次提醒?者，我们要继续努?才能发展出一个知?社会学的实证??。
警告已经够?。让我们?看看手上的工具能做些?么吧。
注释：
○1马克思和恩格斯对马尔萨斯的看法，?Meek(1953)。然而，山缪森；Pau1Samuelson)指出，当你将土地和自然资源的限制加入马克思的模型中，你就会得到和亚当．史密斯、?嘉图和马尔萨斯一样的古典模型，?Samuelson(1978)。
○2可是，?Rosenberg(1974)一文阐述马克思关于技术的精辟观点，其中探讨?对技术知?的需求和供给。
○3如Perry Anderson所著《从古代到封建主义的道?》(Passages from Antiquity toFeudalism)(1974)。马克思学者近?的研究在探讨长期变化时，展现从这一分析架构中得到的有价值的?解。而且，最近马克思学者的研究也已开始正视白搭??问题。?Buchanan(1979)。
经济史的结构与变迁.5
第5章 意?形态与白搭??问题
Ⅰ
在前?章里，我已厘清??干有关政府和经济组织的新古典假设。现在我要讨?这些假设所衬托出?，但并未解决的一个问题。
新古典模型在其?为函?内建?一个?对称的矛盾，因为它既假定财富极大化又假定霍布斯式(Hobbesian)的政府模型，这将局限?创建出可?之政治体制的?为。如果人们的?为根据第一个假定是?性的话，那么根据第二个假定，他们的?为就是??性的?。个人同意以建?一套控制个人?动的规则?限制度为当然符合新古典?为人的?益，因此可以?霍布斯式的政府是新古典模式应用于政府??时?辑上的延伸。但是，违反这些规则同样也符合新古典?为人的?益，只要个人在?益和成本的计算之下决定这样的?为。然而。这样的?为会导致任何政府无法成?，因为这些规则的执?成本即使?是无限大，至少也会大到足以使制度?能正常运作。日常的观察提供?丰富的证据显示人们会遵守规则，尽管在个人?害的计算之下他们?应该会这样做。平常的观察也提供证据显示许多变动的发生是由于大团体的?动，而这种?为按照白搭??问题的?韵是?应该发生的。让我用新古典的用语特别?明一下这个矛盾。
许多个人?为能够在新古典?为假设的相关范围?得到解释─因而表现?新古典模型的??，白搭??问题确实?明?没有特别附带?益的大团体何以会?稳定、人们对投票的?漠以及?名的自愿捐血?能提供医院足够的血液等等这些事实。但迄今为止，新古典模型没有充分?明事情的另一面：即使没有明显的?益弥补个人?与所遭受的显著成本，大团体还是频频活动；确实有人们去投票；而且也确实有人去?名捐血。我并?是要争辩这些?为是非?性的─而只是我们使用的?益成本计算太过局限，以致?能掌握人们决策过程中的其它因素。
个人效用函?远比新古典??迄今为止容纳的简单假定?的复杂。○1社会科学家的任务是?展??以?能预言人们何时会像白搭??那样?事，何时他们?那样做。???扩展，我们就无法?明由大团体?为所发动与实现的许多长远的变化。
虽然我们观察到，当?益超过成本时，有人会违反社会?的规则。我们同样也观察到，尽管个人的?害计算要他们?这样做，却也有人遵守规则。为?么人们?在乡间随??丢垃圾呢？为?么当可能的惩罚相对于?益是微?足道的时候，人们?骗?偷呢？我并?是在讨?人们的相互?为─?如，?貌和客气往往在我们与接触的人交往的相互?为中得到报答。我是在讨?由家庭和教育灌输的价值观?，这些观?导致人们?为的自?，以致于他们?会做出白搭??的?为。举?而言，?管我是否?扔杂物，我都会享受到美?乡间的山?之美；??扔杂扔是有成本的，而找的?为对于乡间的质量只引起微?足道的影响，对于社会科学家，问题变成：我在成为白搭??者向?窗外扔啤酒罐之前，我要承担多少额外的成本？
我在有关政治组织的讨?中已提出这个问题，但它对于经济组织的成?同样重要。个人?动的?和直因为有衡?问题而只能透过规则?完全地加以控制，只有当个人的贡献能以低成本?衡?且质量是固定的。按件计酬才会是一种解决方法。衡??动产出的其它监督辨法同样是?完全的。「勤奋的」、「用功的」和「用心做事的」工人与「?惰的」、「交差?事的」和「?求上进的」工人之间的差别。乃是产出上的差别，产出的差别结果?自于减低偷?的意?形态信?成功之程?。
凡是适用于偷?的倩况同样可应用于偷窃、诈欺、白?阶级犯罪和虚报开支─即一般的投机主义?为。新古典经济学家由于缺乏远?以致忽视?，尽管有一整套固定的规则、调查程序和惩罚措施，个人?为受限制的程?仍存在看相当大的差别。社会上强有?的道德和??准则是社会稳定的结合??，使经济体制得以运作。
如果没有一种明确的意?形态??或?一般池?没有知?社会学??(sociology of knowledge)，则我们无?是在解释现代的资源配置还是在解释经济史变迁的能?方面都差一大截。加上如果?能解决白搭??问题中的基本矛盾，我们就?能解释每一个社会为建?合法性方面所作的巨大投资。这包括大部分教育体制，其中的许多投资既?能解释为人?资本投资，也?能解释为一种消费品。
我们无法预??法者的投票?为，因为即使结合有关?益团体的分析还是有很大的遗?。我们也无法?明独?的司法机关的决策，在那里，终身保障的职位和待遇消除?大部分一般?益团体的压?，而决策经常是抵制度主要?益团体的压?。如何解释上一世纪?发生的司法上的重大扭转以及在宪法解释上的急剧改变呢？同样，我们既无法解释经济史学家们一代代改写经济史的癖好(以及夸大)，也无法解释许多经济史争议中所牵动的感情成分。
在本章接下?的部分?我会探讨这些问题，我一开始要警告，没有?么工作会比形构知?社会学的???为浩大的，我们距这种??还很远，所以本章较为简单的目的是指出一些问题，并提出一些尝试性的假?，这些假?会有功于经济学家、经济史学家和经济史学家试图去突破??的束缚。另外，我待别强调白搭??问题，因为这个问题在解释经济史上政治与经济组织的结构和变迁时，有关键的作用。
下面的三节逐步探讨意?形态的本质、意?形态的变化和成功的意?形态的特征。第5节考察意?形态对于经济学和经济史的含意，并且为实证??提供一些假?。
II
知?社会学是关于如何获致知?的问题。○2在最基本的层次上它可以?是没有??的，因为每个人的日常?为是受一整套习惯、准则和?为规范所指引，而这些因素最初是从家庭(初级的社会化)，然后通过教育过程和其它机构，诸如教会 (次级的社会化)而得?的。但是，当我们认?到我们的日常生活是由「常?」
的知??指导，那么这些知?基本土是??性的；意?形态是使个人和团体的?为方式?性化的思维??。事实并?能解释我们周遭的世界；解释世界需要??─并?一定是自觉的、明确的??，但仍然是??。???能被证明是「真实的」，它们只能被证据所否证。但是各种对?的??部能被用?解释我们周遭的许多事情，而并没有确定的检证方法能汰芜存精地选出唯一的解释。
对经济学??，选择??的研究方法假设，在作选择时价值存在但是是固定的，而且人们能充分?用信息，?性地?事。这第二个假设是新古典主义的敲门砖，因为至少对长久存在看相互对???的部分解释乃在于讯息成本。给定投票的任何成本-收益的计算，选民去获取必要的讯息?检验各种对?的观点而将其选择与所期待的结果?系起?，乃是?值得的事。另外，即使如职业社会科学家那样有相关的讯息，仍然存在着相互对?的??。根本没有足够的证据可以用于减少相互对?观点的确定检验。显然，意?形态是无所?在的，并?局限于任何阶级；「错误意?」(false consciousness)乃是?相干的。因为它隐含看某些「正确意?」的存在，而那是没有一个人具备的，重要的是，应强调意?形态的三个层面：(1)意?形态是种经济化的办法，人们透过它而与他们的环境妥协，并且?一种「世界观」以简化决策过程。
(2)意?形态?可避免地与个人在认知世界的公正性上所持的道德、??判断相互交织在一起。这种情形明显意味看可能还有他种的观?─即相互对?的?性化过程或意?形态。对所得分配是否「适当」的价值判断是意?形态的重要部分。
(3)当人们的经验与其意?形态?相符时，他们就会改变其意?形态观点。
实际上，他们试图去发展一套?「配合」其经验的新的?性化观?。然而，在此有必要强调一下与汤马斯．孔恩(Thomas Kuhn)的发现相通之处。在《科学革命的结构》(Structure of Scientific Revolutions)(1962)一书中，孔恩强调，在「正规科学」(normal science)与科学证据之间通常存在着特?，必须?积?相当的特?才迫使科学家们进入一个新的典范(paradigm)。意?形态的情形与此很相似：人们在改变其意?形态之前，其经验与意?形态之间的?一致必须有相当的?积。这个涵义对新古典??而言是很重要的。相对价格的一次单独变化本身可能?会改变个人的看法及因而产生的决策，但长久的变化有悖于个人的?性或根本改变个人的福祉，则将迫使他改变其意?形态。
Ⅲ
根据前一节的?述，我们应该能用严谨的经济学用语?揭示许多关于意?形态的变化。贝克与史蒂格?(Becker and Stigler,1977)的作法是考虑时间价值、人?资本以及其它因素影响决策的结果，?如，根据严格的机会成本而言，可以预知一个青?人的意?形态与一个中?人会有很大的差别。但贝克与史蒂格?的方法对于解释大部分的意?形态太有限?。有?个根本原因：第一，对于人们所持的大部分的?性化或??而言，并没有任何结?性的检验，能用?决定各种?同选择的结果；个人的经验并没有提供像贝克和史蒂格?所称的明确选择，因经验?同使人们的?场?同以致对周遭世界的?性化或看法?同，而且没有办法?明确地肯定或否定这些?同的看法。
第二，贝克和史蒂格?忽视???和道德的判断，而这是一个意?形态?可或缺的部分。每个人的意?形态一个?贯的部分乃是关于「制度」的公平或公正的判断。虽然这个判断超出?个人所面?之交换的特定条件，?过这些条件在评价这个制度的公平性上还是很重要的。譬如，让我提出有关相对价格的四种改变，它们会改变个人对制度公平性的原有看法，并导致他或她的意?形态看法改变：(1)财产权的改变，否定?个人使用资源的权?，而这些权?过去已一直被人们视为习惯的或公正的 (?如，共有土地的圈定)；(2)在要素市场或产品市场上，交换条件的改变?偏?已为人们视为是公平交换的比?；(3)一个特定的?动?团体的相对所得?况发生?变化；(4)讯息成本?低的结果，使人们相信?同的或?优惠的交换条件可能在别处已司空?惯。
我深知将公平观点引进财产权文献的困难。人们是怎样得到公平交换比?的概?的呢？又是在?么时机，公平的交换比?变得?公平呢？如果这个概?对于作出选择的方式?重要，则我们将面?这样的疑问：如何?明同以在经济史上曾经花费大?的资源?服人们确信其地位的公正或?公正。远自培?克诺斯(Pericles)的辩术替他在与希蒙(Cimon)的斗争甲赢得雅典市民的支持以?，针对我们周围世界的各种对?的?性化一直就是经济史的基本成分。这个成分也一直主控看经济史上的冲突。然而，贝克和史蒂格?却总是忽视基督、穆罕默德、马克思和1980?柯梅尼(Khomeini)的影响?，而?别提经济史上其它无?意?形态的?源。
意?形态能够?依赖知?的引导而发展，但它们如此仅仅是个特?。我并?想分析产生找所谓的意?形态的知?型企业家(intellectual entrepreneurs ofideology)的报酬体系，然而，只要有?同经验造成对我们周围世界有?同之对?的看法，这种企业家就会应运而生。
?同的意?形态起源于地?位置和职业的专门化。最初，地?位置带给人群某些经验遭遇。这种各?的经验逐渐结合成语言、习惯、禁忌、神话和宗教，而最终形成与其它人群相?的意?形态。这些今天幸存下?的民族差?性，产生?相互冲突的意?形态。
职业专门化和?动分工也导致??同的经验以及对于现实的?同乃至对?的看法。马克思设定「意?」取决于一个人在生产过程中的地位，这种?解是对解释「阶级意?」之发展的一个重大贡献。
IV
?管意?形态是为现实的财产权结构和交换条件作辩护，或者是抨击现存的结构?公，它必须其有以下所讨?的特性才能成功。
因为意?形态是由相互关?、包?万象的世界观所构成，它必须解释现存的财产权结构和交接条件是如何成为?大的体制的一部分。它也必须能用这套?性化的?法解释过去的情况。如果经济史真如经济史学家所言一代代被重写，那并?是因为后?的证据已经发展出对先前的假?进?明确否证的检验，而是因为对现存的证据材?赋予?同的重要性，而产生与当时的意?形态相吻合的各种?同解释。我并?是?经济史学家从没有发现过新的证据；其实，他们当然有过发现，而且因为这些证据用以验证先前的假?，经济史知?因而得以有所进步。但是，即使在充满看大?讯息的当今世界，学者们对大规模复杂的假?提出明确验证的能?也是非常有限的。因此，对?的解释通常具有沉重的意?形态的伽锁：马克思主义者把经济史写成阶级斗争史；自由市场?者把经济史写成有效?市场的发展史。有关经济史问题的激?争?，诸如有关工业革命时期的生活水平和美国奴?的?况等，都?能简单地以纯粹的学术问题看待的，这些争?以?广的观点则可以?的通，即经济史是各种相互竞争的意?形态的战场。我?想争辩─我将在下文?明─所有的经济史和社会科学??都只是意?形态。我打算?明的是。在?可能明确检证对?解释的程?内，关于过去的学术解释以及解释现在的??将层出?穷。
大凡成功的意?形态必须是?活的，以?能得到新的团体的忠诚拥护，或者当外在条件变化后仍能得到旧的团体的忠诚拥护。有?个?子可以?明这一点。
由于在过去一个半世纪中实际工资已经有所提高，??无产阶级在?动?中的百分比已日趋下?，马克思主义的意?形态已经针对这个与马克思的分析似乎矛盾的情况进?调整。马克思主义的意?形态─已经取代马克思正统的剩余价值?与失业的预备军─试图去解释这些变化(以及在美国何以缺乏阶级意?)，同时将招兵买马的对象指向新的团体，由于他们确信其社会地位是?公平的，乃成为马克思主义的合适信徒。必须有一个?活的??吸引少?民族、妇?，以及第三世界的人民。可以预?到的结果是大?新的??去试图将这些群体容纳进马克思主义的意?形态；同样可以预言，马克思主义者之间关于「正确」??的争执将?断出现。
眼?普遍存在的外部性和资源配置非市场形式的增多，自由市场的意?形态近几??也面?看同样的危机，这?，也有?一些新的? ?产生?解释这些观察的现象；但与马克思主义相比，自由市场的意?形态还未在社会的、政治的和哲学的 (?别提形上学)??的综合架构之中发展。○3因此，在这些变化的情况下，它在维护和获得一些团体的忠诚方面面?着严重的困难。
最为关键的是，任何一个成功的意?形态必须克服白搭??问题，其根本目标在于激?一些团体?按简单的、享?主义的个人成本与收益计算??事。
这是各种主要意?形态的中心主?，因为无?是维持，或是推翻现存的秩序，都??开这种?为。
维持现存秩序的成本和对现存体制台法性的认知，二者的关系成反比。如果社会成员相信这个制度是公平的，规则和财产权的执?成本会大?减少。这是因为即使私人成本/收益的计算下值得去违反规则或侵犯财产权，人们也?会去做。如果每个人都相信一个人的家是「神圣?可侵犯」的，那么，可以在室内无人而门?闭户仍?用担心盗匪侵入。如果一个美?的乡间被认为是公共「财货」，个人就?会随??丢杂物。如果人们相信民主政治的价值，他们就会把投票当作是应尽的公民义务，?动者会勤奋工作，管?者会尽忠职守顾到业主的?益；?约?仅就法?文字得到??，?约的精神也被尊重。明确一点?，引诱人们成为白搭??者必要的?益是与对现?制度合法性的认知呈正比的。一个社会的教育体制度能单单地以狭隘新古典的?法??解，因为许多教育都明显的在反复灌输一套价值观，而非做人?资本的投资，当近?的马克思主义文献强调美国教育体制有灌输价值的层面，而一些马克思主义作家明显忽??，那并?是「资本主义」所独有的，对合法性的投资在苏?和中国社会?为显著，的确，在共产主义中国，这些投资支配看正式和非正式的教育结构，?非新古与经济学家忽视(或遗?)?一项每个社会的基本成分，否则就是，假如他们是正确的话。每个社会在其合法性所作的庞大投资乃是?必要的支出。
如果主导的意?形态旨在使人们相信正义是与现存的规则同在，因而使人们出于一种道德感?遵守这些规则，那么，与之对抗的意?形态要达成的目标就?仅是使人们确信他们所?的 ?公正乃是现?体制度可分的一部分，而且是使人们确信，只要通过人们积极?与改变现?体制的活动，就能建?一个公正的体制。
对抗的意?形态?要成功?仅必须提出可信的?法，将各种团体感受到的特殊?公正与知?的企业家所想要改变的大环境产生关系，而且必须提供一个完全没有这些?公正情形的乌托邦，以及?动的指南─即一条人们可以透过适当的?动而能实现乌托邦的道?。马克思主义者大?有关阶级意?、阶级团结、意?形态和知?份子的角色的文献充分?明，马克思主义革命者显然很清楚白搭??问题给马克思主义??和革命实践所带?的非常现实的问题。
再提一次，从随意的观察中普遍可以发现，在一些?为意?形态中，个人在成本/收益计算中以获得?多的尊严为唯一的?益。招致被监禁或者被?害的抗议运动和个人?动在经济史上是多得?胜枚举；在现今世界中也?乏其?，如苏?的知?分子和1978一1979 ?伊?的回教??分子皆是。
V
从本草对意?形态的讨?中，我想整?出一些对经济学和经济史的意义，并据以提出一些假设。简而言之，首先，引入意?形态这一概?并?会减少经济??的科学性，这是就获得可否证之假?的能?而言。其次，发展意?形态的实证??，对于解决白搭??这个难题??，是?可少的 (而且这个问题的解答，对大部分社会科学的??发展也很重要)。同样，它对于进一步发展?明资源的非市场配置的??也是必要的；而且它在诠释许多长期变化也很重要。现在让我?阐述这些?点。
既然意?形态是无所?在的，学者并?比其它人免受它的影响。熊彼得(Joseph Schumpeter)在就任1948 ?的美国经济学会(American EconomicAssociation)会长时所作的演?中指出，经济学家在研究问题时总带有一套意?形态信?，它们影响?课题的挑选以及起初采用的分析方法，但就经济学家发展出可供否证的??而言，这门学科可以有科学的进步。○4由于经济学家尚?能完整地提出毫无疑义的否证，因而就会和新古典经济学长久并存着一种共?以及各形各色的??与假?。但是，新古典方法的反对者们往往忽视?一点，即新古典??已经对资源的市场配置提出??人信服的?明，以致于它们都?再是学术界争?的问题?。简言之，新古典经济学在研究市场关系的许多层面有如此的成绩，以致于我们常忘记?这些发展所做出多大的科学贡献。
关于当事人之间和当事人与代埋人之间的?约关系的经济??必须考虑，投资于适当的制度合法性乃成为约束?约双方的重要成本。已经无法再使困难?小，意?形态的实证??对推进交?成本分析是极重要的。受约束的极大化模型?是只考虑受规则以及其执?的限制，就会?下重大疏?，要减少这些疏?只有再加考虑道德和??准则的??，以?衡?其决定个人受多大的?诱会有白搭??的?为。在一个社会里，专业化和分工越发达，则与交?相关的衡?成本就越大，而且建?有效?的道德和??准则的成本也越大。这种自相矛盾的困境正是自第二次经济革命 (?第13章)以?的现代社会?许多问题的根本原因，因而对推进经济??的发展也是很重要的。
透过政治和司法程序进?资源配置给意?形态主控决策过程提供?大?的?机。近??的研究显示，?法者投票?为的最佳预测指标并?是明显可?的?益团体，而是美国民主?动?盟(Americans for Democratic Action)及其它评分系统所?出的意?形态信?。○5这并?是??益团体压??是政治决策的重要?源；它们是的，而且公共选择??是探讨决策过程很有用的工具。而是当?法者、管制者和?政部门面对众多选择时，意?形态有机会成为决定性因素；只要意?形态观?的成本很小或微?足道，?益团体在一个议题上看法相对平衡地分布，或者成本和收益牵涉广泛而涉及每个个人的影响?大，以致于任何个人或团体都认为?值得投入重大资源去形成?益团体压?。最后，强有?的意?形态信?可能，也的确常常如此，使政治决策者做出与有组织的?益团体压?相违背的政策。
但是，?为重要的是，?益团体本身的组成和?动并?能用排除?意?形态信?的?益团体压???明。在某些情况下，有可能确认?益团体压?能够充分反映庞大之净私人?益?解释这??为；但在大多?情况下，并?可能的。现代环境保护运动就是这样的一个?子。
意?形态居主导地位最明显的场合是独?的司法活动。法官因有终身职所以相对??能避开?益团体的压?。的确，他们最初的任命虽然可能反映出这种压? (尽管法官的任命通常依据广泛的意?形态倾向)；但他们后?对广大范围的政策所做出的决定则反映?他们自己对「公共?益」的信?。正如布坎南(Buchanan,1975)和诺斯(North,1978)所指出的，?图从?益团体的角?解释独?的司法活动并?其?服? (如?德斯和帕斯纳[Landes and Posner，1975])。米?达(Miranda)判?以及沃?法院(Warren Court)的许多判决的确?仅一反长久以?司法发展的先?，而且与一些主要的?益团体相砥触。最高法院对用于接送学生的学校专?的支持和鲍特法官(Judge Bole)关于印第安人有权在华盛顿州捕鱼的裁决也是?似的?子，这些司法判决是如此常?，以致于法官个人对公共?益的看法每天都看得?。意?形态的实证??在分析独?的司法活动对资源配置的影响上有重大意义。
运用意?形态的实证???解释长期变迁的需要是同样迫?的。新古典经济学用在分析经济发展或经济史时，在针对其一个时期的经济成就或者运用比较静态的分析比较?同时间的经济成就，也许能?明得很好；但是，它并没有、也?可能?明变迁的动态过程。一种经济长期变化的主要?源是一些??的结构变动，这些??是经济学家所视为?变的，包括技术、人口、财产权和政府对资源的控制。政治经济组织的变动及其造成的诱因乃是将结构变迁的所有?源??化的基础；而且制度改变涉及人们有目的的活动。现?的??并?适于解释这些变化，除?在极少?情况下，当相对价格的变化产生自动又?即的反应。但是，制度涉及既得?益，其中有得?者也有受害者，?者都调动资源?支持或者反对即将到?的变革。得?者很少会补偿受害者，而且双方在冲突中用的资源也难以用成本/?益??明。我并?反对欧森(Olson,1965)围绕在强制度和成员获得的附带?益上，解释团体?为所作的有?分析。这对许多团体?为，?如美国医学协会(American Medical Association).工会和农产局(Farm Bureau)的?为??是适用的。然而，欧森自己也承认，他的??并?能解释各式各样的团体(Olson, 160 -163)，?过，在他低调处?意?形态的重要性时?「在稳定、秩序?好又?漠的社会里可?到『意?形态的终结』」，则言过其实?。○6他指出，农民抗争运动的?稳定性在于没有产生附带?益，但他忽视?一点，即在他的分析模型中，根本就?会发生这?事情。地也没发现到农民的抗议运动明显地影响?政治和法?政策。事实上，它们的大部分目的最终都被新的法?解释所容纳，包括《孟恩诉伊??州案》(Munn vs. Illinois)以及民主党的党纲。我们也看?出?，他是如何解释今天仍然主导看大多?第三世界国家的反市场心态，以及他是如何解释他认为是出现于?稳定国家的群众运动以及「革命和颠覆」的时期(122页)。
事实很简单，一个动态的制度变迁??如果局限于严格的新古典个人主义?性目的的活动，就无法供我们?解释从古代犹太人顽强的斗争到1935 ?通过社会安全法案(Social Security Act)其间所发生的大多?长期变化。长期经济变化的发生?仅是因为新古典模型所强调的相对价格的变动，而且是因为?断演变的意?形态观?导致个人和团体对自身地位的公平性产生截然?同的看法，并且按照这些看法而?事。
注释：
○1像帕森斯(Parsons)和希尔斯(Shils)那样的社会学家们己试图将较为广泛的心?因素结合到意?形态?为的概?中─尤其是徐尔干(Durkhein),提出的社会压?(societal stresses)因素。有关强调象征与意象对建构意?形态之重要性方面?述性但非结?性的研究，?Geertz(1973，第8章)。
○2对这个主题一个很好的讨?，?Bergerand Luckman(1966)。
○3冯．米诺斯(Von Mises)和海耶克(Hayek)的奥地?学派(Austrian School)是这种情况的一个部分?外。
○4 <科学与意?形态>(Science and Ideology)(1949)。
○5 ?Kau和Rubin(1979)对文献和证据的整?。
○6 Olson，162页。引语中「意?形态的终结」(The End of Ideology)是?尼尔．贝尔(Daniel Bell)1960 ?著作的标题。但是，只有当我们考虑他指的是诸如马克思主义之?大范围综合性的意?形态在美国衰亡的含义时，贝尔的标题才有意义。然而，所有这些叙述的本意是，随看现代讯息成本的下?，意?形态已经变得?为分散而局部，而没有知?企业家能够将这些意?形态结合起?，形成一种单一的、?贯的意?形态，以赢得大多?人们的赞同 (但是看看1979 ?伊?的回教运动)。
Ⅰ
在前?章里，我已厘清??干有关政府和经济组织的新古典假设。现在我要讨?这些假设所衬托出?，但并未解决的一个问题。
新古典模型在其?为函?内建?一个?对称的矛盾，因为它既假定财富极大化又假定霍布斯式(Hobbesian)的政府模型，这将局限?创建出可?之政治体制的?为。如果人们的?为根据第一个假定是?性的话，那么根据第二个假定，他们的?为就是??性的?。个人同意以建?一套控制个人?动的规则?限制度为当然符合新古典?为人的?益，因此可以?霍布斯式的政府是新古典模式应用于政府??时?辑上的延伸。但是，违反这些规则同样也符合新古典?为人的?益，只要个人在?益和成本的计算之下决定这样的?为。然而。这样的?为会导致任何政府无法成?，因为这些规则的执?成本即使?是无限大，至少也会大到足以使制度?能正常运作。日常的观察提供?丰富的证据显示人们会遵守规则，尽管在个人?害的计算之下他们?应该会这样做。平常的观察也提供证据显示许多变动的发生是由于大团体的?动，而这种?为按照白搭??问题的?韵是?应该发生的。让我用新古典的用语特别?明一下这个矛盾。
许多个人?为能够在新古典?为假设的相关范围?得到解释─因而表现?新古典模型的??，白搭??问题确实?明?没有特别附带?益的大团体何以会?稳定、人们对投票的?漠以及?名的自愿捐血?能提供医院足够的血液等等这些事实。但迄今为止，新古典模型没有充分?明事情的另一面：即使没有明显的?益弥补个人?与所遭受的显著成本，大团体还是频频活动；确实有人们去投票；而且也确实有人去?名捐血。我并?是要争辩这些?为是非?性的─而只是我们使用的?益成本计算太过局限，以致?能掌握人们决策过程中的其它因素。
个人效用函?远比新古典??迄今为止容纳的简单假定?的复杂。○1社会科学家的任务是?展??以?能预言人们何时会像白搭??那样?事，何时他们?那样做。???扩展，我们就无法?明由大团体?为所发动与实现的许多长远的变化。
虽然我们观察到，当?益超过成本时，有人会违反社会?的规则。我们同样也观察到，尽管个人的?害计算要他们?这样做，却也有人遵守规则。为?么人们?在乡间随??丢垃圾呢？为?么当可能的惩罚相对于?益是微?足道的时候，人们?骗?偷呢？我并?是在讨?人们的相互?为─?如，?貌和客气往往在我们与接触的人交往的相互?为中得到报答。我是在讨?由家庭和教育灌输的价值观?，这些观?导致人们?为的自?，以致于他们?会做出白搭??的?为。举?而言，?管我是否?扔杂物，我都会享受到美?乡间的山?之美；??扔杂扔是有成本的，而找的?为对于乡间的质量只引起微?足道的影响，对于社会科学家，问题变成：我在成为白搭??者向?窗外扔啤酒罐之前，我要承担多少额外的成本？
我在有关政治组织的讨?中已提出这个问题，但它对于经济组织的成?同样重要。个人?动的?和直因为有衡?问题而只能透过规则?完全地加以控制，只有当个人的贡献能以低成本?衡?且质量是固定的。按件计酬才会是一种解决方法。衡??动产出的其它监督辨法同样是?完全的。「勤奋的」、「用功的」和「用心做事的」工人与「?惰的」、「交差?事的」和「?求上进的」工人之间的差别。乃是产出上的差别，产出的差别结果?自于减低偷?的意?形态信?成功之程?。
凡是适用于偷?的倩况同样可应用于偷窃、诈欺、白?阶级犯罪和虚报开支─即一般的投机主义?为。新古典经济学家由于缺乏远?以致忽视?，尽管有一整套固定的规则、调查程序和惩罚措施，个人?为受限制的程?仍存在看相当大的差别。社会上强有?的道德和??准则是社会稳定的结合??，使经济体制得以运作。
如果没有一种明确的意?形态??或?一般池?没有知?社会学??(sociology of knowledge)，则我们无?是在解释现代的资源配置还是在解释经济史变迁的能?方面都差一大截。加上如果?能解决白搭??问题中的基本矛盾，我们就?能解释每一个社会为建?合法性方面所作的巨大投资。这包括大部分教育体制，其中的许多投资既?能解释为人?资本投资，也?能解释为一种消费品。
我们无法预??法者的投票?为，因为即使结合有关?益团体的分析还是有很大的遗?。我们也无法?明独?的司法机关的决策，在那里，终身保障的职位和待遇消除?大部分一般?益团体的压?，而决策经常是抵制度主要?益团体的压?。如何解释上一世纪?发生的司法上的重大扭转以及在宪法解释上的急剧改变呢？同样，我们既无法解释经济史学家们一代代改写经济史的癖好(以及夸大)，也无法解释许多经济史争议中所牵动的感情成分。
在本章接下?的部分?我会探讨这些问题，我一开始要警告，没有?么工作会比形构知?社会学的???为浩大的，我们距这种??还很远，所以本章较为简单的目的是指出一些问题，并提出一些尝试性的假?，这些假?会有功于经济学家、经济史学家和经济史学家试图去突破??的束缚。另外，我待别强调白搭??问题，因为这个问题在解释经济史上政治与经济组织的结构和变迁时，有关键的作用。
下面的三节逐步探讨意?形态的本质、意?形态的变化和成功的意?形态的特征。第5节考察意?形态对于经济学和经济史的含意，并且为实证??提供一些假?。
II
知?社会学是关于如何获致知?的问题。○2在最基本的层次上它可以?是没有??的，因为每个人的日常?为是受一整套习惯、准则和?为规范所指引，而这些因素最初是从家庭(初级的社会化)，然后通过教育过程和其它机构，诸如教会 (次级的社会化)而得?的。但是，当我们认?到我们的日常生活是由「常?」
的知??指导，那么这些知?基本土是??性的；意?形态是使个人和团体的?为方式?性化的思维??。事实并?能解释我们周遭的世界；解释世界需要??─并?一定是自觉的、明确的??，但仍然是??。???能被证明是「真实的」，它们只能被证据所否证。但是各种对?的??部能被用?解释我们周遭的许多事情，而并没有确定的检证方法能汰芜存精地选出唯一的解释。
对经济学??，选择??的研究方法假设，在作选择时价值存在但是是固定的，而且人们能充分?用信息，?性地?事。这第二个假设是新古典主义的敲门砖，因为至少对长久存在看相互对???的部分解释乃在于讯息成本。给定投票的任何成本-收益的计算，选民去获取必要的讯息?检验各种对?的观点而将其选择与所期待的结果?系起?，乃是?值得的事。另外，即使如职业社会科学家那样有相关的讯息，仍然存在着相互对?的??。根本没有足够的证据可以用于减少相互对?观点的确定检验。显然，意?形态是无所?在的，并?局限于任何阶级；「错误意?」(false consciousness)乃是?相干的。因为它隐含看某些「正确意?」的存在，而那是没有一个人具备的，重要的是，应强调意?形态的三个层面：(1)意?形态是种经济化的办法，人们透过它而与他们的环境妥协，并且?一种「世界观」以简化决策过程。
(2)意?形态?可避免地与个人在认知世界的公正性上所持的道德、??判断相互交织在一起。这种情形明显意味看可能还有他种的观?─即相互对?的?性化过程或意?形态。对所得分配是否「适当」的价值判断是意?形态的重要部分。
(3)当人们的经验与其意?形态?相符时，他们就会改变其意?形态观点。
实际上，他们试图去发展一套?「配合」其经验的新的?性化观?。然而，在此有必要强调一下与汤马斯．孔恩(Thomas Kuhn)的发现相通之处。在《科学革命的结构》(Structure of Scientific Revolutions)(1962)一书中，孔恩强调，在「正规科学」(normal science)与科学证据之间通常存在着特?，必须?积?相当的特?才迫使科学家们进入一个新的典范(paradigm)。意?形态的情形与此很相似：人们在改变其意?形态之前，其经验与意?形态之间的?一致必须有相当的?积。这个涵义对新古典??而言是很重要的。相对价格的一次单独变化本身可能?会改变个人的看法及因而产生的决策，但长久的变化有悖于个人的?性或根本改变个人的福祉，则将迫使他改变其意?形态。
Ⅲ
根据前一节的?述，我们应该能用严谨的经济学用语?揭示许多关于意?形态的变化。贝克与史蒂格?(Becker and Stigler,1977)的作法是考虑时间价值、人?资本以及其它因素影响决策的结果，?如，根据严格的机会成本而言，可以预知一个青?人的意?形态与一个中?人会有很大的差别。但贝克与史蒂格?的方法对于解释大部分的意?形态太有限?。有?个根本原因：第一，对于人们所持的大部分的?性化或??而言，并没有任何结?性的检验，能用?决定各种?同选择的结果；个人的经验并没有提供像贝克和史蒂格?所称的明确选择，因经验?同使人们的?场?同以致对周遭世界的?性化或看法?同，而且没有办法?明确地肯定或否定这些?同的看法。
第二，贝克和史蒂格?忽视???和道德的判断，而这是一个意?形态?可或缺的部分。每个人的意?形态一个?贯的部分乃是关于「制度」的公平或公正的判断。虽然这个判断超出?个人所面?之交换的特定条件，?过这些条件在评价这个制度的公平性上还是很重要的。譬如，让我提出有关相对价格的四种改变，它们会改变个人对制度公平性的原有看法，并导致他或她的意?形态看法改变：(1)财产权的改变，否定?个人使用资源的权?，而这些权?过去已一直被人们视为习惯的或公正的 (?如，共有土地的圈定)；(2)在要素市场或产品市场上，交换条件的改变?偏?已为人们视为是公平交换的比?；(3)一个特定的?动?团体的相对所得?况发生?变化；(4)讯息成本?低的结果，使人们相信?同的或?优惠的交换条件可能在别处已司空?惯。
我深知将公平观点引进财产权文献的困难。人们是怎样得到公平交换比?的概?的呢？又是在?么时机，公平的交换比?变得?公平呢？如果这个概?对于作出选择的方式?重要，则我们将面?这样的疑问：如何?明同以在经济史上曾经花费大?的资源?服人们确信其地位的公正或?公正。远自培?克诺斯(Pericles)的辩术替他在与希蒙(Cimon)的斗争甲赢得雅典市民的支持以?，针对我们周围世界的各种对?的?性化一直就是经济史的基本成分。这个成分也一直主控看经济史上的冲突。然而，贝克和史蒂格?却总是忽视基督、穆罕默德、马克思和1980?柯梅尼(Khomeini)的影响?，而?别提经济史上其它无?意?形态的?源。
意?形态能够?依赖知?的引导而发展，但它们如此仅仅是个特?。我并?想分析产生找所谓的意?形态的知?型企业家(intellectual entrepreneurs ofideology)的报酬体系，然而，只要有?同经验造成对我们周围世界有?同之对?的看法，这种企业家就会应运而生。
?同的意?形态起源于地?位置和职业的专门化。最初，地?位置带给人群某些经验遭遇。这种各?的经验逐渐结合成语言、习惯、禁忌、神话和宗教，而最终形成与其它人群相?的意?形态。这些今天幸存下?的民族差?性，产生?相互冲突的意?形态。
职业专门化和?动分工也导致??同的经验以及对于现实的?同乃至对?的看法。马克思设定「意?」取决于一个人在生产过程中的地位，这种?解是对解释「阶级意?」之发展的一个重大贡献。
IV
?管意?形态是为现实的财产权结构和交换条件作辩护，或者是抨击现存的结构?公，它必须其有以下所讨?的特性才能成功。
因为意?形态是由相互关?、包?万象的世界观所构成，它必须解释现存的财产权结构和交接条件是如何成为?大的体制的一部分。它也必须能用这套?性化的?法解释过去的情况。如果经济史真如经济史学家所言一代代被重写，那并?是因为后?的证据已经发展出对先前的假?进?明确否证的检验，而是因为对现存的证据材?赋予?同的重要性，而产生与当时的意?形态相吻合的各种?同解释。我并?是?经济史学家从没有发现过新的证据；其实，他们当然有过发现，而且因为这些证据用以验证先前的假?，经济史知?因而得以有所进步。但是，即使在充满看大?讯息的当今世界，学者们对大规模复杂的假?提出明确验证的能?也是非常有限的。因此，对?的解释通常具有沉重的意?形态的伽锁：马克思主义者把经济史写成阶级斗争史；自由市场?者把经济史写成有效?市场的发展史。有关经济史问题的激?争?，诸如有关工业革命时期的生活水平和美国奴?的?况等，都?能简单地以纯粹的学术问题看待的，这些争?以?广的观点则可以?的通，即经济史是各种相互竞争的意?形态的战场。我?想争辩─我将在下文?明─所有的经济史和社会科学??都只是意?形态。我打算?明的是。在?可能明确检证对?解释的程?内，关于过去的学术解释以及解释现在的??将层出?穷。
大凡成功的意?形态必须是?活的，以?能得到新的团体的忠诚拥护，或者当外在条件变化后仍能得到旧的团体的忠诚拥护。有?个?子可以?明这一点。
由于在过去一个半世纪中实际工资已经有所提高，??无产阶级在?动?中的百分比已日趋下?，马克思主义的意?形态已经针对这个与马克思的分析似乎矛盾的情况进?调整。马克思主义的意?形态─已经取代马克思正统的剩余价值?与失业的预备军─试图去解释这些变化(以及在美国何以缺乏阶级意?)，同时将招兵买马的对象指向新的团体，由于他们确信其社会地位是?公平的，乃成为马克思主义的合适信徒。必须有一个?活的??吸引少?民族、妇?，以及第三世界的人民。可以预?到的结果是大?新的??去试图将这些群体容纳进马克思主义的意?形态；同样可以预言，马克思主义者之间关于「正确」??的争执将?断出现。
眼?普遍存在的外部性和资源配置非市场形式的增多，自由市场的意?形态近几??也面?看同样的危机，这?，也有?一些新的? ?产生?解释这些观察的现象；但与马克思主义相比，自由市场的意?形态还未在社会的、政治的和哲学的 (?别提形上学)??的综合架构之中发展。○3因此，在这些变化的情况下，它在维护和获得一些团体的忠诚方面面?着严重的困难。
最为关键的是，任何一个成功的意?形态必须克服白搭??问题，其根本目标在于激?一些团体?按简单的、享?主义的个人成本与收益计算??事。
这是各种主要意?形态的中心主?，因为无?是维持，或是推翻现存的秩序，都??开这种?为。
维持现存秩序的成本和对现存体制台法性的认知，二者的关系成反比。如果社会成员相信这个制度是公平的，规则和财产权的执?成本会大?减少。这是因为即使私人成本/收益的计算下值得去违反规则或侵犯财产权，人们也?会去做。如果每个人都相信一个人的家是「神圣?可侵犯」的，那么，可以在室内无人而门?闭户仍?用担心盗匪侵入。如果一个美?的乡间被认为是公共「财货」，个人就?会随??丢杂物。如果人们相信民主政治的价值，他们就会把投票当作是应尽的公民义务，?动者会勤奋工作，管?者会尽忠职守顾到业主的?益；?约?仅就法?文字得到??，?约的精神也被尊重。明确一点?，引诱人们成为白搭??者必要的?益是与对现?制度合法性的认知呈正比的。一个社会的教育体制度能单单地以狭隘新古典的?法??解，因为许多教育都明显的在反复灌输一套价值观，而非做人?资本的投资，当近?的马克思主义文献强调美国教育体制有灌输价值的层面，而一些马克思主义作家明显忽??，那并?是「资本主义」所独有的，对合法性的投资在苏?和中国社会?为显著，的确，在共产主义中国，这些投资支配看正式和非正式的教育结构，?非新古与经济学家忽视(或遗?)?一项每个社会的基本成分，否则就是，假如他们是正确的话。每个社会在其合法性所作的庞大投资乃是?必要的支出。
如果主导的意?形态旨在使人们相信正义是与现存的规则同在，因而使人们出于一种道德感?遵守这些规则，那么，与之对抗的意?形态要达成的目标就?仅是使人们确信他们所?的 ?公正乃是现?体制度可分的一部分，而且是使人们确信，只要通过人们积极?与改变现?体制的活动，就能建?一个公正的体制。
对抗的意?形态?要成功?仅必须提出可信的?法，将各种团体感受到的特殊?公正与知?的企业家所想要改变的大环境产生关系，而且必须提供一个完全没有这些?公正情形的乌托邦，以及?动的指南─即一条人们可以透过适当的?动而能实现乌托邦的道?。马克思主义者大?有关阶级意?、阶级团结、意?形态和知?份子的角色的文献充分?明，马克思主义革命者显然很清楚白搭??问题给马克思主义??和革命实践所带?的非常现实的问题。
再提一次，从随意的观察中普遍可以发现，在一些?为意?形态中，个人在成本/收益计算中以获得?多的尊严为唯一的?益。招致被监禁或者被?害的抗议运动和个人?动在经济史上是多得?胜枚举；在现今世界中也?乏其?，如苏?的知?分子和1978一1979 ?伊?的回教??分子皆是。
V
从本草对意?形态的讨?中，我想整?出一些对经济学和经济史的意义，并据以提出一些假设。简而言之，首先，引入意?形态这一概?并?会减少经济??的科学性，这是就获得可否证之假?的能?而言。其次，发展意?形态的实证??，对于解决白搭??这个难题??，是?可少的 (而且这个问题的解答，对大部分社会科学的??发展也很重要)。同样，它对于进一步发展?明资源的非市场配置的??也是必要的；而且它在诠释许多长期变化也很重要。现在让我?阐述这些?点。
既然意?形态是无所?在的，学者并?比其它人免受它的影响。熊彼得(Joseph Schumpeter)在就任1948 ?的美国经济学会(American EconomicAssociation)会长时所作的演?中指出，经济学家在研究问题时总带有一套意?形态信?，它们影响?课题的挑选以及起初采用的分析方法，但就经济学家发展出可供否证的??而言，这门学科可以有科学的进步。○4由于经济学家尚?能完整地提出毫无疑义的否证，因而就会和新古典经济学长久并存着一种共?以及各形各色的??与假?。但是，新古典方法的反对者们往往忽视?一点，即新古典??已经对资源的市场配置提出??人信服的?明，以致于它们都?再是学术界争?的问题?。简言之，新古典经济学在研究市场关系的许多层面有如此的成绩，以致于我们常忘记?这些发展所做出多大的科学贡献。
关于当事人之间和当事人与代埋人之间的?约关系的经济??必须考虑，投资于适当的制度合法性乃成为约束?约双方的重要成本。已经无法再使困难?小，意?形态的实证??对推进交?成本分析是极重要的。受约束的极大化模型?是只考虑受规则以及其执?的限制，就会?下重大疏?，要减少这些疏?只有再加考虑道德和??准则的??，以?衡?其决定个人受多大的?诱会有白搭??的?为。在一个社会里，专业化和分工越发达，则与交?相关的衡?成本就越大，而且建?有效?的道德和??准则的成本也越大。这种自相矛盾的困境正是自第二次经济革命 (?第13章)以?的现代社会?许多问题的根本原因，因而对推进经济??的发展也是很重要的。
透过政治和司法程序进?资源配置给意?形态主控决策过程提供?大?的?机。近??的研究显示，?法者投票?为的最佳预测指标并?是明显可?的?益团体，而是美国民主?动?盟(Americans for Democratic Action)及其它评分系统所?出的意?形态信?。○5这并?是??益团体压??是政治决策的重要?源；它们是的，而且公共选择??是探讨决策过程很有用的工具。而是当?法者、管制者和?政部门面对众多选择时，意?形态有机会成为决定性因素；只要意?形态观?的成本很小或微?足道，?益团体在一个议题上看法相对平衡地分布，或者成本和收益牵涉广泛而涉及每个个人的影响?大，以致于任何个人或团体都认为?值得投入重大资源去形成?益团体压?。最后，强有?的意?形态信?可能，也的确常常如此，使政治决策者做出与有组织的?益团体压?相违背的政策。
但是，?为重要的是，?益团体本身的组成和?动并?能用排除?意?形态信?的?益团体压???明。在某些情况下，有可能确认?益团体压?能够充分反映庞大之净私人?益?解释这??为；但在大多?情况下，并?可能的。现代环境保护运动就是这样的一个?子。
意?形态居主导地位最明显的场合是独?的司法活动。法官因有终身职所以相对??能避开?益团体的压?。的确，他们最初的任命虽然可能反映出这种压? (尽管法官的任命通常依据广泛的意?形态倾向)；但他们后?对广大范围的政策所做出的决定则反映?他们自己对「公共?益」的信?。正如布坎南(Buchanan,1975)和诺斯(North,1978)所指出的，?图从?益团体的角?解释独?的司法活动并?其?服? (如?德斯和帕斯纳[Landes and Posner，1975])。米?达(Miranda)判?以及沃?法院(Warren Court)的许多判决的确?仅一反长久以?司法发展的先?，而且与一些主要的?益团体相砥触。最高法院对用于接送学生的学校专?的支持和鲍特法官(Judge Bole)关于印第安人有权在华盛顿州捕鱼的裁决也是?似的?子，这些司法判决是如此常?，以致于法官个人对公共?益的看法每天都看得?。意?形态的实证??在分析独?的司法活动对资源配置的影响上有重大意义。
运用意?形态的实证???解释长期变迁的需要是同样迫?的。新古典经济学用在分析经济发展或经济史时，在针对其一个时期的经济成就或者运用比较静态的分析比较?同时间的经济成就，也许能?明得很好；但是，它并没有、也?可能?明变迁的动态过程。一种经济长期变化的主要?源是一些??的结构变动，这些??是经济学家所视为?变的，包括技术、人口、财产权和政府对资源的控制。政治经济组织的变动及其造成的诱因乃是将结构变迁的所有?源??化的基础；而且制度改变涉及人们有目的的活动。现?的??并?适于解释这些变化，除?在极少?情况下，当相对价格的变化产生自动又?即的反应。但是，制度涉及既得?益，其中有得?者也有受害者，?者都调动资源?支持或者反对即将到?的变革。得?者很少会补偿受害者，而且双方在冲突中用的资源也难以用成本/?益??明。我并?反对欧森(Olson,1965)围绕在强制度和成员获得的附带?益上，解释团体?为所作的有?分析。这对许多团体?为，?如美国医学协会(American Medical Association).工会和农产局(Farm Bureau)的?为??是适用的。然而，欧森自己也承认，他的??并?能解释各式各样的团体(Olson, 160 -163)，?过，在他低调处?意?形态的重要性时?「在稳定、秩序?好又?漠的社会里可?到『意?形态的终结』」，则言过其实?。○6他指出，农民抗争运动的?稳定性在于没有产生附带?益，但他忽视?一点，即在他的分析模型中，根本就?会发生这?事情。地也没发现到农民的抗议运动明显地影响?政治和法?政策。事实上，它们的大部分目的最终都被新的法?解释所容纳，包括《孟恩诉伊??州案》(Munn vs. Illinois)以及民主党的党纲。我们也看?出?，他是如何解释今天仍然主导看大多?第三世界国家的反市场心态，以及他是如何解释他认为是出现于?稳定国家的群众运动以及「革命和颠覆」的时期(122页)。
事实很简单，一个动态的制度变迁??如果局限于严格的新古典个人主义?性目的的活动，就无法供我们?解释从古代犹太人顽强的斗争到1935 ?通过社会安全法案(Social Security Act)其间所发生的大多?长期变化。长期经济变化的发生?仅是因为新古典模型所强调的相对价格的变动，而且是因为?断演变的意?形态观?导致个人和团体对自身地位的公平性产生截然?同的看法，并且按照这些看法而?事。
注释：
○1像帕森斯(Parsons)和希尔斯(Shils)那样的社会学家们己试图将较为广泛的心?因素结合到意?形态?为的概?中─尤其是徐尔干(Durkhein),提出的社会压?(societal stresses)因素。有关强调象征与意象对建构意?形态之重要性方面?述性但非结?性的研究，?Geertz(1973，第8章)。
○2对这个主题一个很好的讨?，?Bergerand Luckman(1966)。
○3冯．米诺斯(Von Mises)和海耶克(Hayek)的奥地?学派(Austrian School)是这种情况的一个部分?外。
○4 <科学与意?形态>(Science and Ideology)(1949)。
○5 ?Kau和Rubin(1979)对文献和证据的整?。
○6 Olson，162页。引语中「意?形态的终结」(The End of Ideology)是?尼尔．贝尔(Daniel Bell)1960 ?著作的标题。但是，只有当我们考虑他指的是诸如马克思主义之?大范围综合性的意?形态在美国衰亡的含义时，贝尔的标题才有意义。然而，所有这些叙述的本意是，随看现代讯息成本的下?，意?形态已经变得?为分散而局部，而没有知?企业家能够将这些意?形态结合起?，形成一种单一的、?贯的意?形态，以赢得大多?人们的赞同 (但是看看1979 ?伊?的回教运动)。
经济史的结构与变迁.4
第4章 经济史中经济组织的分析架构
Ⅰ
综观经济史，经济活动透过多种?同的组织形式而发生。从埃及王朝的所谓再分配社会到?马共和国时期的宗主庇护关系(Patron-Client relationship)，再到封建庄园，这些组织形式一直是经济史研究的主题。但是，其中大多?研究缺乏分析内容。○1同样的批评也适用于经济学家们对于现代经济组织所作的研究工作。事实上，在1968 ?出版的《国际社会科学百科全书》(International Encyclopedia of theSocial Science)中就没有关于市场的?文，而市场是现代西方经济最基本的制度，并且也是以往经济成就的核心。
为分析经济组织，我们必须用交?成本???配合政府??。交?成本??是有必要的，因为在其它条件?变之下，无所?在的稀少性与竞争会使得较有效?的经济组织形式替代较无效?的形式。然而，政府─就像我已在前章中?过的─仅在与那些统治国家的人的福?极大化目标相符的范围内，才会奖?与界定有效?的财产权，因此需要将?种??结合起?。在此，我将先发展交?成本的研究方法?探讨经济组织，然后找将把它与在前章所作的政府分析结合起?。
我从我们在第2章中?下的问题开始。任何经济组织形式必须制定规则以?界定和执?交换的条件。撇开政府的角色，组织形式的选择将取决于一定?的产出相对需要多少?的资源。市场价格体制之研以成本高昂，因为先有衡?商品或?务交?的内容以及后有执?交换的条件，而这些都是要付出代价的。而且还有第三种成本：由于衡?的?完全而产生的外部效果(external effects)。相对地，组织的阶层形式取代?中央权威的?：?约安排限制度交换双方的选择，一方把控制决策交于另一方。○2组织形式的成本是衡?代?人表现的成本；由?完全的衡?所带?的无效?是执?的成本。由于获得服从的资源成本?同于市场价格体制所牵涉的成本，所以它们导致?同的结果。让我先??明市场交换，按着探讨厂商(或其它阶层组织)存在的原因，然后试图解释经济史上的经济组织。
II
找先?谈谈找每周去附近公共市场做的交?。找是去买橘子 (在1980 ?十四个橘子值一美元)。我买橘子是为?吃橘汁，所以我想要橘子含有大?的汁 (而?是肉)和酸甜味。我在交换中真正想确定的是一定?的橘子汁以及可食成份合起?产生的我要的味道。为?么卖橘子的方法?能让我完全得到我想要的？有部份是能做到的。华?西亚(Valencia)橘于是榨汁用的，它与其它食用橘子是分开?卖的。但是，我想从橘子中得到的汁和味的??却是?能以低成本界定出?。
假如?用或只用极少成本就能衡?这些成份，那么，找会正好得到我所要的组合。但其实?然，购买是根据??、重?、体积和长?；要花费资源才能确定这些客观的衡?特性是否合格。
卖橘者从批发商那?买进橘子，在他收到的这些箱橘子中有一些橘子并?好。他得在那些?好的橘子上赔些钱，因为如果地想把坏橘子卖给我，?谦我的钱，我就会去且共市场上别的摊位买橘子，简而言之，大批卖者的竞争会约束地的?为。卖橘者会在袋子底部?一些直到我回到家才发现的?橘子吗？假如他?打算再碰到找，他或许会这样做，因为这是他处?掉坏橘子而?遭受损失的唯一方式。
但这正是我每周之所以到同一个商人─莫诺斯─那?买橘子的原因。他知道假如他在我的袋子底部?进那种?橘子，找就再?会去他那??，作为一个?顾客，我是有价值的。机会主义(opportunism)会因重复的交?而受约束。就莫诺斯而言，他会接受我一美元的支票，而?问找在银??是否有足够的钱兑现支票，或者也?管当他兑现支票所得到的这一美元能否毫无疑问地被他的批发商或者任何一位他希望?买商品或?务的人所接受。
显而??，这个简单?子?仅在基本特征士其实很复杂，而且我们所考察的只?过是其肤浅的表象。交?的基础─使交?得以发生─是一个复杂的法?结构及其执?。莫诺斯与我都承认我们彼此分别在橘子和?钱上的财产权，而且这些权?是能在法庭上执?的。莫诺斯接受一张纸是把它当作得以掌握一定??的其它资源的合法代表物，并且知道他可以用它达到目的。简而言之，一套被接受的财产权结构及其执??低或完全消除??确定性。
让我综合一下前面这些?明的含义。
为使物品成为一种排他性的财产并且具有交换价值，人们必须能够衡?物品的??。如果衡?成本(measurementc osts)非常高，这物品将是一种共有的财产资源。衡?的技术和??衡的经济史是经济史很重要的一部份，因为当衡?成本?低时交?成本也?低。前述?子?的十四个橘子并?代表真正需求的??，真正需求的是一定?的橘汁及带有的一定味道。橘子按种?或等级区分是迈向正确方向的一步，但只要其有经济价值的某种物品区分的特性仍难以衡?，那么私人成本与社会成本之间就会有差别。○3讯息成本由于大批买者和卖者存在而?低，在这些怪件下，价格所包含的讯息?是在缺乏有组织的市场的情况下，就需要个别的买者和卖者付出大?的搜寻成本(search costs)。○4机会主义受到人?众多的竞争 (和人情化的交换[personalized exchange])的约束。在这?，我们可以大?地将机会主义当作是交换的一方在?约后的?为?违反合约而达到损人?己的目的。
个别所有者之间透过市场?约转让财产权必须是对排他性的权?。○5这种权??仅必须是可衡?的，而且必须是能执?的。要注意到，财产权转让过程有?个阶段：第一阶殷包括交换没发生时界定和监督排他性的成本；在第二阶段，成本是出自为权?交换和转让而进?之?约的协议和执?。
政府作为第三者，能透过建?非人情化的法?和执法机构??低交?成本。
既然法?的发展是一种公共财，所以就能随之带?重要的规模经济。假如已存在法?则因为交换的基本规则已经确?，协议和执?的成本会显著的减少。
最后，在结束这部分?明之前，让我附带指出一点：纵使莫诺斯确知他?再会碰到我，他也可能?会在我的袋子底部?入一些?橘子；就我而言，我知道，当莫诺斯转身去往袋子?装橘子时，即使?可能被察觉，我也?曾偷拿些橘子放入我的口袋?。原因在于，我们都认为这项交换，是公平的和合法的，我们的?为受到这一信?的约束。这个问题将在第5章中讨?。
III
为?么厂商会代替市场？这是?纳德．寇斯(Ronald Coase)在他的?文(厂商的本质》(The Nature of the Firm)(1937)中所问的问题，他把厂商当作某种范围的交换，在其中市场体制受到抑制。权威和指?代替市场完成资源的配置。艾尔钦和戴姆?兹巴(Alchian and Demsetz,1972)面对同样的问题，强调?对投入品监督的重要性，因为?合的团队生奎(team production)(作为专业和分工的结果)之?益使得对投入品的衡?产生?困难。兼森和麦柯?(Jensen and Meckling,1976)将监督的?点延伸为当事人(财产权所有者)为?控制代?人 (受当事人委托而代为从事活动的人)所付出的努?，使得代?人要为当事人的?益?动。寇斯与艾尔钦、戴姆?兹之间的差?需要作详细的?明。
按照寇斯的?法，厂商超越市场交?的好处是在?低交?成本而带??益。
(实际上，厂商在商品市场上减少?一系?交?的同时，往往在要素市场上增加?另外一系?交?，因此，厂商的有效?规模取决于其边际?益等于其边际成本的那一点。)艾尔钦和戴姆?兹强调?自团队生产的生产?的增长，这是寇斯所忽视的；但他们也由此强调团队生产的副产品是逃避责任或欺骗，为?低这些交?成本，监督是需要的。○6威?生(Williamson,1975)与克莱因、克?福和艾尔钦(Klein，Crawford andAlchian,1979)都强调投机主义在导致经济活动的垂直整合(vertical integration)的作用。在由于资产变得?其有专用性而产生较大的准租(quasirents)(定义为资产价值超过它的次优用途的余额)的地方，签订?约的成本的增加就比垂直整合的成本高。我们会看到垂直整合能防止?约的另一方在关键时刻改变?约的条件所可能造成该厂商的重大损失。
艾尔钦和戴姆?兹 (还有兼森和麦柯?)强调厂商只是法?虚构出?的，其实是一系??锁的?约关系，而寇斯却强调厂商是由权威统治的。寇斯的?解在一些方面接近像马格?(Stephen Marglin)一?的新左派评?家。他指出(1974)?自亚当经济史密斯的著名的专业和分工所带?的生产?增加，并?需要厂商的阶层组织，厂商存在的原因是因为它是一个剥削工具，让?板透过它剥削工人，?同之处是，寇斯强调厂商带?交?成本方面的真实?益 (至少部分是权威带?的结果)，而马格?和其它新左派评?家却强调由厂商强加阶层制度。结果并没有节?实际成本。然而，马格?的?点经?住批判性的检证。假如纪?严明的阶层厂商组织没有节?真实成本，那么我们必定会看到非权威的组织形式有效?地与厂商竞争。既然在美国经济史中存在着?以千计的乌托邦式、合作社式和其它实验性的组织形式，我们可以想?在与传统厂商的竞争下应该有大批组织幸存下?。
然而它们并没有；?对它们失败的原因作随意的检视，也会看出根本的交?成本问题阻碍?这?非权威组织形式的生存。假如这些?据还?够充分，我们可以转而观察一下社会主义国家的一些经验。显然，阶层组织在生产成本(?自规模经济)和交?成本?方面都有优势。○7IV在进一步加进政府的分析之前，让我们看看能否把前?节内容纳入有关经济组织的一般交?成本分析架构。○8由于组织经济活动的形式?同，?约所耗费的资源成本也?同，这些?约成本包括各种组织形式中的衡?成本和执?合约的成本。显然，市场上的衡?成本与阶层组织中的差别悬殊。
市场主控?对消费者的商品销售。在市场上，既有主观的衡?要素(像产品的新鲜或橘汁的味道之?)，又有成本较少但精确?较低的客观衡?成本 (像产品的重?、??、颜色和品级之?─消费者所用的能看得?的代用标准)。当我们从橘汁转到?为复杂的产品或?务，如电视机、汽?修?工作的质量和医生的服务质量时，衡?成本会大大增加。这使我们倾同于依靠各式各样的替代标准，如品牌、商标、质量保证和信誉。但是，关键因素是竞争程?的约束?。
当我们转向中间产品的?务，如用?制造汽?的机械工具，虽然交换可能是市场交换，或是在一个厂商的内部交换，但衡?成本则是?同的。当交换是由市场上的购买?为所构成时，竞争会约束卖方去满足?约中衡?的规格，?然就会败给竞争者。卖方的?钱所得因此直接与其表现有关。当机械工具的制造在一个厂商内，衡?仍是必须的，目的是尽?确保机械工具符合质量的规格，而厂商使用各种方法包括质量管理和会计方法?衡?表现。然而，现在工人是机械工具制造这个团队生产中的一员，其所得并?再直接与他或她的生产活动相关。市场?再能直接约束其成绩表现。假如确定个别工人的产出 (?和质)是没有成本的，那么市场的确会带?同样有效的约束，工人的所得将会直接与工作成绩相关，工人获得的薪资将根据他或她的产出 (按件计酬)，而?是投入 (按时计酬)。但是由于衡?个人工作成绩要花费成本(而且完全地衡?通常是?可能的)，逃避责任和欺骗等?为就司空?惯。工人的薪资又是根据投入?计算，所以各种成本高昂而又?完全的监督方法就被用?减少逃避责任的?为。
还有执??约的成本：如衡??约一方所受的损失或伤害、进?惩罚、以及赔偿受损失一方等等的成本。
为?衡?损失，首先必须能衡?表现；因此?约内容包括详尽的规格?明，规定出能显示成就表现的交换特性。
对损害的惩罚和补偿的作法?仅需要?法、司法程序和执?，而且严重地受到道德和???为准则的影响 (就是对法?和?约关系之合法性的认知)。在简单的非专业化社会?的人情化交换依赖于交换能按照?为准则?执?，对?约关系合法性的认知显著地影响法官与陪审团。假如衡?是完全的，而且司法程序封在违反?约中受到伤害的一方所裁定的赔偿洽好是「正确的」，那么投机主义将?会对经济组织产生影响。可是，司法程序是曲统治者的代?人实?的，这些人本身并未受到完全的约束，他们受其自身的?益以及他们对?约公正性的主观评价所引导。
因此，执?过程是?完全的，尤其是关系到长期?约的协定，因其未?的价格及风险无从确知。○9在应用到专业化的实物或人?资本之际，由于会使囤积居奇或投机主义有?可图，执过程一样是?完全的。
家庭生产中没有交?成本，既然个人的家庭生产是针对他们自己的效用函?的。所以主观的衡??需要任何委托。这样虽然有完整的垂直整合，但牺牲?专业化。
专业化和分工程?越高，从最初生产者到最终消费者的生产步骤也就越多，而衡?成本也就越高(既然在每一步骤上都必须衡?)。组织形式的选择将受到产品或?务特性以及衡?技术的影响。
阶层组织取代市场最主要是因为规模经济是在团队生产中产生的，但规模经济之实现的代价是对于团队中个别成员 (代?人)成就表现要付较高的衡?成本，「厂商透过使个人的生产活动外部化或者使他的?钱所得独?于自己的生产，从而使外部效果内部化(这就是?，实现?规模经济)」(McManus,1975,346页)。因此，厂商雇用监督人员?约束代?人的?为，以减少逃避责任和欺骗的?为。
当那些专用性的人?资本或实物资本投资因?完全执?而使当事人?受?约后投机主义的伤害，则阶层组织也会取代市场交?。垂直整合能减少发生为获??而囤积居奇的可能性；?过，同样会有上面提过的监督成本。
所有现代新古典文献讨?厂商时都将之视为市场的替代物。对经济史学家??，这种观点是有用的，然而，由于忽视?重要的经济史事实：阶层组织形式和交换的?约安排早于定价市场 (就像橘子买卖耶样的)这种观点的用处是有限的。
最早得知的定价市场是在公元前十?世纪出现在雅典广场(Athenian agora)，而交换在此一千?前就有?，我们现在就沿着这个线??明这种早期的组织形式。
为此，我们必须澄清卡尔．波?尼(Karl Polanyi)和其后的思想家们散播?的误解。○10波?尼把市场当成定价市场的同义字。然而，很明显地，任何自愿性?约的交换都涉及一个市场，而它的形式是受前述讨?到的因素所左右。波?尼以为任何偏?雅典广场定价市场的形式部是非经济的?为，乃是犯?一个基本的错误。即使在《巨变》(The Great Transformation)(1957)一书?，他视之为市场心态(market mentality)缩影的时代?，也是以各式各样的?约安排为特征而并非定价市场。○11有?种原因??于关于公元前?世纪之前存在定价市场的观点：第一种是作为本章主题的交?成本；第二种是国家统治者的财富极大化目标。
定价市场需要明确界定和执?财产权。这必须使物品或?务的内容能够衡?；而且，随之产生的权?必须是排他性的，以及必须存在一种执?机能去维护物品的交换。?加交换的人?少、投机主义的可能性，以及由于缺乏明确的财产权或?能预测交换?约在有效期内的情况改变而产生的?确定性，所有这些都会导致替代的?约安排，以减少相关的交?或生产成本。
V
前面的分析已经假定稀少性和竞争无所?在。?有效?的组织形式将代替无效?的组织形式，并且能预期何种组织形式会继续存在下去。即使存有按照?约??所申?的方式?运?的政府，仍会发生组织形式的变?，因为任何形式的赋税能改变相关的衡?成本和随之而生的组织；但是前章阐述的政府??意含着?大的改变。
政府设定规则以追求统治者及其团体的极大所得，然后在遭遇限制下设计出?低交?成本的规则。假如对统治者??是有?可图的话，那么非自愿的组织形式会存在(?如非自愿的奴?制度)；假如?自内部或外部较有效?的组织形式对统治者的生存产生威胁的话，那么相对无效?的组织形式会存在 (?如当今苏?的集体农场和古时候雅典从事谷物贸?的组织)；○12而且对统治者收税??具有低衡?成本的组织形式也会存在下?，尽管它们是相对无效?的(?如柯尔伯[Colbert]时的法国对?断权的赋与)。
然而，在既有的初始限制条件下，为?低交?成本，统治者会提供一套规则及其执?所组成的公益(public good)作法。其中包括：设?统一的??衡、○13能?激生产和贸?的财产权、解决纷争的司法体制和执??约的执?程序。
VI
前述对经济组织的新古典分析方法至少在?方面有缺陷。
首先，在一个国家中，人民集团谋?能?所造成之政治控制越分散，也就越难预测或解释即将出现?么样的财产权形式。要解释古埃及再分配社会的经济组织并?太困难，但要?明现代民主社会复杂的经济组织则要困难得多，因为在现代民主社会?许多?益团体都在为争取控制政府、?改财产权以及改变经济组织而相互竞争。○14?严重的问题是这??并?完整，只要浏览一下有关产业组织的文献就会得到明证。这些文献大?充斥着简单的自?与相对之欺骗的自?(机会主义?为)。
有时个人相互私用而有时却?；有时个人努?工作而有时却?。诚实、正直和君子协定在?约安排中是很重要的；另一方面，无处?在的偷工减?、欺骗、白?阶级的犯罪和阴谋破坏也是同样的重要。
简要地?：对?为进?约束的衡?成本是如此之高，以致如果缺乏意?形态信?约束个人?益极大化，经济组织的生存能?就会受到威胁，投资于合法性与本章前面几节所详细?述的衡?成本和执?成本一样，同是经济组织的成本。其实，上述讨?已简短提到，?约执?中的一项主要问题就在于对?约关系合法性的认知。
注释：
○1卡尔．波?尼的研究是个?外。关于他的买献评??North(1977)。
○2在这?，权威仅仅是交待决策权的责付与界定决策结构的一种?约。在政府没有用强制手段强加在非自愿的组织形式之下，新古典的定义才适用。然而，找将在考察有关厂商的文献和考虑意?形态时进一步讨?这个问题。
○3 ?Barzel(1974)和Cheung(1974)
○4最初的贡献是Hayek(1937和1945)作的。也可??Stigler(1961)。
○5虽然被转让的权?必须是排他性的，但我们应注意到，物品或?务的出售并??得是?受约束的权?。当我把房子卖掉，新房主在使用房子时和我先前一样，就受到都市规划法(zoning laws)的限制。我所转让的只是一些特殊权?的组合。
○6然而，就像McManus所指出的别样(1975),Alchian和Demsetz断言团队生产是问题的根源并?正确，而是投入和产出的衡?成本造成?监督。
○7用心?学的实验?证明和评价团体中的逃避责任相较于个人的表现，?Latane,Silliams和Harkinds(1979)。
○8此处讨?的相关著作，?想要有进一步?明，?McManus(1975)和Barzeil(1980，未发表)。
○9 Goldbeg(1976)把这种?约关系称为「关系的交换」(relational exchange)。
○10波?尼对经济学家的影响较小，却对其他社会科学家和在经济史学家中则有非当大的影飨。
○11 ?North(1977)。
○12 ?Polanyi(1977)对雅典谷物贸?的解释。
○13然而，必须注意到，设???衡的方式将以使统治者所得极大化为目标。只有在我们认?到统治者?益为优先，??衡的经济史才言之成?。
○14大?新冒出的文献?于像《贝尔期刊》(Bell Journal)与《法?与经济期刊)(Journal of Law and Economics)之?的专业性期刊提供?丰富的证据?明这种困难。
Ⅰ
综观经济史，经济活动透过多种?同的组织形式而发生。从埃及王朝的所谓再分配社会到?马共和国时期的宗主庇护关系(Patron-Client relationship)，再到封建庄园，这些组织形式一直是经济史研究的主题。但是，其中大多?研究缺乏分析内容。○1同样的批评也适用于经济学家们对于现代经济组织所作的研究工作。事实上，在1968 ?出版的《国际社会科学百科全书》(International Encyclopedia of theSocial Science)中就没有关于市场的?文，而市场是现代西方经济最基本的制度，并且也是以往经济成就的核心。
为分析经济组织，我们必须用交?成本???配合政府??。交?成本??是有必要的，因为在其它条件?变之下，无所?在的稀少性与竞争会使得较有效?的经济组织形式替代较无效?的形式。然而，政府─就像我已在前章中?过的─仅在与那些统治国家的人的福?极大化目标相符的范围内，才会奖?与界定有效?的财产权，因此需要将?种??结合起?。在此，我将先发展交?成本的研究方法?探讨经济组织，然后找将把它与在前章所作的政府分析结合起?。
我从我们在第2章中?下的问题开始。任何经济组织形式必须制定规则以?界定和执?交换的条件。撇开政府的角色，组织形式的选择将取决于一定?的产出相对需要多少?的资源。市场价格体制之研以成本高昂，因为先有衡?商品或?务交?的内容以及后有执?交换的条件，而这些都是要付出代价的。而且还有第三种成本：由于衡?的?完全而产生的外部效果(external effects)。相对地，组织的阶层形式取代?中央权威的?：?约安排限制度交换双方的选择，一方把控制决策交于另一方。○2组织形式的成本是衡?代?人表现的成本；由?完全的衡?所带?的无效?是执?的成本。由于获得服从的资源成本?同于市场价格体制所牵涉的成本，所以它们导致?同的结果。让我先??明市场交换，按着探讨厂商(或其它阶层组织)存在的原因，然后试图解释经济史上的经济组织。
II
找先?谈谈找每周去附近公共市场做的交?。找是去买橘子 (在1980 ?十四个橘子值一美元)。我买橘子是为?吃橘汁，所以我想要橘子含有大?的汁 (而?是肉)和酸甜味。我在交换中真正想确定的是一定?的橘子汁以及可食成份合起?产生的我要的味道。为?么卖橘子的方法?能让我完全得到我想要的？有部份是能做到的。华?西亚(Valencia)橘于是榨汁用的，它与其它食用橘子是分开?卖的。但是，我想从橘子中得到的汁和味的??却是?能以低成本界定出?。
假如?用或只用极少成本就能衡?这些成份，那么，找会正好得到我所要的组合。但其实?然，购买是根据??、重?、体积和长?；要花费资源才能确定这些客观的衡?特性是否合格。
卖橘者从批发商那?买进橘子，在他收到的这些箱橘子中有一些橘子并?好。他得在那些?好的橘子上赔些钱，因为如果地想把坏橘子卖给我，?谦我的钱，我就会去且共市场上别的摊位买橘子，简而言之，大批卖者的竞争会约束地的?为。卖橘者会在袋子底部?一些直到我回到家才发现的?橘子吗？假如他?打算再碰到找，他或许会这样做，因为这是他处?掉坏橘子而?遭受损失的唯一方式。
但这正是我每周之所以到同一个商人─莫诺斯─那?买橘子的原因。他知道假如他在我的袋子底部?进那种?橘子，找就再?会去他那??，作为一个?顾客，我是有价值的。机会主义(opportunism)会因重复的交?而受约束。就莫诺斯而言，他会接受我一美元的支票，而?问找在银??是否有足够的钱兑现支票，或者也?管当他兑现支票所得到的这一美元能否毫无疑问地被他的批发商或者任何一位他希望?买商品或?务的人所接受。
显而??，这个简单?子?仅在基本特征士其实很复杂，而且我们所考察的只?过是其肤浅的表象。交?的基础─使交?得以发生─是一个复杂的法?结构及其执?。莫诺斯与我都承认我们彼此分别在橘子和?钱上的财产权，而且这些权?是能在法庭上执?的。莫诺斯接受一张纸是把它当作得以掌握一定??的其它资源的合法代表物，并且知道他可以用它达到目的。简而言之，一套被接受的财产权结构及其执??低或完全消除??确定性。
让我综合一下前面这些?明的含义。
为使物品成为一种排他性的财产并且具有交换价值，人们必须能够衡?物品的??。如果衡?成本(measurementc osts)非常高，这物品将是一种共有的财产资源。衡?的技术和??衡的经济史是经济史很重要的一部份，因为当衡?成本?低时交?成本也?低。前述?子?的十四个橘子并?代表真正需求的??，真正需求的是一定?的橘汁及带有的一定味道。橘子按种?或等级区分是迈向正确方向的一步，但只要其有经济价值的某种物品区分的特性仍难以衡?，那么私人成本与社会成本之间就会有差别。○3讯息成本由于大批买者和卖者存在而?低，在这些怪件下，价格所包含的讯息?是在缺乏有组织的市场的情况下，就需要个别的买者和卖者付出大?的搜寻成本(search costs)。○4机会主义受到人?众多的竞争 (和人情化的交换[personalized exchange])的约束。在这?，我们可以大?地将机会主义当作是交换的一方在?约后的?为?违反合约而达到损人?己的目的。
个别所有者之间透过市场?约转让财产权必须是对排他性的权?。○5这种权??仅必须是可衡?的，而且必须是能执?的。要注意到，财产权转让过程有?个阶段：第一阶殷包括交换没发生时界定和监督排他性的成本；在第二阶段，成本是出自为权?交换和转让而进?之?约的协议和执?。
政府作为第三者，能透过建?非人情化的法?和执法机构??低交?成本。
既然法?的发展是一种公共财，所以就能随之带?重要的规模经济。假如已存在法?则因为交换的基本规则已经确?，协议和执?的成本会显著的减少。
最后，在结束这部分?明之前，让我附带指出一点：纵使莫诺斯确知他?再会碰到我，他也可能?会在我的袋子底部?入一些?橘子；就我而言，我知道，当莫诺斯转身去往袋子?装橘子时，即使?可能被察觉，我也?曾偷拿些橘子放入我的口袋?。原因在于，我们都认为这项交换，是公平的和合法的，我们的?为受到这一信?的约束。这个问题将在第5章中讨?。
III
为?么厂商会代替市场？这是?纳德．寇斯(Ronald Coase)在他的?文(厂商的本质》(The Nature of the Firm)(1937)中所问的问题，他把厂商当作某种范围的交换，在其中市场体制受到抑制。权威和指?代替市场完成资源的配置。艾尔钦和戴姆?兹巴(Alchian and Demsetz,1972)面对同样的问题，强调?对投入品监督的重要性，因为?合的团队生奎(team production)(作为专业和分工的结果)之?益使得对投入品的衡?产生?困难。兼森和麦柯?(Jensen and Meckling,1976)将监督的?点延伸为当事人(财产权所有者)为?控制代?人 (受当事人委托而代为从事活动的人)所付出的努?，使得代?人要为当事人的?益?动。寇斯与艾尔钦、戴姆?兹之间的差?需要作详细的?明。
按照寇斯的?法，厂商超越市场交?的好处是在?低交?成本而带??益。
(实际上，厂商在商品市场上减少?一系?交?的同时，往往在要素市场上增加?另外一系?交?，因此，厂商的有效?规模取决于其边际?益等于其边际成本的那一点。)艾尔钦和戴姆?兹强调?自团队生产的生产?的增长，这是寇斯所忽视的；但他们也由此强调团队生产的副产品是逃避责任或欺骗，为?低这些交?成本，监督是需要的。○6威?生(Williamson,1975)与克莱因、克?福和艾尔钦(Klein，Crawford andAlchian,1979)都强调投机主义在导致经济活动的垂直整合(vertical integration)的作用。在由于资产变得?其有专用性而产生较大的准租(quasirents)(定义为资产价值超过它的次优用途的余额)的地方，签订?约的成本的增加就比垂直整合的成本高。我们会看到垂直整合能防止?约的另一方在关键时刻改变?约的条件所可能造成该厂商的重大损失。
艾尔钦和戴姆?兹 (还有兼森和麦柯?)强调厂商只是法?虚构出?的，其实是一系??锁的?约关系，而寇斯却强调厂商是由权威统治的。寇斯的?解在一些方面接近像马格?(Stephen Marglin)一?的新左派评?家。他指出(1974)?自亚当经济史密斯的著名的专业和分工所带?的生产?增加，并?需要厂商的阶层组织，厂商存在的原因是因为它是一个剥削工具，让?板透过它剥削工人，?同之处是，寇斯强调厂商带?交?成本方面的真实?益 (至少部分是权威带?的结果)，而马格?和其它新左派评?家却强调由厂商强加阶层制度。结果并没有节?实际成本。然而，马格?的?点经?住批判性的检证。假如纪?严明的阶层厂商组织没有节?真实成本，那么我们必定会看到非权威的组织形式有效?地与厂商竞争。既然在美国经济史中存在着?以千计的乌托邦式、合作社式和其它实验性的组织形式，我们可以想?在与传统厂商的竞争下应该有大批组织幸存下?。
然而它们并没有；?对它们失败的原因作随意的检视，也会看出根本的交?成本问题阻碍?这?非权威组织形式的生存。假如这些?据还?够充分，我们可以转而观察一下社会主义国家的一些经验。显然，阶层组织在生产成本(?自规模经济)和交?成本?方面都有优势。○7IV在进一步加进政府的分析之前，让我们看看能否把前?节内容纳入有关经济组织的一般交?成本分析架构。○8由于组织经济活动的形式?同，?约所耗费的资源成本也?同，这些?约成本包括各种组织形式中的衡?成本和执?合约的成本。显然，市场上的衡?成本与阶层组织中的差别悬殊。
市场主控?对消费者的商品销售。在市场上，既有主观的衡?要素(像产品的新鲜或橘汁的味道之?)，又有成本较少但精确?较低的客观衡?成本 (像产品的重?、??、颜色和品级之?─消费者所用的能看得?的代用标准)。当我们从橘汁转到?为复杂的产品或?务，如电视机、汽?修?工作的质量和医生的服务质量时，衡?成本会大大增加。这使我们倾同于依靠各式各样的替代标准，如品牌、商标、质量保证和信誉。但是，关键因素是竞争程?的约束?。
当我们转向中间产品的?务，如用?制造汽?的机械工具，虽然交换可能是市场交换，或是在一个厂商的内部交换，但衡?成本则是?同的。当交换是由市场上的购买?为所构成时，竞争会约束卖方去满足?约中衡?的规格，?然就会败给竞争者。卖方的?钱所得因此直接与其表现有关。当机械工具的制造在一个厂商内，衡?仍是必须的，目的是尽?确保机械工具符合质量的规格，而厂商使用各种方法包括质量管理和会计方法?衡?表现。然而，现在工人是机械工具制造这个团队生产中的一员，其所得并?再直接与他或她的生产活动相关。市场?再能直接约束其成绩表现。假如确定个别工人的产出 (?和质)是没有成本的，那么市场的确会带?同样有效的约束，工人的所得将会直接与工作成绩相关，工人获得的薪资将根据他或她的产出 (按件计酬)，而?是投入 (按时计酬)。但是由于衡?个人工作成绩要花费成本(而且完全地衡?通常是?可能的)，逃避责任和欺骗等?为就司空?惯。工人的薪资又是根据投入?计算，所以各种成本高昂而又?完全的监督方法就被用?减少逃避责任的?为。
还有执??约的成本：如衡??约一方所受的损失或伤害、进?惩罚、以及赔偿受损失一方等等的成本。
为?衡?损失，首先必须能衡?表现；因此?约内容包括详尽的规格?明，规定出能显示成就表现的交换特性。
对损害的惩罚和补偿的作法?仅需要?法、司法程序和执?，而且严重地受到道德和???为准则的影响 (就是对法?和?约关系之合法性的认知)。在简单的非专业化社会?的人情化交换依赖于交换能按照?为准则?执?，对?约关系合法性的认知显著地影响法官与陪审团。假如衡?是完全的，而且司法程序封在违反?约中受到伤害的一方所裁定的赔偿洽好是「正确的」，那么投机主义将?会对经济组织产生影响。可是，司法程序是曲统治者的代?人实?的，这些人本身并未受到完全的约束，他们受其自身的?益以及他们对?约公正性的主观评价所引导。
因此，执?过程是?完全的，尤其是关系到长期?约的协定，因其未?的价格及风险无从确知。○9在应用到专业化的实物或人?资本之际，由于会使囤积居奇或投机主义有?可图，执过程一样是?完全的。
家庭生产中没有交?成本，既然个人的家庭生产是针对他们自己的效用函?的。所以主观的衡??需要任何委托。这样虽然有完整的垂直整合，但牺牲?专业化。
专业化和分工程?越高，从最初生产者到最终消费者的生产步骤也就越多，而衡?成本也就越高(既然在每一步骤上都必须衡?)。组织形式的选择将受到产品或?务特性以及衡?技术的影响。
阶层组织取代市场最主要是因为规模经济是在团队生产中产生的，但规模经济之实现的代价是对于团队中个别成员 (代?人)成就表现要付较高的衡?成本，「厂商透过使个人的生产活动外部化或者使他的?钱所得独?于自己的生产，从而使外部效果内部化(这就是?，实现?规模经济)」(McManus,1975,346页)。因此，厂商雇用监督人员?约束代?人的?为，以减少逃避责任和欺骗的?为。
当那些专用性的人?资本或实物资本投资因?完全执?而使当事人?受?约后投机主义的伤害，则阶层组织也会取代市场交?。垂直整合能减少发生为获??而囤积居奇的可能性；?过，同样会有上面提过的监督成本。
所有现代新古典文献讨?厂商时都将之视为市场的替代物。对经济史学家??，这种观点是有用的，然而，由于忽视?重要的经济史事实：阶层组织形式和交换的?约安排早于定价市场 (就像橘子买卖耶样的)这种观点的用处是有限的。
最早得知的定价市场是在公元前十?世纪出现在雅典广场(Athenian agora)，而交换在此一千?前就有?，我们现在就沿着这个线??明这种早期的组织形式。
为此，我们必须澄清卡尔．波?尼(Karl Polanyi)和其后的思想家们散播?的误解。○10波?尼把市场当成定价市场的同义字。然而，很明显地，任何自愿性?约的交换都涉及一个市场，而它的形式是受前述讨?到的因素所左右。波?尼以为任何偏?雅典广场定价市场的形式部是非经济的?为，乃是犯?一个基本的错误。即使在《巨变》(The Great Transformation)(1957)一书?，他视之为市场心态(market mentality)缩影的时代?，也是以各式各样的?约安排为特征而并非定价市场。○11有?种原因??于关于公元前?世纪之前存在定价市场的观点：第一种是作为本章主题的交?成本；第二种是国家统治者的财富极大化目标。
定价市场需要明确界定和执?财产权。这必须使物品或?务的内容能够衡?；而且，随之产生的权?必须是排他性的，以及必须存在一种执?机能去维护物品的交换。?加交换的人?少、投机主义的可能性，以及由于缺乏明确的财产权或?能预测交换?约在有效期内的情况改变而产生的?确定性，所有这些都会导致替代的?约安排，以减少相关的交?或生产成本。
V
前面的分析已经假定稀少性和竞争无所?在。?有效?的组织形式将代替无效?的组织形式，并且能预期何种组织形式会继续存在下去。即使存有按照?约??所申?的方式?运?的政府，仍会发生组织形式的变?，因为任何形式的赋税能改变相关的衡?成本和随之而生的组织；但是前章阐述的政府??意含着?大的改变。
政府设定规则以追求统治者及其团体的极大所得，然后在遭遇限制下设计出?低交?成本的规则。假如对统治者??是有?可图的话，那么非自愿的组织形式会存在(?如非自愿的奴?制度)；假如?自内部或外部较有效?的组织形式对统治者的生存产生威胁的话，那么相对无效?的组织形式会存在 (?如当今苏?的集体农场和古时候雅典从事谷物贸?的组织)；○12而且对统治者收税??具有低衡?成本的组织形式也会存在下?，尽管它们是相对无效?的(?如柯尔伯[Colbert]时的法国对?断权的赋与)。
然而，在既有的初始限制条件下，为?低交?成本，统治者会提供一套规则及其执?所组成的公益(public good)作法。其中包括：设?统一的??衡、○13能?激生产和贸?的财产权、解决纷争的司法体制和执??约的执?程序。
VI
前述对经济组织的新古典分析方法至少在?方面有缺陷。
首先，在一个国家中，人民集团谋?能?所造成之政治控制越分散，也就越难预测或解释即将出现?么样的财产权形式。要解释古埃及再分配社会的经济组织并?太困难，但要?明现代民主社会复杂的经济组织则要困难得多，因为在现代民主社会?许多?益团体都在为争取控制政府、?改财产权以及改变经济组织而相互竞争。○14?严重的问题是这??并?完整，只要浏览一下有关产业组织的文献就会得到明证。这些文献大?充斥着简单的自?与相对之欺骗的自?(机会主义?为)。
有时个人相互私用而有时却?；有时个人努?工作而有时却?。诚实、正直和君子协定在?约安排中是很重要的；另一方面，无处?在的偷工减?、欺骗、白?阶级的犯罪和阴谋破坏也是同样的重要。
简要地?：对?为进?约束的衡?成本是如此之高，以致如果缺乏意?形态信?约束个人?益极大化，经济组织的生存能?就会受到威胁，投资于合法性与本章前面几节所详细?述的衡?成本和执?成本一样，同是经济组织的成本。其实，上述讨?已简短提到，?约执?中的一项主要问题就在于对?约关系合法性的认知。
注释：
○1卡尔．波?尼的研究是个?外。关于他的买献评??North(1977)。
○2在这?，权威仅仅是交待决策权的责付与界定决策结构的一种?约。在政府没有用强制手段强加在非自愿的组织形式之下，新古典的定义才适用。然而，找将在考察有关厂商的文献和考虑意?形态时进一步讨?这个问题。
○3 ?Barzel(1974)和Cheung(1974)
○4最初的贡献是Hayek(1937和1945)作的。也可??Stigler(1961)。
○5虽然被转让的权?必须是排他性的，但我们应注意到，物品或?务的出售并??得是?受约束的权?。当我把房子卖掉，新房主在使用房子时和我先前一样，就受到都市规划法(zoning laws)的限制。我所转让的只是一些特殊权?的组合。
○6然而，就像McManus所指出的别样(1975),Alchian和Demsetz断言团队生产是问题的根源并?正确，而是投入和产出的衡?成本造成?监督。
○7用心?学的实验?证明和评价团体中的逃避责任相较于个人的表现，?Latane,Silliams和Harkinds(1979)。
○8此处讨?的相关著作，?想要有进一步?明，?McManus(1975)和Barzeil(1980，未发表)。
○9 Goldbeg(1976)把这种?约关系称为「关系的交换」(relational exchange)。
○10波?尼对经济学家的影响较小，却对其他社会科学家和在经济史学家中则有非当大的影飨。
○11 ?North(1977)。
○12 ?Polanyi(1977)对雅典谷物贸?的解释。
○13然而，必须注意到，设???衡的方式将以使统治者所得极大化为目标。只有在我们认?到统治者?益为优先，??衡的经济史才言之成?。
○14大?新冒出的文献?于像《贝尔期刊》(Bell Journal)与《法?与经济期刊)(Journal of Law and Economics)之?的专业性期刊提供?丰富的证据?明这种困难。
经济史的结构与变迁.3
第3章 新古典政府??
Ⅰ
政府的存在是经济成长的关键，然而政府又是人为经济衰退的根源。这一矛盾使政府成为经济史研究的核心，在任何关于长期变迁的分析中，都应该把政府模型放在显著的地位。但长期以?的经济史研究靠着经济史学家、和政治学家提出的政府??滋润灌溉，而经济学家传统上很少注意这一问题。
然而，已被证明是有?之分析工具的新古典经济??的现代发展，近?已被应用于各种政治问题。○1新古典??一般认为是一种选择??，它对政府的研究至少已提供?一个推?完整?辑一致的研究方法，这一??可望发展出关于非市场决策的各种可否证的命题。此外，对经济组织的研究已显示出它与政治组织关系密?。?人满意的厂商??将对政府??的建?有重大贡献。○2当然，我们一定要?意新古典??的局限。将经济学应用于政治分析的公共选择??(public choice theory)至多仅仅在解释政治决策上赢得?些许成功。?益团体政治学并?能有效地解释投票?为，而意?形态的考虑似乎可以?明许多政治与司法决策。○3进一步?，我们必须问的问题乃是?同层次的，并?同于日常的政治决策遇程。对于经济史学家??，关键的问题是解释何种的财产权会由政府界定和执?以及解释执?的效果。最富有意义的挑战是，解释财产权的结构及执?如何随时间而改变。
II
问题始于如何确?地定义政府。举???，中世纪的庄园(manor)是属于从自愿组织和政府之间的中间形式吗？就本研究的目的，政府可视为在??方面具有比较优势(comparative advantage in violence)的组织，其涵盖的地?范围，是以其对国民征税权?为界。财产权的本质是一种排他性的权?，在??方面具有比较优势的组织正好处于界定和执?财产权的地位。与政治学、社会学和人?学文献中常提出的??相比，在这?，?解政府的关键在于使用??以控制资源的可能性。?开财产权，我们无法对政府展开有效的分析。○4关于政府的存在有?种解释：?约??(contract theory)与?夺或剥削??(predatory or exploitation theory)。政府的?约??有悠久的经济史。近??，这种??在新古典经济学家手中再兴起，因为它是交换定?在?辑上的延伸，政府在其中扮演着使社会福?极大化的角色。由于?约限定着每个人相对他人的活动，这对经济成长??是十分重要的，因此?约??研究方法能够解释促进经济成长之有效?的财产权的发展。○5政府?夺?或剥削?为一些极?相同的社会科学家所接受，他们包括马克思主义者(至少在他们对资本主义国家的分析中)和某些新古典经济学家。这一观点认为政府是某一集团或阶级的代?者，它的作用是代表该集团或阶级的?益向其它民众榨取所得。?夺性的政府会界定一套财产权，使权?集团的收入极大化而无视它对社会整体财富的影响。
?约分析法可以解释为?么政府可能会为经济的资源使用提供一个架构，从而促进财富的增加。然而，国家既为每一个?约的第三者，又是强制度的最终?源，它成为争取控制决策权?的战场。各方都希望能按有?于自己集团的方式进?财富和所得的再分配。尽管?约?解释?最初签订?约的?益，但未?明?同?益成员随后的极大化?为，而?夺?忽???约最初签订的?益而着眼于掌握国家控制权的人从国民身上榨取租?。?过，?种??并非全?一致，正是「??潜能」(violence potential)的分配可以使?者合并起?。?约?假定民众间??潜能的分配平等，而?夺?则假定分配?平等。
虽然导致经济持续成长的财产权很少在经济史中长居显要地位，但即使一般地观察一下人?经?也能看出，曾有一些政治经济单位达成?长期持续的经济成长。我所?的持续经济成长是指产出的成长快于人口的成长。这种现象并?限于自工业革命以?约?百?。在公元前八千?的农业发展时期至公元一世纪和二世纪?马帝国的和平时期之间曾有过大?的财富?积。确实，在那期间，整个文明都衰?与消亡?，但在美??达米亚、埃及、希?和?得岛(Rhodes)，当然还有?马共和国与?马帝国，都曾经?长期经济成长的文明。持续的经济成长并非?么新鲜事，即使经济学家仕撰出它是工业革命之产物这种神话。而且也没有?么东西比政治经济单位的最终经济衰??无法避免。
在这一章中，我将提出一个简单的政府模型，用以解释经济史约?个基本层面：即政府普遍产生无效?的财产权与?能实现持续经济成长的趋势；以及政府导致经济变迁并最终致使经济衰退的内在?稳定性。一开始该模型考虑的是单一统治者的政府。然而，我还将探讨导致统治者控制减弱与出现多元政治的统治者与民众问的冲突，关于合法性与?化的研究将放到第5章。○6这个以财富或效用极大化的统治者为中心的政府模型具有三个基本特性，其一是界定统治者与国民的交换过程，其它?个是界定决定交换条件的环境：第一，政府提供一组服务─我们称之为保护与治安─以交换国库收入。由于提供这些服务存在着规模经济(economies of scale)，因而由一个组织专门从事这些服务所获致的社会总所得高于社会中每位个人自己保护自己拥有的财产权的情况。
第二，政府试图采取一个歧视性?断者(discriminating monopolist)的?动，它区分出各个民众集团，并为每一个集团处?财产权，使政府收入极大化。
第三，由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，所以政府受制于其人民的机会成本。它的对手是其它国家，以及现存政治经济单位中可能成为统治者的个人。因而，统治者?断?的程?是各个?同民众集团所面对之替代品接近程?的函?。
为??深入地探讨这三个假?，我们?仅要花这一模型的基本骨架内填上血肉，而且还要演绎出一些对经济史学家们有用的推?。
III
政府提供的基本服务是根本的游戏规则。无?是演变成?成文的习惯(如在封建庄园中)，还是形诸文字的宪法，都有?个目标：一是，界定出形成财产权结构的竞争与合作的基本规则 (即在要素和产品市场上界定所有权结构)，以?使统治者的租?极大化。二是，在第一个目标架构中?低交?成本以使社会产出最大，从而使政府的税收倍加。这第二个目标将导致一系?公共 (或半公共)产品或服务的供给，以致?抵界定、协议和执??约的成本，而?约正是经济交换的基础，从事建?法?、治安和防卫制度的规模经济是文明的基本源泉。在第一次经济革命后的一千?中，政府的诞生是此后所有经济发展的必要条件，虽然自定居性费业出现以?的一万?中，回顾经济史中皆是战争、屠?、剥削(无?如何去定义)、奴役以及大?谋?的记?，而这些绝大多?是由政府的统治者或其代?人所造成的，但仍需要强调政府对经挤进步的必要性。在整个经济史上，当人们需要在政府─无?多么具有剥削性─与无政府之间作出选择时，人们均选择?前者。几乎任何一套规则都要比没有规则好，而且把规则?得?人厌烦以至压抑?创造也并?符合统治者的?益。
上述目标有三项重要的推?：
(1)综合而?，上述?个目标并?完全一致。第二个目的包含一套能使社会产出极大化而完全有效?的财产权，而第一个目标是企图确?一套基本规则以使统治者自己收入达到极大化 (或者，如果我们愿意放宽单一统治者的假设，那么就是使统治者所代表的集团或阶级的?断租?极大化)。从古埃及王朝的再分配社会到希?与?马社会的奴?制再到中世纪的庄园，在使统治者 (和他的集团)的租?极大化的所有权结构与?低交?成本私促进经济成长的有效?体制之间，存在着持久的冲突。这种基本矛盾是使社会?能实现持续经济成长的根源，对此我将在本章后文中?详细地探讨。
(2)在创?出旨在界定和执?财产权的基础结构之际，统治者势必要赋与代?人权?。由于代?人的效用函?与统治者并?一致，因此统治者要设?一套规则以促使他的代?人的?动与他自己的目标维持一致。○7然而，代?人某种程?上并?完全受规则的约束，因而会有统治者权?扩散的情形。这也会?低统治者的?断租?。我们可以透过探讨一个经济体系中?干部门的交?成本?预测其官?结构。
(3)统治者提供的服务有着?同形?的供给曲线。某些服务是纯粹的公共财(public good)，而另外一些则具有典型的U型成本曲线，表示超过某一产出?后的平均成本会上升。保护的成本曲线与政府的军事技术有相对关系，当保护的边际成本等于增加的税收时，它可以界定政治经济单位的规模是「有效?」的。
从希?城邦到?马帝国，再从封建时代小而分散的政治组织到民族国家，军事技术及其变化是决定供给曲线形?的主要角色。○8有?种?完整的??曾被用以解释国家的?同规模而能与上述的边际条件相符合。卡尔．威特福格 (Karl Wittfogel)的水?社会(hydraulic society)(1957)其实就是自然?断，从整合的水?系统之?可分性产生?经济规模。戴维．弗?德曼(David Friedman)关于国家规模与形式的??(1977)探讨?收入的?型与国家的规模及形式之间的关系。他认为，如果贸?是主要的政治收入?源，那么结果就会是大国；?地租是主要政治收入?源，则会是小国；??动是主要政治收入?源，则形成边界封闭或文化同质的国家。
IV
一个经济体系包含着?同集团的活动，这些活动具有?同的生产函?，反映出一个政治经济单位的技术、资源基底和人口。统治者将界定一套财产权，透过监督与评?每个环节的投入与产出，?确保它从经济体系各个?同的部门得到的?断租?极大化。投入与产出范围的衡?成本将决定在?同经济部门?多样的财产权结构，因而这种财产权结构会依赖于衡?技术的?况。衡?资源内容的成本高于效益之际，就会存在共同财产权。??衡标准化的出现几乎同政府的经济史一样悠久，而且通常是由政府组织所推?的。标准化发挥着?低交?成本并且让统治者得以榨取最大?租?的功能。物品与?务的多样内容使卫?成本超高，其消耗的租?就越大。○9经济史上统治者采用的组织形式包括组织松散的?邦结构，其中的地方政府拥有自己的官?机构；有统治者直接掌控的中央集权式官?；有执?官制(bailiffsystem)以及包税制(tax farming)。虽然统治者尽?去监督，但无?在哪一个组织机构?，其代?人都?完全受约束，而他们的?益并?完全与统治者一致，其结果是，统治者通常或多或少要在其代?人身上消耗一些?断租?，在某些情形下，代?人与国民会勾结起?瓜分一些?断租?。
V
统治者总是有竞争对手：与之竞争的其它国家或本国内部可能成为统治者的潜在对手。后者相当于一个?断者的潜在竞争对手。○10如果?存在势均?敌的替代者，则现存的统治者就好似一个专制者、一个独裁者或一个集权君主。替代者越是势均?敌，统治者所拥有的自由?就越低，国民所保?的所得增额的部份也越大。?同的民众有其?同的机会成本。这种机会成本决定各个团体在界定财产权和承担税负方面所具有的谈判?? (bargaining power)。只要这些服务并?纯粹是公共财，机会成本同时也决定着统治者提供之服务的配置，因为统治者会给那些有好的其它机会的人们比那些没有机会的人们以?多的服务。
民众也许会以某种代价投向某个竞争的统治者 (即另一个现存的政治一经济单位)或支持在现存国家中统治者的竞争者。○11前一种机会依赖于相竞争的政治单位的结构。地?上较贴近的当然就具有优势。统治者争取选民的努?将取决于保护的供给曲线和由增加民众所带?的边际效益。
后一种选择机会取决于进?竞争之国民的相对??潜能，统治者自己的代?人也许会组织反对势?，并经由提出?好的方式分配现有租??从国民中获得支持者。然而，其它能控制足够的资源?取得军事??的人 (或在封建社会中拥有现成的军事??的贵族)也是潜在的对手。
VI
刚才描述的简单静态模型提出?统治者面?的?种限制：竞争限制与交?成本。?者通常造成无效?的财产权。在第一个限制下，统治者将避免触犯有势?的国民。如果有能?接近其它统治者的集团的财富或所得受到财产权的??影响，那么统治者就会受到威胁，因而，统治者会同意一个有?于那些集团的财产权结构而无视它对效?的影响。
有效?的财产权也许导致国家有较高的所得，但与那些较无效?的财产权相比，会因为交?成本 (监督、评?和课征赋税)而使统治者的税收较低。因而统治者往往发现为?他的?益应该准予?断，而非建?导致?激?竞争条件的财产权。
我们把?种限制结合起?解释无效?财产权的扩展。实际上，使统治者 (或统治阶级)租?极大化的财产权结构产生经济成长的财
Ⅰ
政府的存在是经济成长的关键，然而政府又是人为经济衰退的根源。这一矛盾使政府成为经济史研究的核心，在任何关于长期变迁的分析中，都应该把政府模型放在显著的地位。但长期以?的经济史研究靠着经济史学家、和政治学家提出的政府??滋润灌溉，而经济学家传统上很少注意这一问题。
然而，已被证明是有?之分析工具的新古典经济??的现代发展，近?已被应用于各种政治问题。○1新古典??一般认为是一种选择??，它对政府的研究至少已提供?一个推?完整?辑一致的研究方法，这一??可望发展出关于非市场决策的各种可否证的命题。此外，对经济组织的研究已显示出它与政治组织关系密?。?人满意的厂商??将对政府??的建?有重大贡献。○2当然，我们一定要?意新古典??的局限。将经济学应用于政治分析的公共选择??(public choice theory)至多仅仅在解释政治决策上赢得?些许成功。?益团体政治学并?能有效地解释投票?为，而意?形态的考虑似乎可以?明许多政治与司法决策。○3进一步?，我们必须问的问题乃是?同层次的，并?同于日常的政治决策遇程。对于经济史学家??，关键的问题是解释何种的财产权会由政府界定和执?以及解释执?的效果。最富有意义的挑战是，解释财产权的结构及执?如何随时间而改变。
II
问题始于如何确?地定义政府。举???，中世纪的庄园(manor)是属于从自愿组织和政府之间的中间形式吗？就本研究的目的，政府可视为在??方面具有比较优势(comparative advantage in violence)的组织，其涵盖的地?范围，是以其对国民征税权?为界。财产权的本质是一种排他性的权?，在??方面具有比较优势的组织正好处于界定和执?财产权的地位。与政治学、社会学和人?学文献中常提出的??相比，在这?，?解政府的关键在于使用??以控制资源的可能性。?开财产权，我们无法对政府展开有效的分析。○4关于政府的存在有?种解释：?约??(contract theory)与?夺或剥削??(predatory or exploitation theory)。政府的?约??有悠久的经济史。近??，这种??在新古典经济学家手中再兴起，因为它是交换定?在?辑上的延伸，政府在其中扮演着使社会福?极大化的角色。由于?约限定着每个人相对他人的活动，这对经济成长??是十分重要的，因此?约??研究方法能够解释促进经济成长之有效?的财产权的发展。○5政府?夺?或剥削?为一些极?相同的社会科学家所接受，他们包括马克思主义者(至少在他们对资本主义国家的分析中)和某些新古典经济学家。这一观点认为政府是某一集团或阶级的代?者，它的作用是代表该集团或阶级的?益向其它民众榨取所得。?夺性的政府会界定一套财产权，使权?集团的收入极大化而无视它对社会整体财富的影响。
?约分析法可以解释为?么政府可能会为经济的资源使用提供一个架构，从而促进财富的增加。然而，国家既为每一个?约的第三者，又是强制度的最终?源，它成为争取控制决策权?的战场。各方都希望能按有?于自己集团的方式进?财富和所得的再分配。尽管?约?解释?最初签订?约的?益，但未?明?同?益成员随后的极大化?为，而?夺?忽???约最初签订的?益而着眼于掌握国家控制权的人从国民身上榨取租?。?过，?种??并非全?一致，正是「??潜能」(violence potential)的分配可以使?者合并起?。?约?假定民众间??潜能的分配平等，而?夺?则假定分配?平等。
虽然导致经济持续成长的财产权很少在经济史中长居显要地位，但即使一般地观察一下人?经?也能看出，曾有一些政治经济单位达成?长期持续的经济成长。我所?的持续经济成长是指产出的成长快于人口的成长。这种现象并?限于自工业革命以?约?百?。在公元前八千?的农业发展时期至公元一世纪和二世纪?马帝国的和平时期之间曾有过大?的财富?积。确实，在那期间，整个文明都衰?与消亡?，但在美??达米亚、埃及、希?和?得岛(Rhodes)，当然还有?马共和国与?马帝国，都曾经?长期经济成长的文明。持续的经济成长并非?么新鲜事，即使经济学家仕撰出它是工业革命之产物这种神话。而且也没有?么东西比政治经济单位的最终经济衰??无法避免。
在这一章中，我将提出一个简单的政府模型，用以解释经济史约?个基本层面：即政府普遍产生无效?的财产权与?能实现持续经济成长的趋势；以及政府导致经济变迁并最终致使经济衰退的内在?稳定性。一开始该模型考虑的是单一统治者的政府。然而，我还将探讨导致统治者控制减弱与出现多元政治的统治者与民众问的冲突，关于合法性与?化的研究将放到第5章。○6这个以财富或效用极大化的统治者为中心的政府模型具有三个基本特性，其一是界定统治者与国民的交换过程，其它?个是界定决定交换条件的环境：第一，政府提供一组服务─我们称之为保护与治安─以交换国库收入。由于提供这些服务存在着规模经济(economies of scale)，因而由一个组织专门从事这些服务所获致的社会总所得高于社会中每位个人自己保护自己拥有的财产权的情况。
第二，政府试图采取一个歧视性?断者(discriminating monopolist)的?动，它区分出各个民众集团，并为每一个集团处?财产权，使政府收入极大化。
第三，由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，所以政府受制于其人民的机会成本。它的对手是其它国家，以及现存政治经济单位中可能成为统治者的个人。因而，统治者?断?的程?是各个?同民众集团所面对之替代品接近程?的函?。
为??深入地探讨这三个假?，我们?仅要花这一模型的基本骨架内填上血肉，而且还要演绎出一些对经济史学家们有用的推?。
III
政府提供的基本服务是根本的游戏规则。无?是演变成?成文的习惯(如在封建庄园中)，还是形诸文字的宪法，都有?个目标：一是，界定出形成财产权结构的竞争与合作的基本规则 (即在要素和产品市场上界定所有权结构)，以?使统治者的租?极大化。二是，在第一个目标架构中?低交?成本以使社会产出最大，从而使政府的税收倍加。这第二个目标将导致一系?公共 (或半公共)产品或服务的供给，以致?抵界定、协议和执??约的成本，而?约正是经济交换的基础，从事建?法?、治安和防卫制度的规模经济是文明的基本源泉。在第一次经济革命后的一千?中，政府的诞生是此后所有经济发展的必要条件，虽然自定居性费业出现以?的一万?中，回顾经济史中皆是战争、屠?、剥削(无?如何去定义)、奴役以及大?谋?的记?，而这些绝大多?是由政府的统治者或其代?人所造成的，但仍需要强调政府对经挤进步的必要性。在整个经济史上，当人们需要在政府─无?多么具有剥削性─与无政府之间作出选择时，人们均选择?前者。几乎任何一套规则都要比没有规则好，而且把规则?得?人厌烦以至压抑?创造也并?符合统治者的?益。
上述目标有三项重要的推?：
(1)综合而?，上述?个目标并?完全一致。第二个目的包含一套能使社会产出极大化而完全有效?的财产权，而第一个目标是企图确?一套基本规则以使统治者自己收入达到极大化 (或者，如果我们愿意放宽单一统治者的假设，那么就是使统治者所代表的集团或阶级的?断租?极大化)。从古埃及王朝的再分配社会到希?与?马社会的奴?制再到中世纪的庄园，在使统治者 (和他的集团)的租?极大化的所有权结构与?低交?成本私促进经济成长的有效?体制之间，存在着持久的冲突。这种基本矛盾是使社会?能实现持续经济成长的根源，对此我将在本章后文中?详细地探讨。
(2)在创?出旨在界定和执?财产权的基础结构之际，统治者势必要赋与代?人权?。由于代?人的效用函?与统治者并?一致，因此统治者要设?一套规则以促使他的代?人的?动与他自己的目标维持一致。○7然而，代?人某种程?上并?完全受规则的约束，因而会有统治者权?扩散的情形。这也会?低统治者的?断租?。我们可以透过探讨一个经济体系中?干部门的交?成本?预测其官?结构。
(3)统治者提供的服务有着?同形?的供给曲线。某些服务是纯粹的公共财(public good)，而另外一些则具有典型的U型成本曲线，表示超过某一产出?后的平均成本会上升。保护的成本曲线与政府的军事技术有相对关系，当保护的边际成本等于增加的税收时，它可以界定政治经济单位的规模是「有效?」的。
从希?城邦到?马帝国，再从封建时代小而分散的政治组织到民族国家，军事技术及其变化是决定供给曲线形?的主要角色。○8有?种?完整的??曾被用以解释国家的?同规模而能与上述的边际条件相符合。卡尔．威特福格 (Karl Wittfogel)的水?社会(hydraulic society)(1957)其实就是自然?断，从整合的水?系统之?可分性产生?经济规模。戴维．弗?德曼(David Friedman)关于国家规模与形式的??(1977)探讨?收入的?型与国家的规模及形式之间的关系。他认为，如果贸?是主要的政治收入?源，那么结果就会是大国；?地租是主要政治收入?源，则会是小国；??动是主要政治收入?源，则形成边界封闭或文化同质的国家。
IV
一个经济体系包含着?同集团的活动，这些活动具有?同的生产函?，反映出一个政治经济单位的技术、资源基底和人口。统治者将界定一套财产权，透过监督与评?每个环节的投入与产出，?确保它从经济体系各个?同的部门得到的?断租?极大化。投入与产出范围的衡?成本将决定在?同经济部门?多样的财产权结构，因而这种财产权结构会依赖于衡?技术的?况。衡?资源内容的成本高于效益之际，就会存在共同财产权。??衡标准化的出现几乎同政府的经济史一样悠久，而且通常是由政府组织所推?的。标准化发挥着?低交?成本并且让统治者得以榨取最大?租?的功能。物品与?务的多样内容使卫?成本超高，其消耗的租?就越大。○9经济史上统治者采用的组织形式包括组织松散的?邦结构，其中的地方政府拥有自己的官?机构；有统治者直接掌控的中央集权式官?；有执?官制(bailiffsystem)以及包税制(tax farming)。虽然统治者尽?去监督，但无?在哪一个组织机构?，其代?人都?完全受约束，而他们的?益并?完全与统治者一致，其结果是，统治者通常或多或少要在其代?人身上消耗一些?断租?，在某些情形下，代?人与国民会勾结起?瓜分一些?断租?。
V
统治者总是有竞争对手：与之竞争的其它国家或本国内部可能成为统治者的潜在对手。后者相当于一个?断者的潜在竞争对手。○10如果?存在势均?敌的替代者，则现存的统治者就好似一个专制者、一个独裁者或一个集权君主。替代者越是势均?敌，统治者所拥有的自由?就越低，国民所保?的所得增额的部份也越大。?同的民众有其?同的机会成本。这种机会成本决定各个团体在界定财产权和承担税负方面所具有的谈判?? (bargaining power)。只要这些服务并?纯粹是公共财，机会成本同时也决定着统治者提供之服务的配置，因为统治者会给那些有好的其它机会的人们比那些没有机会的人们以?多的服务。
民众也许会以某种代价投向某个竞争的统治者 (即另一个现存的政治一经济单位)或支持在现存国家中统治者的竞争者。○11前一种机会依赖于相竞争的政治单位的结构。地?上较贴近的当然就具有优势。统治者争取选民的努?将取决于保护的供给曲线和由增加民众所带?的边际效益。
后一种选择机会取决于进?竞争之国民的相对??潜能，统治者自己的代?人也许会组织反对势?，并经由提出?好的方式分配现有租??从国民中获得支持者。然而，其它能控制足够的资源?取得军事??的人 (或在封建社会中拥有现成的军事??的贵族)也是潜在的对手。
VI
刚才描述的简单静态模型提出?统治者面?的?种限制：竞争限制与交?成本。?者通常造成无效?的财产权。在第一个限制下，统治者将避免触犯有势?的国民。如果有能?接近其它统治者的集团的财富或所得受到财产权的??影响，那么统治者就会受到威胁，因而，统治者会同意一个有?于那些集团的财产权结构而无视它对效?的影响。
有效?的财产权也许导致国家有较高的所得，但与那些较无效?的财产权相比，会因为交?成本 (监督、评?和课征赋税)而使统治者的税收较低。因而统治者往往发现为?他的?益应该准予?断，而非建?导致?激?竞争条件的财产权。
我们把?种限制结合起?解释无效?财产权的扩展。实际上，使统治者 (或统治阶级)租?极大化的财产权结构产生经济成长的财